U2BIO CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2021

Jul 29, 2021

유투바이오/전환청구권 행사/(2021.07.29)전환청구권 행사(제7회차 CB)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)	625,000
-발행주식총수 (주)	1,900,510
-발행주식총수 대비 (%)	32.89
2. 공정거래위원회 신고대상 여부	미해당
3. 기타 투자판단과 관련한 중요사항	1) 상기 발행주식총수는 금번 전환청구권 행사주식수 누계수량이 포함되지 않은 보통주 발행주식총수 입니다. 2) 본 전환청구로 당사의 제7회차 전환사채는 전액 전환되었습니다. 3) 제7회차 CB(전환사채) 청구금액: - 납입시 발행예정금액 : \7,000,000,000 - 전환청구시 청구금액 : \7,000,000,000 4) 하기 [일별 전환청구 내역]의 "상장일 또는 예정일"은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다. 5) 전환청구권자(사채권자) :      (주)엔디에스 (NDS Corporation)
※관련공시	2019-04-17 주요사항보고서(전환사채권발행결정) 2019-04-18 증권발행결과(자율공시)(제7회차 CB) 2019-07-18 전환가액의 조정(제7회차) 2019-10-18 전환가액의 조정(제7회차)

【일별 전환청구 내역】	(단위 : 원, 주)

청구일자	사채의 명칭		청구금액	전환가액	발행한 주식수	상장일 또는 예정일
회차	종류
2021-07-29	7	무기명식 무보증 사모 전환사채	7,000,000,000원	11,200	625,000	2021-08-12

【전환사채 잔액】	(단위 : 주)

회차	발행당시 사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)		신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)		전환가액(원)	전환가능 주식수
7	7,000,000,000	KRW : South-Korean Won	-	KRW : South-Korean Won	-	-