Troy Information Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 24, 2018

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四川创意信息技术股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

2017年度，四川创意信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严 格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法 律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责， 对公司依法运作、财务管理等事项行使了监督检查职能，公司监事会在维护公司 整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用。现 将2017年度监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了9次会议，经对提交监事会的全部议案的认 真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃 权的情况，且会议召开均符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》 的有关规定。具体情况如下：

1、第三届监事会第五次会议

公司第三届监事会第五次会议于2017年4月17日上午9：00在公司四楼会议室 召开，会议审议通过了《关于公司2016年度监事会工作报告的议案》、《关于公 司2016年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司2016年度财务决算报告的议案》、 《关于公司2016年度审计报告的议案》、《关于公司2016年度利润分配及资本公 积转增股本的预案》、《关于公司2016年度内部控制自我评价报告的议案》、《关 于聘请公司2017年度审计机构的议案》、《关于公司向银行申请综合授信额度的 议案》、《关于为子公司申请银行贷款提供担保的议案》、《关于预计公司2017 年度日常关联交易的议案》、《关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报 告的议案》、《关于2016年度计提资产减值准备的议案》、《关于调整监事薪酬 的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于重大资产重组业绩承诺实现情 况的专项审核报告的议案》、《关于回购格蒂电力2016 年度业绩承诺未完成对 应补偿股份的议案》。

2、第三届监事会2017年第一次临时会议

公司第三届监事会2017年第一次临时会议于2016年4月18日上午11:00在公 司四楼会议室召开，会议审议通过了《关于公司2017年一季度报告的议案》。

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3、第三届监事会2017年第二次临时会议

公司第三届监事会2017年第二次临时会议于2016年5月26日上午11：00在公 司四楼会议室召开，会议审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》、 《关于为子公司、孙公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。

4、第三届监事会2017年第三次临时会议

公司第三届监事会2017年第三次临时会议于2017年8月16日下午15:00在公 司四楼会议室召开，会议审议通过了《关于公司2016年半年度报告全文及摘要的 议案》、《关于公司2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、 《关于变更募集资金投资项目部分内容的议案》。

5、第三届监事会2017年第四次临时会议

公司第三届监事会2017年第四次临时会议于2017年9月20日上午11:00在公 司四楼会议室召开，会议审议通过了《关于为西安格蒂提供担保的议案》。

6、第三届监事会2017年第五次临时会议

公司第三届监事会2017年第五次临时会议于2017年10月27日下午15：00在公 司四楼会议室召开，会议审议通过了《关于公司2017年三季度度报告全文的议案》。 7、第三届监事会2017年第六次临时会议

公司第三届监事会2017年第六次临时会议于2017年11月10日下午15：00在公 司四楼会议室召开，会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草案）及 其摘要的议案》、《四川创意信息技术股份有限公司第一期员工持股计划管理办 法》、《关于核实公司第一期员工持股计划之持有人名单的议案》、《关于公司 监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事的议案》、《关于为控股子 公司甘肃创意提供担保的议案》。

8、第四届监事会第一次会议

公司第四届监事会第一次会议于2017年11月28日下午16：00在公司四楼会议 室召开，会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

9、第四届监事会2017年第一次临时会议

公司第四届监事会2017年第一次临时会议于2017年12月29日下午16：00在公 司四楼会议室召开，会议审议通过了《关于为控股子公司甘肃创意提供担保的议 案》。

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二、监事会对公司 2017 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公 司章程》的有关规定，认真履行监事会职能，对公司依法运作情况、公司财务情 况、内部控制情况等事项进行了认真的监督检查，根据检查结果，对报告期内公 司有关情况发表如下意见：

1、监事会对公司依法运作情况的意见

报告期内，监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等 赋予的职权，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了 监督，并依法列席了公司所有董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审 议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。

监事会认为，公司严格依照各项法律、法规规范运作，内部控制制度较为完 善。公司股东大会、董事会会议的召集、召开以及会议决议均符合相关法律、法 规的规定。公司董事会运作规范、程序合法、决策合理，2017年内认真地执行了 股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽责，无违 反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

2、监事会对检查公司财务情况的意见

全体监事对公司2017年度的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的监 督检查，认为报告期内公司财务制度健全、财务运作规范，未发现有违规违纪问 题。经核查，监事会认为公司《2017年度财务决算报告》符合《会计准则》的有 关规定，真实、准确、完整、公允地反映了公司2017年度的财务情况和经营成果。

3、监事会对募集资金使用情况的意见

2017年度，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管 理的各项规定，签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进 行了有效的监督和管理。监事会对公司募集资金使用情况进行了监督与检查并认 为：公司不存在违规使用募集资金的行为，使用募集资金时严格履行了相应的申 请和审批手续，及时通知保荐机构及保荐代表人，并受其监督。公司使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金、使用闲置募集资金购买保本型理财产品等事项均

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履行了相应审批和披露程序，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公 司募集资金使用的有关规定，未发现损害中小投资者利益的情况。

4、监事会对对外担保情况的意见

（1）公司子公司、孙公司因经营需要，向银行申请76,000万元综合授信，公 司为其提供连带责任保证担保；

（2）公司控股子公司甘肃创意因经营需要，向银行申请5,000万元的贷款， 公司为其提供连带责任保证担保；

（3）公司控股子公司甘肃创意因经营需要，向银行申请4,000万元的综合授 信，公司为其提供连带责任保证担保；

（4）公司的孙公司西安格蒂因经营需要，向银行申请2,000万元的授信贷款， 由创新担保为此次银行贷款提供担保，由创意信息向创新担保就此担保提供连带 保证反担保。

经核查，公司对外提供担保，均履行了必要的决策审批程序，担保内容及决 策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关法规要求。

2017年度，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的 情况。

三、 2018 年工作计划

2018年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》贯彻公司的战略 方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》的规定积极督促公司规范运作，切 实维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展。

同时，监事会将加强对公司投资、收购兼并、关联交易等重大事项的监督， 确保公司有效地执行内部监控措施，防范可能存在的风险。

四川创意信息技术股份有限公司监事会

2018 年 4 月 25 日

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