TKD Science and Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2020

证券代码：603738 债券代码：113503

证券简称：泰晶科技 公告编号： 2020-029 债券简称：泰晶转债

泰晶科技股份有限公司

续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

泰晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议审 议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度 审计机构的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “中审众环”）为公司 2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构，本议案尚需 提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（2）内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的 企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高 权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会， 包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源 及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及

1

信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立 起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、 北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、 河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、 安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等 地设有 36 个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息 管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务 部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT 信息审计部、金融业务部、国 际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资 源部、职业道德监察部等部门。

（3）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。

（4）执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业 资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会 计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业 务咨询服务安全保密条件备案资格。

（5）是否曾从事证券服务业务：是，中审众环自 1993 年获得会计师事务所 证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

2.人员信息

（1）首席合伙人：石文先。

（2）2019 年末合伙人数量：130 人。

（3）2019 年末注册会计师人数及近一年的变动情况：2019 年末注册会计师 人数为 1,350 人，2019 年较 2018 年新增 365 人，减少 188 人。

（4）是否有注册会计师从事过证券服务业务及其 2019 年末人数：截至 2019 年末从事过证券服务业务的注册会计师 900 余人。

（5）2019 年末从业人员总数：3,695 人。

• 3.业务规模

• （1）2018 年度业务收入：116,260.01 万元。

• （2）2018 年净资产金额：7,070.81 万元。

• （3）2018 年度上市公司年报审计情况：

2

2018 年上市公司家数 125 家；截止 2020 年 3 月 1 日，上市公司家数 159 家。 2018 年上市公司收费总额：17,157.48 万元。

2018 年上市公司主要行业：涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及 水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技 术服务业等。中审众环具有公司所在行业审计业务经验。

2018 年上市公司资产均值：1,252,961.59 万元。

4.投资者保护能力

中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金， 累计赔偿限额 4 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。 5.独立性和诚信记录

中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形； 中审众环最近 3 年未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施；中审众环最近 3 年累计收（受）到行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的 15 封警示 函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

（二）项目成员信息

1.人员信息

（1）项目合伙人：杨红青，现任中审众环合伙人，具有中国注册会计师执 业资格，有 20 年以上的执业经验。在中审众环执业，历任审计员、项目经理、 高级项目经理、合伙人。主持和参与了多家上市公司、拟上市公司、大中型国企 的年报审计、改制审计及清产核资审计等项目业务，具备相应专业上胜任能力， 未在其他公司兼职。

（2）项目质量控制复核人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量 控制合伙人为谢峰，中国注册会计师，中注协资深会员，曾主持多家上市公司、 拟上市 公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计，从事证券工 作 27 年，曾任证监会第十二届发审委员，现为武汉质控中心负责人，具备相应 专业胜任能力，兼任江西宁新新材料股份有限公司、武汉珈创生物科技股份有限 公司独立董事。

（3）拟签字会计师：王涛，中国注册会计师，曾负责多家上市公司、拟上 市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，从事证券工作 10 年以上，具备相应专业胜任能力，未在其他公司兼职。

3

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

（1）项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（2）项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员最近 3 年未 受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

（三）审计收费

2020 年度中审众环会计师事务所拟收取财务报告审计费用 68 万元，内部控 制审计费用 20 万元。该审计费用系按照该所提供审计服务所需工作人日数和每 个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、 繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。 本次审计费用与上一期审计费用相比没有变化。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

审计委员会同意聘任中审众环为公司 2020 年度审计机构，认为其具有从事 证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 能够满足公司 2020 年度审计要求；项目成员不存在违反《中国注册会计师职业 道德守则》对独立性要求的情形；中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任 保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额 4 亿元，目前尚未使用，可以承担 审计失败导致的民事赔偿责任。因而同意聘任中审众环为公司 2020 年度审计机 构。

（二）独立董事意见

独立董事对该事项发表了事前认可意见：中审众环会计师事务所（特殊普通 合伙）是具有证券从业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经 验和能力，能够满足公司财务审计、内控审计工作要求，能够独立对公司财务状 况进行审计，在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中， 恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为审计机构的职责， 为公司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能够客观、公正地反映了公司的 财务状况和经营成果，我们同意将上述事项提交公司董事会审议。

独立董事对该事项发表了独立意见：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

4

是具有证券从业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能 力，能够满足公司财务审计、内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行 审计，在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，恪尽职 守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为审计机构的职责，为公 司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能够客观、公正地反映了公司的财务 状况和经营成果。我们同意该项议案并提交公司 2019 年年度股东大会审议。

（三）董事会意见

公司于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议，以同意 7 票，反 对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

泰晶科技股份有限公司董事会 2020 年 4 月 28 日

5