TKD Science and Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 27, 2020

泰晶科技股份有限公司

独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见

根据《公司法》《证券法》及中国证监会《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发 [2003]56 号）的有关规定，作为泰晶科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，我们就公司 2019 年度公司对外担保情况进行认真核查，发表专项说明及独立意 见如下：

一、公司对外担保情况

经中国证监会“证监许可[2017]2094 号”核准，公司向社会公 开发行面值总额 2.15 亿元的可转换公司债券；本次发行的可转债期 限为自发行之日起六年，即 2017 年 12 月 15 日至 2023 年 12 月 14 日。 本次发行的可转债票面利率：第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三 年 1.00%、 第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。采用每 年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。随州市城市 投资公司有限公司为本次发行可转债提供连带保证责任；担保范围为 本公司经中国证监会核准发行的可转债本金及利息、违约金、损害赔 偿金及实现债权的合理费用，担保的受益人为全体债券持有人，以保 障本次可转债的本息按照约定如期足额兑付。公司以其持有的随州泰 华电子科技有限公司 70%的股权向随州市城市投资公司有限公司提 供质押反担保。公司共同实际控制人喻信东、王丹、喻信辉向随州市

城市投资公司有限公司提供连带保证反担保。2018 年 7 月 5 日，公 司第三届董事会第三次会议审议通过以全资子公司随州市泰晶晶体 科技有限公司净值 1.85 亿元的设备作为追加抵押反担保。

除上述情况之外，公司不存在为公司的股东、股东的控股子公司、 股东的附属企业及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位 或个人提供担保的情形。

二、独立董事独立意见

公司能够严格执行国家相关法律、法规及《公司章程》等有关规 定，遵守对外担保的决策审批程序，规范对外担保行为，控制对外担 保风险。2019 年度公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的 情况，亦不存在违规对外担保和逾期担保的情况，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。

（本页无正文，为独立董事《关于公司对外担保情况的专项说明及独 立意见》签字页）

（刘 炜） （易 铭） （田韶鹏）

2020 年 4 月 27 日