TKD Science and Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 27, 2020

泰晶科技股份有限公司

独立董事关于第三届董事会第十五次会议

相关事项的事前认可及独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事制度》 的有关规定，作为泰晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，在认真审阅了有关资料和听取相关人员汇报的基础上，对公 司第三届董事会第十五次会议审议的相关事项作出事前认可并发表 独立意见：

一、对公司第三届董事会第十五次会议审议的相关事项发表事前 认可意见如下：

（一）关于公司 2019 年度日常关联交易执行及 2020 年度日常关 联交易预计的事前认可意见

经核查，该日常关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，关联 交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害公司和公司股 东利益的情形，符合公司生产经营发展的需要，相关交易价格确定原 则公平、合理，符合公司和全体股东的利益。我们同意将该议案提交 公司董事会审议。

（二）关于 2019 年向银行申请综合授信额度并接受关联方担保 的情况及 2020 年预计向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的 事前认可意见

经核查，该事项是基于公司正常经营业务开展需要，不存在损害 公司、股东，特别是中小股东利益的情形，我们同意将该议案提交公 司董事会审议。公司董事会审议此议案时，关联董事应依法回避表决。

（三）关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年审计机构的事前认可意见

经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券从 业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力， 能够满足公司财务审计、内控审计工作要求，能够独立对公司财务状 况进行审计，在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审 计过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行 了作为审计机构的职责，为公司提供了较好的审计服务，出具的各项 报告能够客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，我们同意 将该事项提交公司董事会审议。

二、对公司第三届董事会第十五次会议审议的相关事项发表独立 意见如下：

（一）关于公司 2019 年度日常关联交易执行及 2020 年度日常关 联交易预计的独立意见

公司的关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，关联交易的价 格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害公司和公司股东利益的 情形，符合公司生产经营发展的需要，相关交易价格确定原则公平、 合理，符合公司和全体股东的利益。我们同意该事项。

（二）关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年审计机构的独立意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券从业资格的 专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满 足公司财务审计、内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行 审计，在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程 中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为

审计机构的职责，为公司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能 够客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们同意公司续 聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审 计机构和内部控制审计机构。

（三）关于 2019 年向银行申请综合授信额度并接受关联方担保 的情况及 2020 年预计向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的 独立意见

该议案的提请程序符合相关法律法规和公司制度的有关规定，有 利于公司的经营发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的 情形。公司董事会审议该议案时，关联董事依法进行了回避表决。为 提高工作效率，及时办理融资业务，我们同意公司授权董事长或其指 定授权的管理层代理人根据实际经营情况在上述总额度内，办理公司 的融资事宜，并签署有关与银行发生业务往来的相关各项法律文件。

（四）关于 2019 年度利润分配预案的独立意见

本次利润分配预案符合法律、法规以及其他规范性文件的要求， 符合公司章程中保持持续、稳定的利润分配政策的规定，综合考虑了 公司主业所处行业的特点和母公司可分配利润充裕的基础上，兼顾了 公司的可持续发展与给股东以持续稳定的现金分红回报，符合公司发 展的需要，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 同意本次利润分配方案。

（五）关于可转换公司债券募集资金 2019 年度存放和实际使用 情况的专项报告的独立意见

可转换公司债券募集资金 2019 年度存放和实际使用情况符合中 — 国证监会《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年

修订）》等相关规定，募集资金的管理与使用不存在违规情形。《可转 换公司债券募集资金 2019 年度存放和实际使用情况的专项报告》的 内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （六）关于确认 2019 年度董事与高级管理人员的薪酬发放情况 的独立意见

根据公司的相关规定，我们认为：2019 年度公司董事及高级管 理人员薪酬严格按照公司既有标准执行，在此基础上根据市场行情对 于公司引进人才采灵活的薪酬政策，符合公司人才需求战略，薪酬发 放的程序符合有关法律、法规及公司章程、规章制度等的规定。公司 董事、高管薪酬政策符合公司的激励原则，不存在损害公司和股东、 特别是中小股东利益的行为。

（本页无正文，为《关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立 意见》签字页）

（刘 炜） （易 铭） （田韶鹏）

2020 年 4 月 27 日