TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2019

Sep 5, 2019

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2019-078号

天风证券股份有限公司

关于修订配股公开发行证券预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年4 月16 日披露了《天 风证券股份有限公司2019 年度配股公开发行证券预案》，上述预案已经2019 年4 月15 日召开的第三届董事会第十五次会议、2019 年5 月6 日召开的2018 年度股 东大会审议通过。

2019 年8 月9 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行 政许可项目审查一次反馈意见通知书》（191920 号）（以下简称“《反馈意见》”）。 公司编制了反馈意见回复，并相应修订配股预案，形成《天风证券股份有限公司 2019 年度配股公开发行证券预案（修订稿）》。本次修订具体内容如下：

1、在“二、（三）配股基数、比例和数量”中，明确了本次配股的具体发行 数量；

2、在“二、（十一）本次发行证券的上市流通”中，更新了本次配股方案的 审批情况；

3、在“三、财务会计信息及管理层讨论与分析”中，更新了2019 年1-6 月 未经审计的财务数据；

4、在“六、（三）公司上市后的现金分红情况”中，更新了公司2018 年度 分红方案实施情况。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会 2019 年 9 月 6 日