TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — AGM Information 2020

Dec 8, 2020

2020 年第七次临时股东大会会议资料

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天风证券股份有限公司 2020 年第七次临时股东大会

会 议 资 料

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二〇二〇年十二月二十一日

2020 年第七次临时股东大会会议资料

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目 录

1. 关于修订《天风证券股份有限公司公司章程》部分条款的议案 . 2

2. 关于修订《天风证券股份有限公司监事会议事规则》部分条款

的议案 .................................................... 4

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2020 年第七次临时股东大会会议资料

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关于修订《天风证券股份有限公司

公司章程》部分条款的议案

各位股东：

中国证券业协会于今年发布了《证券经营机构及其工作人员廉 洁从业实施细则》（以下简称 “ 《廉洁从业实施细则》 ” ），自发布 之日起实施。为贯彻落实《廉洁从业实施细则》的具体要求，现拟 对原《公司章程》进行修订，具体修订方案如下：

序号	修订前	修订后
1	第一百八十八条监事会行使下列职权：(一)检查公司财务；(二)对董事、总裁以及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；(三)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；(四)承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改；(五)对违反法律、行政法规、公司章程、股东大会决议或者发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；(六)当董事和总裁以及其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和总裁以及其他高级管理人员予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；(七)提议召开临时股东大会；(八)向股东大会提出议案；(九)组织对高级管理人员进行离	第一百八十八条监事会行使下列职权：(一)检查公司财务；(二)对董事、总裁以及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；(三)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；(四)承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改；(五)对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督；(六)对违反法律、行政法规、公司章程、股东大会决议或者发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；(七)当董事和总裁以及其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和总裁以及其他高级管理人员予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；(八)提议召开临时股东大会；(九)向股东大会提出议案；(十)组织对高级管理人员进行离

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2020 年第七次临时股东大会会议资料

		任审计；(十)监事列席董事会会议；(十一)本章程规定的其他职权。	任审计；(十一) 监事列席董事会会议；(十二)本章程规定的其他职权。

注：《天风证券股份有限公司公司章程》其他条款不变。

以上议案，请各位股东审议。

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2020 年第七次临时股东大会会议资料

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关于修订《天风证券股份有限公司监事会议事 规则》部分条款的议案

各位股东：

中国证券业协会于今年发布了《廉洁从业实施细则》，自发布 之日起实施。为贯彻落实《廉洁从业实施细则》的具体要求，现拟 对原《天风证券股份有限公司监事会议事规则》进行修订，具体修

订方案如下：

序号	修订前	修订后
	第二条	第二条
	监事会向股东大会负责，依	监事会向股东大会负责，依照
	照法律、行政法规、《公司章程》	法律、行政法规、《公司章程》及
	及本规则的相关规定行使下列职	本规则的相关规定行使下列职权：
	权：	(一)检查公司财务；
	(一)检查公司财务；	(二)对董事、总裁以及其他高级管
	(二)对董事、总裁以及其他高级	理人员执行公司职务时违反法律、
	管理人员执行公司职务时违反法	法规或公司章程的行为进行监督；
	律、法规或公司章程的行为进行	(三)对董事、高级管理人员履行合
	监督；	规管理职责的情况进行监督；
	(三)对董事、高级管理人员履行	(四)承担全面风险管理的监督责
	合规管理职责的情况进行监督；	任，负责监督检查董事会和经理层
	(四)承担全面风险管理的监督责	在风险管理方面的履职尽责情况
1	任，负责监督检查董事会和经理	并督促整改；
	层在风险管理方面的履职尽责情	(五)对董事、高级管理人员履行廉
	况并督促整改；	洁从业管理职责的情况进行监督；
	(五)对违反法律、行政法规、公	(六)对违反法律、行政法规、公司
	司章程、股东大会决议或者发生	章程、股东大会决议或者发生重大
	重大合规风险负有主要责任或领	合规风险负有主要责任或领导责
	导责任的董事、高级管理人员提	任的董事、高级管理人员提出罢免
	出罢免的建议；	的建议；
	(六)当董事和总裁以及其他高级	(七)当董事和总裁以及其他高级
	管理人员的行为损害公司的利益	管理人员的行为损害公司的利益
	时，要求董事和总裁以及其他高	时，要求董事和总裁以及其他高级
	级管理人员予以纠正，必要时向	管理人员予以纠正，必要时向股东
	股东大会或国家有关主管机关报	大会或国家有关主管机关报告；
	告；	(八)提议召开临时股东大会；

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2020 年第七次临时股东大会会议资料

		(七)提议召开临时股东大会；(八)向股东大会提出议案；(九)组织对高级管理人员进行离任审计；(十)监事列席董事会会议；(十一)本章程规定的其他职权。	(九)向股东大会提出议案；(十)组织对高级管理人员进行离任审计；(十一)监事列席董事会会议；(十二)公司章程规定的其他职权。

注：《天风证券股份有限公司监事会议事规则》其他条款不变。

以上议案，请各位股东审议。

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