Suzhou Sunmun Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 2, 2020

苏州世名科技股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告

本人作为苏州世名科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2019 年度本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有 关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，忠实、 勤勉地履行独立董事的职责。积极出席 2019 年度相关会议，认真审议各项议案， 并对相关议案发表独立意见，对公司的发展及经营活动进行独立判断，充分发挥 独立董事的作用，做出客观公正的评价，切实维护公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2019 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、 2019 年度出席会议情况

1、董事会

2019 年度，公司共召开 7 次董事会，本人按时出席了各次会议，没有缺席 或委托其他独立董事代为出席会议的情形。会议期间，本人本着认真负责的态度， 认真审阅会议资料，积极参与议案的讨论并发表合理的建议，为董事会的正确决 策发挥了积极的作用。

2、股东大会

2019 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人现场列席股东大会 2 次。对 于股东大会审议的议案，本人积极参与讨论，听取股东提出的意见和建议，充分 维护公司的整体利益和中小股东的利益。

2019 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求，重大事项 均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无提出异议 的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2019年度，本人依据相关法律法规及规章制度的规定，对公司经营情况进行

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

了认真的了解和检查，对公司重大事项进行核查后与其他独立董事一起发表了独 立意见和事前审核意见。具体如下：

1、本人在2019年3月27日召开的第三届董事会第十八次会议上，对公司2018 年度利润分配预案、回购公司股份方案、公司2018年度内部控制自我评价报告、 公司董事、高级管理人员2019年度薪酬方案、公司2018年度募集资金存放与实际 使用情况、公司控股股东及其他关联方占用资金及对外担保情况、公司向银行申 请综合授信额度、使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理、公司资 产核销、变更募集资金投资项目、《公司未来三年（2019年—2021年）股东回报 规划》、公司部分高级管理人员职务调整、会计政策变更、续聘公司2019年度审 计机构、公司2018年度关联交易情况等发表了独立意见。

2、本人在2019年6月3日召开的第三届董事会第二十次会议上，对《公司 <2019年限制性股票激励计划（草案）>》及其摘要、限制性股票激励计划设定 指标的科学性和合理性等发表了独立意见。

3、本人在2019年6月19日召开的第三届董事会第二十一次会议上，对公司募 集资金投资项目延期事项发表了独立意见。

4、本人在2019年6月26日召开的第三届董事会第二十二次会议上，对公司向 激励对象授予限制性股票事项发表了独立意见。

5、本人在2019年8月28日召开的第三届董事会第二十三次会议上，对公司会 计政策变更、控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关联交 易事项、公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告等事项发表了 独立意见。

2019年度，公司审议的重大事项均符合相关法律法规及规章制度的规定，公 司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小 股东利益的情形。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

三、专门委员会履职情况

2019年，本人担任董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会主任委员、 审计委员会委员、战略委员会委员。按照董事会专门委员会实施细则的相关要求， 认真履行了相关工作职责，积极参与公司重大事项的决策过程，提出专业意见， 为公司的稳健发展提供保障，切实维护投资者的利益。

本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》《董 事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度的规定，主持薪酬与考核委员会的 日常工作，根据公司实际经营情况，推动公司不断完善薪酬体系，对公司高级管 理人员工作业绩、绩效情况等进行审查和监督，对相关考核和评价标准提出建议， 促进公司规范运作。

本人作为董事会提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》《董事会 提名委员会实施细则》等相关制度的要求履行职责，主持董事会提名委员会日常 工作，对高级管理人员任职资格和条件等事项进行审核和监督，关注公司董事、 高级管理人员的选择标准和程序，充分维护公司及股东权益，不断提升公司的综 合治理能力。

本人作为董事会审计委员会委员，通过对公司定期报告、内部审计工作报告、 募集资金专项报告等进行审查，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；按 照《独立董事工作制度》《董事会审计委员会实施细则》等相关制度的规定，在 公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况， 认真审阅审计机构出具的审计意见，充分发挥审计委员会的专业优势和监督作 用。

本人作为董事会战略委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会 战略委员会实施细则》等相关规定，参与董事会战略委员会的日常工作，通过现 场调查、询问等方式了解公司战略发展规划等情况；参与公司战略等事项的讨论

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

和方案的制订，为公司战略发展的科学决策提供支持。

四、保护投资者合法权益工作情况

1、报告期内，作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关 注公司经营情况，认真审核各项议案和公司提供的材料，做出独立、公正、客观 的独立意见，审慎的行使各项表决权；监督公司的信息披露工作，督促公司能严 格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的相关规定做好信息披露工作，保证 公司的信息披露真实、准确、及时、完整，充分发挥了独立董事的作用，维护了 公司和投资者的利益。

2、报告期内，本人对公司治理及经营管理进行监督，深入了解公司的生产 经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相 关事项。促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司全体股东尤其是中小 股东的合法权益。

3、报告期内，本人不断加强证券市场相关知识学习，及时了解证券市场的 发展趋势和监管要求，有效履行独立董事职责，不断提升自身履职能力，加强对 维护公司利益和股东合法权益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更 好的意见和建议。

五、对公司进行现场检查的情况

2019年，本人利用出席相关会议以及其他时间对公司及子公司进行了多次现 场调研和考察，重点关注公司的生产经营状况、财务状况、内控执行情况、股东 大会决议及董事会决议的执行情况、募集资金使用及存放情况等。与公司董事、 高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司经营状态和可能产生 的经营风险，积极提出专业建议，切实维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。 六、其他情况说明

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 1、2019年任职期内，无提议召开董事会的情况。

2、2019年任职期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

3、2019年任职期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

以上是本人在2019年度履职情况的主要内容。2020年，本人将继续勤勉尽职 地履行独立董事职责，严格按照相关法律法规和公司规章制度的要求，充分行使 独立董事的权利，充分发挥自身专业特点，在企业管理、财务管理、内部控制等 方面加强与公司董事会、监事会、经营管理层的沟通与合作，为公司未来的发展 战略出谋划策，积极维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：于梅 2020 年 4 月 3 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==