Suzhou Goldengreen Technologies Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 26, 2019

苏州恒久光电科技股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告

----独立董事 潘晓珍

各位股东及股东代表：

本人作为苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2018 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》等有关 规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司的生产经 营情况及发展状况，积极参与相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事 及专门委员会的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2018 年度，公司第三届董事会任期届满，经2017 年度股东大会审议通过， 本人自2018 年5 月18 日起，担任公司第四届董事会独立董事，现将本人2018 年度任期内履行独立董事职责情况汇报如下：

一、 出席会议及投票情况

（一）出席董事会会议及投票情况

2018 年度，公司共召开9 次董事会会议，其中，自本人任职起共召开6 次 董事会会议，本人出席了全部会议，无缺席或委托他人出席情况，对提交董事会 的全部议案均进行了认真审议，所有议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。

（二）出席股东大会会议情况

2018 年度，公司召开了1 次年度股东大会，1 次临时股东大会，本人以董事 候选人身份列席了公司2017 年度股东大会，并就自身任职资格、专业能力、从 业经历、违法违规情况、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制 人以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。

（三）出席董事会专门委员会会议及投票情况

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2018 年度，公司第四届董事会审计委员会召开了5 次会议、第四届董事会 提名委员会召开了1 次会议；本人出席了全部会议，无缺席或委托他人出席情况， 对所有议案均认真审议，全部投了赞成票，没有反对或弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

本人作为公司独立董事，在任职期间，始终保持身份与履职的独立性，在 2018 年度对以下董事会审议事项发表了同意的独立意见，不存在发表保留、反 对或无法发表意见的情形，并对公司全资子公司授予关联方商业保理业务额度事 宜发表了同意的事前认可意见。

序 号				意见 类型
	会议日期	会议名称	发表独立意见的事项
1	2018 年5 月18 日	第四届董事会第一 次会议	1、关于聘任公司总经理的独立意见 2、关于聘任公司副总经理的独立意见 3、关于聘任公司董事会秘书的独立意见 4、关于聘任公司财务负责人的独立意见	同意
2	2018 年8 月28 日	第四届董事会第二 次会议	1、关于募集资金2018 年半年度存放与使用情况的 专项报告的独立意见 2、关于公司部分募投项目建设方案调整及实施期 限延期的独立意见 3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公 司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
3	2018 年9 月27 日	第四届董事会第三 次会议	关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的 独立意见	同意
4	2018 年10 月15 日	第四届董事会第四 次会议	关于变更公司证券简称的独立意见	同意
5	2018 年10 月29 日	第四届董事会第五 次会议	关于会计政策变更的独立意见	同意
6	2018 年12 月14 日	第四届董事会第六 次会议	关于全资子公司授予关联方商业保理业务额度的 独立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

2018 年任职期间，本人利用参加董事会、各委员会会议的机会以及其他时 间多次对公司进行了现场考察，对公司生产经营情况、管理和内部控制等制度的 建设及执行情况，股东大会及董事会决议执行情况、募投项目建设及募集资金使 用情况、关联交易等进行了解与调查，并与公司管理层进行讨论，及时获悉公司 各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导职能得到有效地发挥。本人 也时刻关注公司所在行业的发展趋势和市场变化，以及媒体对公司的相关报道， 以及时对公司的发展与经营管理提出建设性的意见。

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四、保护投资者权益方面所做的工作

1、在监督信息披露方面的工作。在2018 年度公司日常信息披露工作中，本 人及时审阅公司相关公告文稿，持续关注信息披露工作，对信息披露内容的真实、 准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，督促公司按照相关规则的要求 认真履行公司信息披露义务，确保所有投资者有平等的机会、渠道获得公司有关 信息。

2、在监督公司规范运作方面的工作。本人对董事会及专门委员会的各项审 议议案，在会前均会认真审阅相关会议材料，并积极了解或是问询相关决策所需 的信息，独立、客观及审慎地行使表决权。同时，对公司的生产经营、财务管理、 内部控制制度的建设与执行、与控股股东和实际控制人的独立性以及控股股东及 其他关联方占用公司资金情况进行监督与核查，切实维护广大投资者的合法权 益。

五、董事会专门委员会履职情况

本人任第四届董事会审计委员会、第四届董事会提名委员会委员，2018 年 度履职情况如下：

2018 年度，公司第四届董事会审计委员会共召开5 次会议，本人均亲自出 席了会议，对内部审计工作报告及公司2019 年内部审计工作计划、提名内审部 门负责人候选人、会计政策变更、关联交易、修改内部审计制度、部分募投项目 建设方案调整及实施期限延期等事项进行了认真的审议。

在2018 年年报编制与审计过程中，本人认真听取公司管理层与财务负责人 对公司2018 年度生产经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事 项进展情况的汇报，同时，与年审会计师进行见面沟通，了解审计工作计划与工 作进展情况以及审计过程中发现的问题，并就审计初审意见进行交流，确保审计 工作能如期高质量的完成。

2018 年度，公司第四届董事会提名委员会共召开1 次提名委员会会议，本 人亲自出席了会议，对第四届董事会高级管理人员候选人进行资格审查，切实履 行提名委员会委员的职责。

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六、培训与学习情况

2018 年度，本人参加了上海证券交易所独立董事资格培训，并取得独立董 事资格证书。本人注重对与履行独立董事职责相关的法律法规、部门规章、规范 性文件及自律规则的学习，认真研究上市公司违规警示案例，参加江苏证监局举 办的培训会议，更深入地学习与理解公司法人治理结构和保护社会公众股股东权 益方面的知识，不断提高自身的履职水平，加强对公司和投资者合法权益的保护 能力。

七、其他事项

• 1、2018 年任职期间，未有提议召开董事会情况发生；

• 2、2018 年任职期间，未有提议召开临时股东大会情况发生；

• 3、2018 年任职期间，未有提议解聘或聘任会计师事务所的情况发生；

• 4、2018 年任职期间，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

八、本人联系方式

邮箱：1620674846@qq.com

2019年，本人将继续勤勉尽责地履行独立董事的职责，对公司的生产经营及 规范运作方面履行必要的核查与监督，并提供建设性意见，充分发挥独立董事的

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（此页无正文，为苏州恒久光电科技股份有限公司2018 年度独立董事述职报告

签字页）

独立董事： 潘晓珍

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2019 年4 月25 日