SUN CREATE ELECTRONICS CO., LTD — Regulatory Filings 2012

Mar 31, 2012

安徽四创电子股份有限公司 内部控制实施方案

为建立健全公司内部控制制度，强化风险管控能力，保护公司及 投资者的合法权益，促进公司规范运作和健康发展，进一步完善以源 头治理和过程控制为核心的企业内控体系，促进公司战略目标的实现 和可持续发展，结合《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 及中国证监会、安徽证监局等相关监管机构的要求，听取专业机构的 建议，结合公司实际情况，公司特制定建立健全内部控制体系的实施 方案如下：

一、公司基本情况介绍

（一）公司概况及组织架构

安徽四创电子股份有限公司是以中国电子科技集团公司第38 所 为主要发起人，联合中国物资开发投资总公司，中国电子进出口总公 司等共同发起设立、以气象雷达、通信导航、广播电视、公共安全等 领域产品的开发、生产和销售为一体的软件企业和高科技上市公司。 公司股票简称“四创电子”，股票代码：600990 上市地：上海证 券交易所

公司经营范围：雷达整机及其配套产品、集成电路、广播电视及 微波通信产品、电子系统工程及其产品的设计、研制、生产、销售、 出口、服务；有线电视工程设计安装（乙级），校园网工程建设，安全 技术防范工程设计、施工、维修；应急指挥通信系统、城市智能交通

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视频监控系统研发、生产和集成；卫星导航集成电路及用户机的研发、 生产；车辆销售；家用电器、电子产品、通信设备销售；本企业生产 所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术进口；承包境 外建筑智能化系统集成工程的勘测、咨询、设计和监理，上述境外项 目所需设备、材料出口；对外派遣实施上述境外项目所需劳务人员。 表一：公司组织结构图：

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（二）内部控制规范实施工作指导思想

坚持“统筹规划、整体设计”的原则，以源头治理和过程控制为 核心，以防范风险和提高效率为重点，对现有管理制度、职责分工和 业务流程进行全面梳理，进一步完善符合现代企业制度要求的法人治 理架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，健全风险管控 长效机制，促进经营管理的科学化、规范化、程序化、系统化，促进 公司健康、持续、稳定的发展。

（三）组织保障及人员安排

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为了积极推动此项工作，公司成立以吴曼青董事长为总负责的相 关组织机构。

1、领导小组

内部控制规范领导小组是公司内部控制规范工作的领导机构，主 要负责贯彻《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的 相关规定和要求，组织部署公司内部控制规范实施工作，每阶段或每 季度召开一次工作例会；负责内部控制的建立健全和有效实施；负责 审批《内部控制管理手册》、内部控制评价工作方案和内部控制评价报 告；

组长：吴曼青

成员：董事会其他成员、监事会成员、公司经营层

2、工作小组

领导小组下设以风控审计部为牵头部门的内控规范实施工作小 组，工作小组在领导小组的指导下负责具体工作的组织、实施、协调、 监督（含本公司和子公司的内部控制规范体系），每月召开一次工作例 会。

组长：鲁加国

副组长：王凌

成员：程超、杨梦、各部门和子公司内控工作协调人以及公司聘 请的协助实施内控建设工作的中介机构人员。

（四）内部控制实施工作预算：

根据证监会要求聘请中介机构对内部控制规范实施工作进行咨询

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服务和年度内控审计服务，结合公司实际情况及市场情况，由工作小 组审定咨询和审计服务费用及内控实施中的相关工作费用，领导小组 批准执行。

二、内部控制建设工作计划

（一）组织保障、内控启动阶段

完成时间：2012 年3 月31 日前

• 工作负责人：王凌 工作内容：

• 1、确定董事长为内控实施负责人；成立董事会下属内控建设与实

• 施委员会、设立内控项目组；聘请外部咨询机构。

• 2、拟定内控实施方案，并提交董事会审议后公告。

• 3、实施方案报中国证监会安徽监管局备案。

• 4、召开项目启动会，完成与中介咨询机构的签约谈判，并签订咨

询合同。

• （二）内控建设阶段—风险识别及评估、控制活动、内控有效性测试

• 完成时间：2012 年7 月31 日前。

• 工作负责人：王凌

工作内容：

• 1、培训学习：动员公司各部门组织员工了解、学习内部控制规范

• 制度及其参加相关培训，开展诸如包括控制流程图及关键控制矩阵等 相关培训，使员工清晰各业务流程中自己应执行的控制活动及应承担 的责任。

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• 2、梳理流程、综合分析，识别固有风险，评价风险等级。

• 3、确定重点和优先控制的风险点、编制风险清单。

• 4、识别流程中的关键控制活动、编制风险控制矩阵等相关内控文

档。

• 5、内部控制有效性测试。

• 6、形成内控缺陷清单，及时向管理层报告。

（三）内控建设阶段——确定内控缺陷整改方案

完成时间：2012 年9 月30 日前。

工作负责人：王凌

工作内容：

• 1、确定内控缺陷评价标准。

• 2、指定内控缺陷方案。对发现的内控缺陷进行分类分析，并将内

• 控方案经公司董事会和监事会审议后报送中国证监会安徽监管局。

（四）实施内控缺陷整改

完成时间：2012 年11 月30 日前

工作负责人：王凌

工作内容：

• 1、实施整改，形成内控缺陷整改报告。

• 2、整改报告经公司董事会和监事会审议后报送中国证监会安徽监

管局。

（五）固化内控建设成果

完成时间：2012 年12 月31 日前

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工作负责人：王凌

工作内容：

• 1、形成整套内控手册及关键控制活动等内控建设成果的体系文

件。

• 2、确定评价范围、工作时间表及分工。

（六）内控自我评价阶段

完成时间：2012 年年报披露前

工作负责人：王凌

工作内容：

• 1、编制内控测试表等内控评价工作底稿。

• 2、编制缺陷认定汇总表并提出整改建议。

• 3、督促完成内控缺陷整改并形成整改报告。

• 4、编制自我评价报告。

• 5、监事会对自我评价报告进行核查，并出具意见。

• 6、自我评价报告报董事会审核并进行披露。

（七）内控审计阶段

完成时间：2012 年年报披露前

工作负责人：王凌

工作内容：

• 1、签署协议确定内控审计会计师事务所（2012 年8 月31 日前）。

• 2、会计师事务所进场开始内控审计，并就重大缺陷与公司董事会

• 和经理层沟通。

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3、2012 年年报时披露内控审计报告。

（八）持续监督及改进阶段

完成时间：长期

工作负责人：王凌

工作内容：持续监督和评价内控运行，以进行定期改进。

安徽四创电子股份有限公司

二Ｏ一二年三月三十日

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