Sumavision Technologies Co.,Ltd — Regulatory Filings 2011

May 3, 2011

国信证券股份有限公司

关于北京数码视讯科技股份有限公司

部分限售股份在创业板上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为北京数码视讯科技股份有 限公司（以下简称“数码视讯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保 荐机构，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范作指引》及《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行股票限售股份 持有人持有的限售股份上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如 下：

一、公司股票发行和股本变动情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]434 号文核准，公司首次公开发行 2,800 万股的人民币普通股，并于 2010 年 4 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市交 易。公司首次公开发行前股本为 8,400 万股，首次向社会公开发行 2,800 万股，上市 时股本总额为 11,200 万股。

自公司上市之日至本核查意见出具日，数码视讯股本总额未发生变化，为 11,200 万股，其中尚未解除限售的股份数量为 8,400 万股，占公司股本总额的 75%，无限 售条件流通股 2,800 万股，占公司股本总额的 25%。

二、数码视讯本次部分限售股份上市流通安排

根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规规定 和公司股东的相关承诺，公司股东付屹东、彭秋和、珠海清华科技园创业投资有限 公司等 124 名自然人股东及 4 个法人股东分别持有的36,136,635 股有限售条件股份 的限售期已满，可于 2011 年 5 月 4 日上市流通。公司首次公开发行股票前其他股东 持有的47,863,365 股有限售条件股份将继续锁定。本次股份解除限售及上市流通的 具体情况：

	序号	股东名称	所持限售股 份总数（股）	本次解除限售 数量（股）	本次实际可上市 流通数量（股）	备 注

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1

1	彭秋和	3488352	3488352	872088	注①
2	杨秀英	3000000	750000	750000	注②
3	宿玉文	294603	294603	73651	注①
4	张刚	286020	286020	71505	注①
5	张立新	33124	8281	8281	注②
6	周昕	902382	902382	225596	注①
7	王万春	109992	109992	27498	注①
8	孙鹏程	15000	15000	3750	注③
9	汝继刚	10000	10000	2500	注③
10	曾芸	250000	250000	250000
11	罗建北	500204	500204	500204
12	杨秋	1600000	1600000	1600000
13	付屹东	4043012	4043012	4043012
14	郑力铮	46667	46667	46667
15	陈子健	76667	76667	76667
16	冯龙	30000	30000	30000
17	赵凯	46457	46457	46457
18	黄小雄	21667	21667	21667
19	邓楠	40000	40000	40000
20	李小冬	36000	36000	36000
21	李欣	30000	30000	30000
22	李富	107992	107992	107992
23	高喜明	30000	30000	30000
24	孔繁东	5000	5000	5000
25	王京京	5000	5000	5000
26	王登科	56667	56667	56667
27	纪成明	35333	35333	35333
28	李伯洋	10000	10000	10000
29	顾耀宗	15000	15000	15000
30	马田岩	10000	10000	10000

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2

31	郝旭东	10000	10000	10000
32	荀海涛	5333	5333	5333
33	武颖雪	26667	26667	26667
34	张琦	10000	10000	10000
35	王华	40000	40000	40000
36	郭庆伟	10000	10000	10000
37	魏晔	10667	10667	10667
38	刘刚	10000	10000	10000
39	姚志坚	52667	52667	52667
40	邹箭宇	87193	87193	87193
41	张迪	10000	10000	10000
42	刘卫昌	25333	25333	25333
43	余晓建	30000	30000	30000
44	胡长柏	5000	5000	5000
45	于澎	30667	30667	30667
46	陈德权	184493	184493	184493
47	庞丽娜	3000	3000	3000
48	刘成	5000	5000	5000
49	陈剑	23333	23333	23333
50	吴丹	10000	10000	10000
51	张向辉	10000	10000	10000
52	戴益钧	416000	416000	416000
53	黄永聪	5000	5000	5000
54	舒章意	10000	10000	10000
55	孙海宁	10000	10000	10000
56	张庆宗	10000	10000	10000
57	连升辉	7000	7000	7000
58	王钦	20667	20667	20667
59	鹿传伍	10000	10000	10000
60	赵如奇	10000	10000	10000

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3

61	田铭皓	20667	20667	20667
62	杨应昊	76667	76667	76667
63	赵建周	5000	5000	5000
64	钟天华	30000	30000	30000
65	刘长青	10000	10000	10000
66	熊彬	119665	119665	119665
67	范晓骥	10000	10000	10000
68	牛张力	454241	454241	454241
69	于飞	10000	10000	10000
70	范锐	111160	111160	111160
71	程坦	10000	10000	10000
72	周世德	6000	6000	6000
73	石冬静	5000	5000	5000
74	牟大伟	10000	10000	10000
75	冶海斌	30000	30000	30000
76	肖中华	26667	26667	26667
77	曾宇	10000	10000	10000
78	张燕燕	26667	26667	26667
79	赵国强	96658	96658	96658
80	高郇	10000	10000	10000
81	张旭宁	10000	10000	10000
82	郭峰	5000	5000	5000
83	邹鑫	60000	60000	60000
84	朱寿鹏	30000	30000	30000
85	邹学海	10000	10000	10000
86	严海云	10000	10000	10000
87	张永伟	10000	10000	10000
88	曹焱新	133333	133333	133333
89	付元杰	148772	148772	148772
90	王恒	20000	20000	20000

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4

91	任彦明	97992	97992	97992
92	孟庆康	5000	5000	5000
93	徐恒	87193	87193	87193
94	洪雅玲	296124	296124	296124
95	杜强	10000	10000	10000
96	钟丽	5000	5000	5000
97	袁宏伟	120123	120123	120123
98	姜鹏	5000	5000	5000
99	任振鑫	10000	10000	10000
100	张晓博	10000	10000	10000
101	董姗姗	760277	760277	760277
102	刘洋	40000	40000	40000
103	胡义群	69333	69333	69333
104	刘海斌	1030000	1030000	1030000
105	王麒麟	10000	10000	10000
106	周春举	3,443,012	3,443,012	3,443,012
107	詹其丰	5000	5000	5000
108	綦书永	1200000	1200000	1200000
109	董小梅	100000	100000	100000
110	蔺伟	396000	396000	396000
111	李淑芳	213333	213333	213333
112	赵常贵	2278526	2278526	2278526
113	刘琳	438568	438568	438568
114	吴海青	132000	132000	132000
115	刘群	18000	18000	18000
116	陆敏华	5000	5000	5000
117	梁松	500250	500250	500250
118	罗茁	781898	781898	781898	注④
119	周振华	10000	10000	10000
120	蒋晓铭	22667	22667	22667

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5

121	郑荣	87193	87193	87193
122	杨超	33333	33333	33333
123	谭军	672000	672000	672000
124	张淑敏	20000	20000	20000
125	北京歌华有线 电视网络股份 有限公司	2000000	2000000	2000000
126	深圳市达晨创 业投资有限公 司	1750000	1750000	1750000
127	珠海清华科技 园创业投资有 限公司	2400000	2400000	2400000
128	常州力合创业 投资有限公司	1600000	1600000	1600000
	合计	38411478	36136635	32306874

注①：彭秋和、宿玉文、张刚、王万春所持股份本次全部解除限售，因为其担任公司董事、 高级管理人员，承诺在任职期内每年转让的股份不超过各自直接或间接所持有公司股份总数的 25%。 故本次解除限售股份数量为其所持股份的100%，实际可上市流通数量为本次解除限售数 量的25%；

注②：杨秀英、张立新分别为公司董事彭秋和、张刚的配偶，因为其承诺“在自己或配偶 任职期间，每年转让的公司股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的百分之二十五；” 故本次解除限售股份数量为其所持股份的25%，实际可上市流通数量为本次解除限售数量的 100%；

注③：汝继刚于2010年8月27日起担任公司监事会监事，本次解除限售股份数量为其所持股 份的100%，因为其承诺在任职期内每年转让的股份不超过各自直接或间接所持有公司股份总数 的25%，故本次实际可上市流通数量为本次解除限售数量的25%；孙鹏程于2011年1月24日起担任 公司财务总监，本次解除限售股份数量为其所持股份的100%，因为其承诺在任职期内每年转让 的股份不超过各自直接或间接所持有公司股份总数的25%，故本次实际可上市流通数量为本次解 除限售数量的25%；

注④：罗茁为公司前任监事会主席，2011年9月16日申报离职，现距其申报离职之日已超过 6个月，故本次解除限售股份数量为其所持股份的100%，实际可上市流通数量为本次解除限售数 量的100%；

注⑤：刘竹雨为公司前任财务总监， 2011年1月31日申报离职，鉴于其追加承诺：“在各

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6

自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的25%；若在首次公开发行股票上市 之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内 不转让本人直接持有的本公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月 （含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月） 不转让本人直接持有的本公司股份。”故刘竹雨所持有的144,983股限售股股份自2012年2月1 日起上市流通。

本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减	本次变动增减	本次变动后	本次变动后
	数量	比例	增加	减少	数量	比例
一、有限售条件股份	84,000,000	100.00%	3,829,761	36,136,635	51,693,126	46.15%
1、国家持股	0	0.00%
2、国有法人持股	0	0.00%
3、其他内资持股	84,000,000	100.00%		36,136,635	47,863,365	42.74%
其中：境内非国有法	27,242,955	32.43%		7,750,000	19,492,955	17.4%
人持股
境内自然人持	56,757,045	67.57%		28,386,635	28,370,410	25.33%
股
4、外资持股	0	0.00%
其中：境外法人持股	0	0.00%
境外自然人持	0	0.00%
股
5、高管股份	0	0.00%	3,829,761		3,829,761	3.42%
二、无限售条件股份	28,000,000	25.00%	32,306,874		60,306,874	53.85%
1、人民币普通股	28,000,000	25.00%	32,306,874		60,306,874	53.85%
2、境内上市的外资股	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%
4、其他	0	0.00%
三、股份总数	112,000,000	100.00%			112,000,000	100.00%

三、本次申请解除股份限售股东做出的各项承诺及其承诺履行情况

（一）本次申请解除股份限售的股东所做承诺：

本次申请解除股份限售的法人股东珠海清华科技园创业投资有限公司、北京歌 华有线电视网络股份有限公司、深圳市达晨创业投资有限公司、常州力合创业投资 有限公司承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接 或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。

本次申请解除股份限售的 124 名公司自然人股东在上市公告书和招股说明书中 做出的承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。

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7

担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东宿玉文、张刚、彭秋和、周 昕、王万春，以及张刚的配偶张立新、彭秋和的配偶杨秀英承诺：在自己或配偶任 职期间，每年转让的公司股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的百分之二 十五；在自己或配偶离职后半年内，不转让其直接或间接持有的本公司股份。

本次申请解除股份限售的自然人股东宿玉文、张刚、彭秋和、周昕、汝继刚、 王万春、孙鹏程作为公司董事、监事和高级管理人员股东追加承诺如下：除前述锁 定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的 25%； 若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离 职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；若在首 次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之 间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持 有的本公司股份。

经核查，截至目前本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺。 经核查，并根据公司的自查，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占 用上市资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

四、保荐机构核查意见

经核查，国信证券认为，本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解 除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东 承诺；截至本核查报告出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、 完整。国信证券对数码视讯此次限售股份上市流通无异议。

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8

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京数码视讯科技股份有限公司部 分限售股份在创业板上市流通的核查意见》之签署页】

保荐代表人

孙建华 魏宏林

国信证券股份有限公司 2011年4月17日

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9