Sugentech, Inc. — Share Issue/Capital Change 2021

Oct 18, 2021

수젠텍/기타 경영사항(자율공시)/(2021.10.18)기타 경영사항(자율공시)(전환우선주 전환가액 조정)

기타 경영사항(자율공시)

1. 제목	전환우선주 전환가액 조정
2. 주요내용	1. 조정에 관한 사항     1) 조정 전 전환가액 : 20,300원     2) 조정 후 전환가액 : 14,210원     3) 상장여부 : 비상장 2. 전환가능주식수 변동     1) 미전환 우선주 발행총액 : 14,999,771,500원     2) 조정 전 전환가능 주식수 : 738,905주     3) 조정 후 전환가능 주식수 : 1,055,567주     3. 조정사유: 시가하락에 의한 조정 4. 조정근거 및 방법 1) 조정근거 본건 우선주 발행일로부터 3개월이 되는 날 및 그 이후 매 3개월마다 "전환가액 조정일"로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 코스닥시장에서 성립된 거래대금을 거래량으로 가중산술평균한 최근 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 조정 전 전환가액보다 낮은 경우에는 동 낮은 금액으로 전환가액을 조정하며, 원 단위 미만은 원 단위로 절상한다. 단, 본호에 의한 새로운 전환가액의 조정한도는 "증권의발행및공시등에관한규정" 제5-22조 제1항 본문의 방법으로 산정한 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다. 본 호에 의한 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다. 본 호에 의한 조정 후 전환가액은 1주당 액면가액 이상이어야 하며, 조정 후 전환가액이 1주당 액면가액을 하회하는 경우에는 액면가액을 조정 후 전환가액으로 한다. 2) 조정방법 가. 1개월 가중산술평균주가 : 15,007원 나. 1주일 가중산술평균주가 : 13,660원 다. 기산일 가중산술평균주가 : 13,901원 라. 산술평균((가+나+다)/3)주가 : 14,189원 마. 기준주가(MAX(다,라) : 14,189원 바. 조정전 전환가액 : 20,300원 사. 조정가액(MIN(마,바) : 14,189원 아. 최초 전환가액 한도 : 14,210원(발행당시 전환가격 70%) 자. 최종 전환가액 : 14,210원(조정후 전환가액의 원단위 미만은 절상) 5.조정가액 적용일 : 2021년 10월 18일
3. 결정(확인)일자	2021-10-18
4. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 상기 사항은 시가하락에 따른 전환가액의 조정으로서 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.
※ 관련공시	2021-07-09 유상증자결정(제3자배정증자) 2021-07-16 증권 발행결과(자율공시)(제3자배정 유상증자-기명식 전환우선주)