STATE GRID INFORMATION&TELECOMMUNICATION CO.,LTD — Audit Report / Information 2014

Apr 3, 2014

四川岷江水利电力股份有限公司

董事会审计委员会2013年度履职情况报告

2013年度, 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 等有关法律法规及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》 《公司董事会审计委员会年报工作规程》等规定,公司董事会审计委 员会(以下简称"审计委员会")尽职尽责,积极开展工作,认真 履行职责。现将公司董事会审计委员会 2013年度的履职情况报告如 $\top$ :

一、 董事会审计委员会基本情况

公司第五届董事会审计委员会由张英惠女士(召集人,会计专业 人士)、陈宏先生、涂心畅先生3名成员组成。经2013年8月1日召开 的公司第六届董事会第一次会议选举产生了第六届董事会审计委员 会, 成员3名, 其中独立董事张英惠女士担任审计委员会召集人、独 立董事王新义先生及董事涂心畅先生任委员。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2013年度, 公司董事会审计委员会共召开会议6次, 分别如下:

1、2013年 1 月 5 日, 公司董事会审计委员会召开2012年年报 工作会第一次会议, 审议通过《2012年年报审计工作计划及审计委 员会工作安排》。会议要求公司与年审会计师根据监管部门《关于做 好2012年年报编制工作的通知》要求,做好公司2012年年度报告后续

2、 2013年 1月 30日 ,公 12年 ,分

3、 13年3月 1日 ,公 12年 ,分 12年 zO12年 ,同

4、 13年9月 29日 ,公 13年 ,审 13年 13年 ,同

5、 13年 12月 13日 ,公 13年 ,审 2013年 ,要 13年

6、 13年 12月 25日 ,公 13年 ,审 ,

1、 2012年

12年 ,审 12年

,结 ,确 12年 ,审 ,并 , 12年 ,审 ,经 ,年 12年 ,决 12年

2、

12年 ,认 ,在 ,对 12年 ,对 ,勤 ,圆 ,同 ,审 ,但 ,没 ,于 ,审 (特 )进

考核, 认为其有能力担任公司2013年度财务报告和内部控制的审计工 作,于是向董事会建议聘请瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙) 为公 司2013年度财务报告审计机构和内部控制审计机构,财务报告审计费 用43万元, 内部控制审计20万元。

3、 对公司内部审计工作指导情况

报告期, 公司董事会审计委员会认真审阅了公司2012年年度内部 审计工作情况及公司2013年年度内部审计工作计划,及时督促公司 2013年年度内部审计工作计划顺利执行,并对公司内部审计过程中出 现的问题提出了指导性意见, 提高了公司内部审计的工作成效。

4、审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内, 公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务会 计报表, 认为公司财务决算依据充分, 会计记录真实、可信、完整, 不存在重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计 判断的事项以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

5、评估内部控制的有效性

公司董事会审计委员会充分发挥专门委员会的作用,积极推动公 司内部控制制度的建设,报告期内,公司董事会审计委员会审阅了公 司内部控制自我评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报告, 认为报告基本上反映了公司的内部控制情况, 不存在重大缺陷和重要 缺陷。

6、协调审计工作的有效性

报告期内, 公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础

上, 积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计 部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合,提高了相关审 计工作的效率。

四、总体评价

报告期内,公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公 司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》《公司董事会审计委员会 工作细则》《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定, 勤 勉尽责、恪守尽责的履行了审计委员会的职责。

特此报告。

董事会审计委员会委员(签名): $\left{\begin{matrix} \frac{1}{2} & 0 & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\ 0 & \frac{1}{2} & 0\$