Southwest Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Oct 29, 2021

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-036

西南证券股份有限公司

第九届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十四次会议，于 2021 年10 月29 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了 会议通知及会议材料。本次会议应到董事8 人，实到董事8 人，吴坚先生、彭作 富先生、张纯勇先生、张刚先生、傅达清先生出席现场会议，万树斌先生、赵如 冰先生、罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席 了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和 国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议如下议案：

一、关于公司2021 年第三季度报告的议案

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021 年第三季度报告》。

二、关于修订《公司章程》的议案

（一）同意修订《公司章程》相关条款；

（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 该议案尚需提交公司股东大会审议。

详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于 修订<公司章程>的公告》。

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三、关于制定《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息 官2020年度考核方案》的议案

同意《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度 考核方案》。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

四、关于设立金融科技部及调整信息技术部部门职责的议案

（一）同意设立金融科技部；

（二）同意调整信息技术部部门职责。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

五、关于西证股权投资有限公司减资的议案

同意西证股权投资有限公司减少注册资本3 亿元，即将注册资本减少至5 亿元。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

六、关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案

同意在重庆市召开公司2021年第二次临时股东大会，授权公司董事长择机确 定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及 其它相关文件。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

七、关于公司2021年对口帮扶重庆市酉阳县花田乡乡村振兴专项捐赠的议

案

同意公司2021年对重庆市酉阳县花田乡乡村振兴进行专项帮扶资金捐赠，捐 赠金额为人民币350万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠有关事宜。 表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 特此公告

西南证券股份有限公司董事会

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关于公司合规总监、首席风险官、首席信息官 2020年度考核方案的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公 司独立董事工作细则》的要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于制定 <西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案> 的议案》，基于独立判断的立场，就上述办法发表独立意见如下：

一、公司制定的《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息 官2020年度考核方案》符合监管规定以及公司当前管理需要，不存在损害公司及 股东利益的情形；

二、该议案的审议及表决程序符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法 有效；

三、我们就《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020 年度考核方案》发表同意意见。

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