Southwest Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－011

西南证券股份有限公司

第九届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十次会议，于2021 年4 月28 日以现场方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。 本次会议应到董事9 人，实到董事9 人；公司部分监事和高级管理人员列席了本 次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和 国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

一、关于公司2020 年度董事会工作报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交股东大会审议。

二、关于公司2020 年度总裁工作报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

三、关于确认公司董事2020 年度履职考核结果的议案 分项表决情况如下：

1、廖庆轩董事长2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 廖庆轩董事长回避该事项的表决。

2、吴坚董事2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 吴坚董事回避该事项的表决。

1

3、彭作富董事2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 彭作富董事回避该事项的表决。

4、张纯勇董事2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 张纯勇董事回避该事项的表决。

5、张刚董事2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 张刚董事回避该事项的表决。

6、万树斌董事2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 万树斌董事回避该事项的表决。

7、赵如冰独立董事2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 赵如冰董事回避该事项的表决。

8、罗炜独立董事2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 罗炜董事回避该事项的表决。

9、傅达清独立董事2020 年度考核结果为称职

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 傅达清董事回避该事项的表决。

四、听取《西南证券股份有限公司独立董事2020 年度工作报告》

详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露

的《西南证券股份有限公司独立董事2020 年度工作报告》。

本报告尚需在股东大会进行汇报。

五、听取《西南证券股份有限公司董事会审计委员会2020 年度履职情况报

告》

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详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露 的《西南证券股份有限公司董事会审计委员会2020 年度履职情况报告》。

六、关于公司2020 年年度报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2020 年年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露 的《西南证券股份有限公司2020 年年度报告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

七、关于公司2021 年第一季度报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021 年第一季度报告正文》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露的《西南证券股份有限公司2021 年第一季度报告》。

八、关于公司2020 年度日常关联交易执行情况及预计2021 年度日常关联 交易的议案

同意公司2020 年度日常关联交易执行情况及预计的2021 年度日常关联交易 事项；同意在预计的公司2021 年度日常关联交易范围内，提请股东大会授权董 事会并同意董事会授权公司经理层根据业务的需要开展相关交易，以及新签、续 签及执行相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2021 年度股东大会召开之日止。分项表决情况如下：

1、预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公 司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关 联交易事项

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项，

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彭作富董事回避该事项的表决。

2、预计与银华基金管理股份有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项 表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 吴坚董事回避该事项的表决。

3、预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生 的关联交易事项

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 张刚董事回避该事项的表决。

4、预计与中国建银投资有限责任公司及该等主体之附属公司等发生的关联 交易事项

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 万树斌董事回避该事项的表决。

5、预计与博时基金管理有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 赵如冰董事回避该事项的表决。

6、预计与重庆水务集团股份有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项 表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项， 傅达清董事回避该事项的表决。

7、除上述需回避表决关联交易事项之外的其他关联交易事项

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于 预计2021 年度日常关联交易的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

九、关于公司2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

同意《西南证券股份有限公司2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项 报告》。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。

4

详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

十、关于公司2020 年度财务决算报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交股东大会审议。

十一、关于公司2020 年度利润分配预案的议案

公司2020 年度利润分配预案为：以公司截至2020 年末总股本 6,645,109,124 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.00 元（含税）， 实际分配现金利润为664,510,912.40 元，占本年度归属于母公司股东净利润的 比重为60.88%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2020 年年度利润分配方案公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

十二、关于公司2021 年度经营计划的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

十三、关于公司2021 年度投资方案的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

十四、关于变更公司租赁相关会计政策的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于

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会计政策变更的公告》。

十五、关于计提资产减值准备的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于 计提资产减值准备的公告》。

十六、关于公司《2021 年度投资项目后评价计划》的议案 同意公司《2021 年度投资项目后评价计划》。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

十七、关于《西南证券股份有限公司设立西证创新投资有限公司后评价报 告》的议案

同意《西南证券股份有限公司设立西证创新投资有限公司后评价报告》。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

十八、关于调整公司证券投资事业部内设机构的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

十九、关于公司2020 年信息技术管理报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

二十、听取公司《2020 年企业文化建设工作推进与落实情况》及《2021 年 企业文化建设工作方案》

二十一、关于公司2020 年度合规管理有效性评估报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

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二十二、关于公司2020 年度内部控制评价报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露 的《西南证券股份有限公司2020 年度内部控制评价报告》。

二十三、关于公司2020 年度内部审计工作总结暨2021 年度审计工作计划 的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

二十四、关于公司2020 年度风险评估报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

二十五、关于公司2021 年度自营投资额度的议案

同意公司2021 年度自营权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司净资 本的80%，自营非权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司净资本的400%。 上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资仍按照相关决策程序确定、执 行；上述额度不含公司因融资融券业务、承销业务等所发生的被动型持仓。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交股东大会审议。

二十六、关于《西南证券股份有限公司2021 年度风险容忍度及重大风险限 额指标》的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

二十七、关于修订《西南证券股份有限公司风险偏好》的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

二十八、关于公司2020 年度社会责任报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

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详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露 的《西南证券股份有限公司2020 年度社会责任报告》。

二十九、关于公司2020 年度廉洁从业管理情况报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

三十、关于修订《西南证券股份有限公司反洗钱制度》等六项制度的议案 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

三十一、关于公司2020 年度合规报告的议案

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

三十二、关于《西南证券股份有限公司反洗钱2020 年度报告》的议案 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

三十三、关于召开公司2020 年年度股东大会的议案

同意在重庆市召开公司2020 年年度股东大会，授权公司董事长择机确定本 次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它 相关文件。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 除上述议案外，公司董事会亦对公司合规总监2020 年度合规工作履职情况 和公司总法律顾问2020 年度履职情况进行了考核，根据相关规定，对公司合规 总监2020 年度合规工作履职情况的考核结果尚需征求中国证监会相关派出机构 的意见。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会 二〇二一年四月三十日

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