Sinoseal Holding Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Apr 24, 2017

国金证券股份有限公司 关于四川日机密封件股份有限公司 2016年年度跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司	被保荐公司简称：日机密封
保荐代表人姓名：李学军	联系电话：13308171283
保荐代表人姓名：胡洪波	联系电话：13980898695

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次

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（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	未发表非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	4次
（2）报告事项的主要内容	2015 年度募集资金存放与使用情况 的专项核查报告、2015 年度跟踪报 告、2016 年半年度跟踪报告、2016 年度持续督导培训情况报告
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2016.9.13
（3）培训的主要内容	并购重组中的内幕交易、董监高增减 持、上市公司监管等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

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三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
1. 公司出具的承诺： （1）关于稳定股价的承诺及违反承诺的约束措施； （2）关于利润分配政策的承诺及违反承诺的约束措施； （3）关于填补被摊薄即期回报的措施和承诺及违反承诺 的约束措施； （4）关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏的承诺及违反承诺的约束措施。	是	不适用
2. 公司控股股东川机投资出具的承诺： （1）所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的承 诺及违反承诺的约束措施； （2）相关股东减持和持股意向的承诺及违反承诺的约束 措施； （3）关于稳定股价的承诺及违反承诺的约束措施； （4）关于避免同业竞争的承诺； （5）关于避免、减少和规范关联交易的承诺； （6）关于避免资金占用的承诺； （7）关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏的承诺及违反承诺的约束措施。	是	不适用
3. 公司股东深圳柏恩出具的承诺： （1）所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的承 诺及违反承诺的约束措施； （2）相关股东减持和持股意向的承诺及违反承诺的约束 措施； （3）关于避免同业竞争的承诺。	是	不适用
4. 公司担任董事、监事和高级管理人员的股东黄泽沛、何 方、陈虹、奉明忠、尹晓、夏瑜、邓杰和赵曲出具的承 诺： （1）所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的承 诺及违反承诺的约束措施； （2）关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏的承诺及关于违反招股说明书不存在虚假记	是	不适用

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载、误导性陈述或者重大遗漏承诺的约束措施； （3）董事、高管出具关于稳定股价承诺及违反承诺的约束 措施； （4）黄泽沛出具相关股东减持和持股意向的承诺及违反 承诺的约束措施；出具关于避免同业竞争的承诺。
5．公司其他股东出具的承诺： （1） 所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的 承诺。	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	未发生前述情形
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	2016 年 11 月 28 日，保荐机构收到中国 证监会贵州监管局下发的《关于对国金 证券股份有限公司出具警示函措施的决 定》（[2016]14 号）。贵州证监局于2016 年9 月22 日至23 日对安顺虹阳国有资 产投资营运有限责任公司开展现场检查 中，发现安顺虹阳国有资产投资营运有 限责任公司在募集资金使用过程存在两 方面问题。该事件发生后，保荐机构高 度重视，已在第一时间督促安顺虹阳国 有资产投资营运有限责任公司整改完 毕，募集资金使用已经得到规范。保荐 机构根据相关内控制度对相关责任人员 进行了严肃问责。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于四川日机密封件股份有限公 司2016 年年度跟踪报告》之签章页）

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保荐代表人：___ 年 月 日
李学军
___ 年 月 日
胡洪波
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保荐机构：国金证券股份有限公司 年 月 日

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