Sinolink Securities Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2009

Aug 26, 2009

国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

§1 重要提示

• 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

• 1.2 公司董事长雷波先生未出席董事会会议。

• 1.3 公司半年度财务报告未经审计。

• 1.4 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

• 1.5 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

• 1.6 公司负责人王晋勇先生、主管会计工作负责人张峥先生及会计机构负责人李登川先生声明：保证 本半年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

§2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介
股票简称	国金证券
股票代码	600109
股票上市交易所	上海证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	刘邦兴	蒋希
联系地址	成都市青羊区东城根上街95号17楼	成都市青羊区东城根上街95号17楼
电话	（028）86690300	（028）86690021
传真	（028）86695681	（028）86695681
电子信箱	liubx@gjzq.com.cn	jiangxi@gjzq.com.cn

2.2 主要财务数据和指标

2.2.1 主要会计数据和财务指标

单位: 人民币元

			单位:人民币元
	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末 增减（％）
总资产	7,419,470,404.62	7,197,369,578.37	3.09
所有者权益（或股东权益）	2,260,637,348.98	2,165,493,670.26	4.39
每股净资产(元)	2.26	4.33	-47.81
	报告期（1－6 月）	上年同期	本报告期比上年同期增减 （％）
营业利润	259,399,725.74	655,908,367.68	-60.45
利润总额	270,584,271.78	674,425,448.59	-59.88
净利润	202,564,556.18	505,961,571.63	-59.96
基本每股收益(元)	0.203	0.506	-59.88
扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元)	0.194	0.492	-60.57
稀释每股收益(元)	0.203	0.506	-59.88
净资产收益率(%)	8.96	19.87	减少10.91个百分点
经营活动产生的现金流量净额	1,566,026,018.70	1,088,118,803.56	43.92
每股经营活动产生的现金流量 净额（元）	1.57	2.18	-27.98

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注：根据《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》和《企 业会计准则第34 号—每股收益》的规定，上年同期基本每股收益、稀释每股收益以公司2008 年度利 润分配方案为依据进行了重新计算。

2.2.2 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：人民币元

2.2.2 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用	单位：人民币元
非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	-23,792.48
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 除外	11,552,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-343,661.48
少数股东权益影响额	-2,164.06
所得税影响额	-2,795,595.50
合计	8,386,786.48

2.2.3 境内外会计准则差异

□适用 √不适用

§3 股本变动及股东情况 3.1 股份变动情况表

√适用 □不适用

√适用	□不适用	□不适用
								单位：股
	本次变动前			本次变动增减（＋，－）				本次变动后
	数量	比例(%)	发 行 新 股	送股	公 积 金 转 股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条 件股份
1、国家持股
2、国有法人 持股	92,563,818	18.51		89,606,794		-2,957,024	86,649,770	179,213,588	17.92
3、其他内资 持股	330,172,150	66.02		276,685,854		-53,486,296	223,199,558	553,371,708	55.32
其中： 境内 非国有法人 持股	330,172,150	66.02		276,685,854		-53,486,296	223,199,558	553,371,708	55.32
境内 自然人持股
４、外资持股
其中： 境外 法人持股
境外 自然人持股
有限售条件 股份合计	422,735,968	84.53		366,292,648		-56,443,320	309,849,328	732,585,296	73.24
二、无限售条 件流通股份
1、人民币普 通股	77,385,094	15.47		133,828,414		56,443,320	190,271,734	267,656,828	26.76
2、境内上市 的外资股
3、境外上市 的外资股

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4、其他
无限售条件 流通股份合 计	77,385,094	15.47		133,828,414		56,443,320	190,271,734	267,656,828	26.76
三、股份总数	500,121,062	100.00		500,121,062		0	500,121,062	1,000,242,124	100.00

3.2 股东数量和持股情况

						单位：股
报告期末股东总数						96,789户
		前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例 (%)	持股总数		持有有限售条件 股份数量	质押或冻结的股份数量
长沙九芝堂(集团)有限公 司	境内非国有 法人	27.35	273,557,616		273,557,616	无
清华控股有限公司	国有法人	17.92	179,213,588		179,213,588	无
湖南涌金投资（控股）有 限公司	境内非国有 法人	15.90	159,006,212		159,006,212	无
上海鹏欣建筑安装工程有 限公司	境内非国有 法人	12.08	120,807,880		120,807,880	无
上海淳海投资管理有限公 司	境内非国有 法人	1.69	16,946,782		0	无
成都鼎立资产经营管理有 限公司	境内非国有 法人	0.59	5,914,048		0	无
成都市第三产业实业发展 公司	境内非国有 法人	0.40	4,000,000		0	无
浙江郡原房地产投资有限 公司	境内非国有 法人	0.37	3,740,000		0	无

3.2 股东数量和持股情况	3.2 股东数量和持股情况	3.2 股东数量和持股情况	3.2 股东数量和持股情况	3.2 股东数量和持股情况	3.2 股东数量和持股情况	3.2 股东数量和持股情况	3.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数					96,789户
		前十名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例 (%)	持股总数		持有有限售条件 股份数量	质押或冻结的股份数量
长沙九芝堂(集团)有限公 司	境内非国有 法人		27.35	273,557,616		273,557,616	无
清华控股有限公司	国有法人		17.92	179,213,588		179,213,588	无
湖南涌金投资（控股）有 限公司	境内非国有 法人		15.90	159,006,212		159,006,212	无
上海鹏欣建筑安装工程有 限公司	境内非国有 法人		12.08	120,807,880		120,807,880	无
上海淳海投资管理有限公 司	境内非国有 法人		1.69	16,946,782		0	无
成都鼎立资产经营管理有 限公司	境内非国有 法人		0.59	5,914,048		0	无
成都市第三产业实业发展 公司	境内非国有 法人		0.40	4,000,000		0	无
浙江郡原房地产投资有限 公司	境内非国有 法人		0.37	3,740,000		0	无
百联集团有限公司	境内非国有 法人		0.37	3,700,000		0	无
交通银行－天治核心成长 股票型证券投资基金	其他		0.29	2,879,938		0	无
		前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份的数量				股份种类
上海淳海投资管理有限公司		16,946,782				人民币普通股
成都鼎立资产经营管理有限公司		5,914,048				人民币普通股
成都市第三产业实业发展公司		4,000,000				人民币普通股
浙江郡原房地产投资有限公司		3,740,000				人民币普通股
百联集团有限公司		3,700,000				人民币普通股
交通银行－天治核心成长股票型证券投 资基金		2,879,938				人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合 型证券投资基金		2,000,000				人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资 基金		1,817,070				人民币普通股
全国社保基金六零二组合		1,508,687				人民币普通股
成都博瑞传播股份有限公司		880,000				人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明		前十名股东中长沙九芝堂（集团）有限公司与湖南涌金投资（控股）有 限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属 于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

3.3 控股股东及实际控制人变更情况

√适用 □不适用

新实际控制人名称 陈金霞

因公司原实际控制人魏东先生辞世，魏东先生拥有的湖南涌金投资（控股）有限公司（以下简称 “湖南涌金”）66.5%股权，以及长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称“九芝堂集团”）26.93%

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股权，依法应由其第一顺序继承人共同继承。经各法定继承人协商一致，决定由魏东先生配偶陈金霞 女士一人继承其股东资格及全部股权，其他人放弃相应的资格及股权。本次继承完成后，陈金霞女士 通过湖南涌金及九芝堂集团合计持有本公司43.25%的股权。

公司于2009 年1 月7 日收到中国证监会《关于核准陈金霞证券公司实际控制人资格的批复》（证 监许可[2008]1480 号），中国证监会根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等有 关规定，核准陈金霞的公司实际控制人资格；2009 年2 月5 日，本公司收到中国证监会《关于核准陈 金霞公告国金证券股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2009]92 号）， 中国证监会对陈金霞女士公告国金证券股份有限公司收购报告书无异议；核准豁免陈金霞女士因继承 而持有国金证券股份有限公司216,281,914 股人民币普通股，导致合计控制本公司216,281,914 股人 民币普通股，约占公司总股本的43.25%而应履行的要约收购义务。（相关详情可查阅公司分别于2009 年1 月9 日、2009 年2 月6 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所 http://www.sse.com.cn 上发布的《关于公司实际控制人资格获得中国证监会核准的公告》、《董事 会公告》及《国金证券股份有限公司收购报告书（全文）》。）

§4 董事、监事和高级管理人员情况

4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用

§5 董事会报告

2009 年上半年，在国家促进宏观经济发展一系列政策的影响下，证券市场行情回暖，沪深交易所 成交量同比大幅增长。在这样的市场环境中，公司坚持一贯的稳健经营方针，积极开展各项业务， 努 力提升综合竞争力和抗风险能力。公司经纪业务的市场份额得到增长，但由于公司证券投资业务实现 收益同比减少，以及受新股发行暂停影响承销保荐业务收入下滑，导致营业收入与净利润较上年同期 有较大幅度的下降。报告期内，公司实现营业收入575,911,947.97 元，同比下降 33.87%；利润总额 270,584,271.78 元，同比下降59.88%；归属于母公司的净利润202,564,556.18 元，同比下降59.96%。

（1）证券经纪业务：

随着积极的财政政策和宽松的货币政策的实施，投资者信心逐渐恢复，市场交投活跃。在有利的 市场环境下,公司积极推动优势资源的整合，完成经纪业务运行模式的改革,“国金太阳”客户服务终 端成功推出，营销体系日趋完善，差异化的优质的理财服务深得客户信任,经纪业务品牌形象基本确定， 新增开户数、新增资券等指标明显提高，经纪业务市场份额较上年同期有所增长。报告期内，证券经 纪业务收入354,474,083.03 元，较上年同期增长39.27%。

（2）投资银行业务：

2009 年上半年IPO 暂停，各券商投行的经营发展面临较大的困难。报告期内,公司投行调整了业 务侧重点，主攻定向增发业务，并积极增加项目储备，为实现全年度业绩目标打下良好的基础。报告 期内，公司主承销的龙净环保定向增发项目发行完成，募集资金6.34 亿元，股票主承销商承销金额排 名第13 位。

（3）证券投资业务：

2009 年上半年，受宽松的宏观经济政策的影响，沪深股市出现较大涨幅。然而，全球金融危机仍 深刻影响着世界主要经济体的经济复苏，尤其是上市公司的经营业绩尚未明显改观，证券市场仍有反 复震荡的可能。报告期内，公司自营业务仍坚持“严格控制股票投资风险，加大现金管理力度”的原 则，投资品种主要为固定收益类证券。由于可供出售金融资产投资收益的减少，公司证券投资业务收 入与上年同期相比大幅下降。

5.1 主营业务分行业、产品情况表

单位: 人民币元

						单位:人民币元
分行业或分 产品	营业收入	营业成本	营业利润率 (%)	营业收入比 上年增减 （％）	营业成本比 上年增减 （％）	营业利润率比上 年增减（%）
分行业
证券经纪业 务	354,474,083.03	107,490,609.26	69.68	39.27	32.91	增加1.45 个百分 点
投资银行业 务	27,375,000.00	65,094,889.02	-137.79	-68.69	80.93	减少196.64 个百 分点

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	证券投资业 务	98,614,422.33	20,284,210.59	79.43	-76.25	-7.60	减少15.28 个百 分点

5.2 主营业务分地区情况表

单位: 人民币元

		单位:人民币元
地区	营业收入	营业收入比上年增减（％）
四川（含公司总部）	420,043,399.14	-40.89
上海	95,224,890.08	-24.64
北京	32,493,703.77	103.72
湖南	8,581,513.42	50.82
浙江	4,912,588.34	26.21
云南	11,351,672.82	33.81
福建	3,384,180.40
合计	575,991,947.97	-33.87

5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

√适用 □不适用

由于本期证券市场持续回暖，证券成交量较上年同期大幅攀升，证券经纪业务营业收入同比上升， 本期实现营业收入354,474,083.03 元，较上年同期上升39.27 %；受新股发行暂停影响，公司承销收 入下滑，投行业务本期实现营业收入27,375,000.00 元，较上年同期下降68.69%，报告期内，公司出 售可供出售金融资产实现收益同比减少，证券投资业务实现收入98,614,422.33 元,同比下降76.25%。

• 5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √适用 □不适用

公司投行业务本期营业利润率为-137.79%,较上年同期减少196.64 个百分点。报告期内，受IPO、 公开发行审核工作暂停的政策影响，公司投行经营业绩下滑。

5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

√适用 □不适用

报告期内市场行情持续回升，证券交易量同比上升，公司证券经纪业务实现营业利润在上年同期 主营业务利润中占比为28.08%，本期上升至 85.88%；报告期内，公司出售可供出售金融资产实现收 益同比减少，投资业务实现营业利润在上年同期公司主营业务利润中占比为63.60%，本期下降至 27.24%；由于承销收入同比减少，公司投行业务实现营业利润在上年同期公司主营业务利润中占比为 8.32%，本期下降至 -13.12%。

• 5.6 募集资金使用情况

5.6.1 募集资金运用

□适用 √不适用

5.6.2 变更项目情况

□适用 √不适用

• 5.7 董事会下半年的经营计划修改计划 □适用 √不适用

• 5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及说明

□适用 √不适用

• 5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用

• 5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

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□适用 √不适用

§6 重要事项

6.1 收购、出售资产及资产重组 6.1.1 收购资产 □适用 √不适用

6.1.2 出售资产 □适用 √不适用

• 6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务 状况的影响

□适用 √不适用

6.2 担保事项

□适用 √不适用

6.3 非经营性关联债权债务往来

□适用 √不适用

6.4 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

6.5.1 证券投资情况

√适用 □不适用

序 号	证券 品种	证券代 码	证券简称	初始投资金额 （元）	持有数量	期末账面值	占期末 证券投 资比例 （％）	报告期损益
1	短期 融资 券	0981013	09 贵航 CP01	50,334,950.00	500,000.00	51,640,233.57	21.30	1,002,054.80
2	企业 债券	098037	09 百联债	50,000,000.00	500,000.00	51,238,513.36	21.14	477,534.25
3	企业 债券	098041	09 永煤债	50,000,000.00	500,000.00	50,625,485.27	20.89	480,767.12
4	短期 融资 券	0881196	08 浙能源 CP01	47,932,550.00	500,000.00	48,070,800.00	19.83	550,787.67
5	企业 债券	0980110	09 远洋地 产债	30,000,000.00	300,000.00	30,098,111.51	12.42	28,931.51
6	股票	600880	博瑞传播	9,890,702.80	500,000.00	10,595,000.00	4.37	702,563.51
7	权证	031006	中兴ZXC1	108,939.54	11,700.00	108,341.99	0.04	959.00
8	股票	000400	许继电气	14,990.00	1,000.00	18,280.00	0.01	2,564.68
报告期已出售证券投资损益								96,544,659.17
合计				238,282,132.34	/	242,394,765.70	100.00	99,790,821.71

6.5.2 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

6.5.3 持有非上市金融企业股权情况

√适用 □不适用

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所持对 象名称	初始投资金额	持有数量	占该公司 股权比例	期末账面值	报告期损 益	报告期所 有者权益 变动	会计核 算科目	股份来源
国金期 货有限 责任公 司	90,476,153.47		95.5	90,476,153.47	44,524.35	44,524.35	长期股 权投资	出资、增 资

6.5.4 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

公司于2009 年5 月14 日披露了《重大事项公告》，公司董事长雷波因个人原因正在接受有关方 面调查。公司已由副董事长王晋勇先生代行董事长职责。公司员工、客户稳定，各项业务运转正常。

§7 财务报告

7.1 审计意见

财务报告 √未经审计 □审计

7.2 财务报表

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合并资产负债表

编制单位：国金证券股份有限公司 2009 年 6 月 30 日 单位：人民币元

资产	附注	期末数	年初数	负债和股东权益	附注	期末数	年初数
资产：				负债:
货币资金	七、1	6,457,607,933.75	4,775,922,905.98	短期借款
其中：客户资金存款		4,304,594,983.81	3,554,146,017.77	其中：质押借款
结算备付金	七、2	422,991,979.83	681,854,088.17	拆入资金
其中：客户备付金		408,680,802.68	670,660,225.11	交易性金融负债
拆出资金				衍生金融负债
交易性金融资产	七、3	58,792,421.99	1,424,391,446.03	卖出回购金融资产款	七、14	99,000,000.00	388,000,000.00
衍生金融资产				代理买卖证券款	七、15	4,830,265,028.92	4,274,581,220.55
买入返售金融资产				代理承销证券款
应收利息	七、4	1,858,154.12	18,617,566.97	应付职工薪酬	七、16	115,976,350.39	114,148,672.70
存出保证金	七、5	143,185,789.72	71,298,159.33	应交税费	七、17	76,264,687.65	214,741,289.58
可供出售金融资产	七、6	183,602,343.71	91,551,072.94	应付利息		574,960.91	619,302.99
持有至到期投资				预计负债
长期股权投资				长期借款
投资性房地产	七、7	4,231,137.25	4,349,829.97	应付债券
固定资产	七、8	42,731,163.25	43,974,883.44	递延所得税负债	七、11	493,092.41	19,885,459.54
无形资产	七、9	19,609,121.95	20,941,449.42	其他负债	七、18	32,497,549.53	16,140,674.93
其中:交易席位费		6,348,167.03	7,057,667.01	负债合计		5,155,071,669.81	5,028,116,620.29
商誉	七、10	11,247,290.99	11,247,290.99	股东权益:
递延所得税资产	七、11	913,332.42	1,065,810.23	股本	七、19	1,000,242,124.00	500,121,062.00
其他资产	七、12	72,699,735.64	52,155,074.90	资本公积	七、20	5,779,605.77	53,185,952.37
				减:库存股		0.00
				盈余公积	七、21	170,167,746.49	170,167,746.49
				一般风险准备	七、22	171,546,377.07	171,546,377.07
				交易风险准备	七、23	149,428,752.80	149,428,752.80
				未分配利润	七、24	763,472,742.85	1,121,043,779.53
				外币报表折算差额		0.00
				归属于母公司股东权益合计		2,260,637,348.98	2,165,493,670.26
				少数股东权益		3,761,385.83	3,759,287.82
				股东权益合计		2,264,398,734.81	2,169,252,958.08
资产合计		7,419,470,404.62	7,197,369,578.37	负债和股东权益总计		7,419,470,404.62	7,197,369,578.37

公司法定代表人：王晋勇 主管会计工作的公司负责人：张峥 公司会计机构负责人：李登川

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国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

母公司资产负债表

编制单位：国金证券股份有限公司 2009 年 6 月 30 日 单位：人民币元

资产	附注	期末余额	年初余额	负债和股东权益	附注	期末余额	年初余额
资产：				负债:
货币资金		6,243,389,618.24	4,637,451,566.47	短期借款
其中：客户资金存款		4,154,496,355.74	3,481,632,589.64	其中：质押借款
结算备付金		387,875,073.88	662,237,961.53	拆入资金
其中：客户备付金		373,563,896.73	651,044,098.47	交易性金融负债
拆出资金				衍生金融负债
交易性金融资产		58,792,421.99	1,424,391,446.03	卖出回购金融资产款		99,000,000.00	388,000,000.00
衍生金融资产				代理买卖证券款		4,586,236,862.89	4,162,032,066.91
买入返售金融资产				代理承销证券款
应收利息		1,858,154.12	18,617,566.97	应付职工薪酬		114,693,360.77	113,137,507.31
存出保证金		75,102,717.47	42,772,283.93	应交税费		76,014,083.02	214,133,245.96
可供出售金融资产		183,602,343.71	91,551,072.94	应付利息		574,960.91	619,302.99
持有至到期投资				预计负债
长期股权投资	八、1	90,476,153.47	90,476,153.47	长期借款
投资性房地产		4,231,137.25	4,349,829.97	应付债券
固定资产		35,694,372.01	36,572,997.26	递延所得税负债		493,092.41	19,885,459.54
无形资产		16,878,268.65	18,130,470.64	其他负债		29,284,144.05	13,104,664.01
其中:交易席位费		6,348,167.03	7,057,667.01	负债合计		4,906,296,504.05	4,910,912,246.72
递延所得税资产		500,224.55	500,224.55	股东权益:
其他资产		67,937,264.25	48,802,764.13	股本		1,000,242,124.00	500,121,062.00
				资本公积		5,779,605.77	53,185,952.37
				减:库存股
				盈余公积		170,167,746.49	170,167,746.49
				一般风险准备		171,546,377.07	171,546,377.07
				交易风险准备		149,428,752.80	149,428,752.80
				未分配利润		762,876,639.41	1,120,492,200.44
				股东权益合计		2,260,041,245.54	2,164,942,091.17
资产合计		7,166,337,749.59	7,075,854,337.89	负债和股东权益总计		7,166,337,749.59	7,075,854,337.89
公司法定代表人：王晋勇 主管会计工作的公司负责人：张峥 公司会计机构负责人：李登川

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国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

合并利润表

编制单位：国金证券股份有限公司2009年1-6月 单位：人民币元	编制单位：国金证券股份有限公司2009年1-6月 单位：人民币元	编制单位：国金证券股份有限公司2009年1-6月 单位：人民币元	编制单位：国金证券股份有限公司2009年1-6月 单位：人民币元
项 目	附注	本期数	上年同期数
一、营业收入	七、25	575,991,947.97	870,965,465.63
手续费及佣金净收入		376,010,142.46	326,260,462.05
其中：代理买卖证券业务净收入		332,649,071.53	237,036,960.59
证券承销业务净收入		21,275,000.00	80,923,753.31
受托客户资产管理业务净收入
咨询业务净收入		10,416,139.98	8,299,748.15
利息净收入		37,959,065.49	30,326,095.05
投资收益（亏损以“—”号填列）		114,151,828.09	475,081,603.87
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（亏损以“—”号填列）		-14,361,006.38	-59,195,042.04
汇兑收益（损失以“—”号填列）		-2,859.60	-455,963.68
其他业务收入		62,234,777.91	98,948,310.38
二、营业支出		316,592,222.23	215,057,097.95
营业税金及附加	七、26	26,300,216.02	44,122,982.08
业务及管理费	七、27	288,731,055.11	170,197,552.01
资产减值损失	七、28	3,758.40	-1,628.80
其他业务成本		1,557,192.70	738,192.66
三、营业利润（亏损以“—”号填列）		259,399,725.74	655,908,367.68
加: 营业外收入	七、29	11,580,816.53	21,209,413.62
减: 营业外支出	七、30	396,270.49	2,692,332.71
四、利润总额（亏损以“—”号填列）		270,584,271.78	674,425,448.59
减：所得税费用	七、31	68,017,617.59	168,454,206.72
五、净利润（净亏损以“—”号填列）		202,566,654.19	505,971,241.87
归属于母公司股东的净利润		202,564,556.18	505,961,571.63
少数股东损益		2,098.01	9,670.24
六、每股收益
（一）基本每股收益	七、32	0.203	0.506
（二）稀释每股收益	七、32	0.203	0.506
七、其他综合收益	七、33	-47,406,346.60	-935,014,073.19
八、综合收益总额		155,160,307.59	-429,042,831.32
归属于母公司所有者的综合收益总额		155,158,209.58	-429,052,501.56
归属于少数股东的综合收益总额		2,098.01	9,670.24

公司法定代表人：王晋勇 主管会计工作的公司负责人：张峥 公司会计机构负责人：李登川

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国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

母公司利润表

编制单位：国金证券股份有限公司 2009 年 1-6 月 单位：人民币元

项 目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入	八、2	562,213,299.59	865,670,265.61
手续费及佣金净收入		364,340,211.51	322,241,177.25
其中：代理买卖证券业务净收入		332,649,071.53	233,017,675.79
证券承销业务净收入		21,275,000.00	80,923,753.31
受托客户资产管理业务净收入
咨询业务净收入		10,416,139.98	8,299,748.15
利息净收入		35,850,348.06	29,742,118.60
投资收益（亏损以“—”号填列）		114,151,828.09	474,389,665.10
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（亏损以“—”号填列）		-14,361,006.38	-59,195,042.04
汇兑收益（损失以“—”号填列）		-2,859.60	-455,963.68
其他业务收入		62,234,777.91	98,948,310.38
二、营业支出		302,827,646.82	210,045,853.98
营业税金及附加		25,644,067.54	43,770,782.27
业务及管理费		275,626,386.58	165,538,507.85
资产减值损失			-1,628.80
其他业务成本		1,557,192.70	738,192.66
三、营业利润（亏损以“—”号填列）		259,385,652.77	655,624,411.63
加:营业外收入		11,470,699.15	21,203,682.12
减:营业外支出		334,243.29	2,689,170.71
四、利润总额（亏损以“—”号填列）		270,522,108.63	674,138,923.04
减：所得税费用		68,002,076.80	168,382,575.33
五、净利润（净亏损以“—”号填列）		202,520,031.83	505,756,347.71
六、每股收益
（一）基本每股收益		0.202	0.506
（二）稀释每股收益		0.202	0.506
七、其他综合收益		-47,406,346.60	-935,014,073.19
八、综合收益总额		155,113,685.23	-429,257,725.48

公司法定代表人：王晋勇 主管会计工作的公司负责人：张峥 公司会计机构负责人：李登川

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国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

合并现金流量表

编制单位：国金证券股份有限公司 2009 年 1-6 月 单位：人民币元

项 目	附注	本期数	上年同期数
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额		1,404,505,064.28	238,242,564.06
收取利息、手续费及佣金的现金		475,344,773.89	409,112,713.51
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金	七、35	604,751,322.10	1,213,950,370.47
经营活动现金流入小计		2,484,601,160.27	1,861,305,648.04
支付利息、手续费及佣金的现金		62,115,525.02	53,307,284.31
支付给职工以及为职工支付的现金		210,964,084.90	192,314,857.06
支付的各项税费		236,229,569.76	369,233,154.86
回购业务支付的现金净额		289,000,000.00
支付其他与经营活动有关的现金		120,265,961.89	158,331,548.25
经营活动现金流出小计		918,575,141.57	773,186,844.48
经营活动产生的现金流量净额		1,566,026,018.70	1,088,118,803.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		102,850,641.59	698,080,752.99
取得投资收益收到的现金		2,009,033.53	1,567,802.66
收到其他与投资活动有关的现金		-	1,800.00
投资活动现金流入小计		104,859,675.12	699,650,355.65
投资支付的现金		182,475,213.71	58,098,144.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		5,535,551.02	11,147,022.61
支付其他与投资活动有关的现金		-	-
投资活动现金流出小计		188,010,764.73	69,245,166.76
投资活动产生的现金流量净额		-83,151,089.61	630,405,188.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金		-	-
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金		-	-
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		60,049,150.06	3,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金		-	-
筹资活动现金流出小计		60,049,150.06	3,000.00
筹资活动产生的现金流量净额		-60,049,150.06	-3,000.00
四、汇率变动对现金的影响		-2,859.60	-455,963.68
五、现金及现金等价物净增加额		1,422,822,919.43	1,718,065,028.77
加：期初现金及现金等价物余额		5,457,776,994.15	5,393,661,987.44
六、期末现金及现金等价物余额		6,880,599,913.58	7,111,727,016.21

公司法定代表人：王晋勇 主管会计工作的公司负责人：张峥 公司会计机构负责人：李登川

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国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

母公司现金流量表

编制单位：国金证券股份有限公司2009年1-6月 单位：人民币元	编制单位：国金证券股份有限公司2009年1-6月 单位：人民币元	编制单位：国金证券股份有限公司2009年1-6月 单位：人民币元	编制单位：国金证券股份有限公司2009年1-6月 单位：人民币元
项 目	附注	本期数	上期数
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额		1,404,505,064.28	237,550,625.29
收取利息、手续费及佣金的现金		462,261,742.51	404,597,346.01
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金		514,116,581.47	1,170,091,805.47
经营活动现金流入小计		2,380,883,388.26	1,812,239,776.77
支付利息、手续费及佣金的现金		62,115,525.02	53,307,284.31
支付给职工以及为职工支付的现金		206,307,055.35	190,116,407.38
支付的各项税费		235,254,690.07	367,433,449.72
回购业务支付的现金净额		289,000,000.00
支付其他与经营活动有关的现金		113,975,569.62	112,426,621.81
经营活动现金流出小计		906,652,840.06	723,283,763.22
经营活动产生的现金流量净额		1,474,230,548.20	1,088,956,013.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		102,850,641.59	698,080,752.99
取得投资收益收到的现金		2,009,033.53	1,567,802.66
收到其他与投资活动有关的现金		-	2,988,798.47
投资活动现金流入小计		104,859,675.12	702,637,354.12
投资支付的现金		182,475,213.71	58,098,144.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		4,987,835.83	10,345,346.41
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		187,463,049.54	68,443,490.56
投资活动产生的现金流量净额		-82,603,374.42	634,193,863.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		60,049,150.06	3,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		60,049,150.06	3,000.00
筹资活动产生的现金流量净额		-60,049,150.06	-3,000.00
四、汇率变动对现金的影响		-2,859.60	-455,963.68
五、现金及现金等价物净增加额		1,331,575,164.12	1,722,690,913.43
加：期初现金及现金等价物余额		5,299,689,528.00	5,296,464,964.75
六、期末现金及现金等价物余额		6,631,264,692.12	7,019,155,878.18

公司法定代表人：王晋勇 主管会计工作的公司负责人：张峥 公司会计机构负责人：李登川

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国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

合并权益变动表

编制单位：国金证券股份有限公司 2009 年 1-6 月 单位：人民币元

项 目	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额
	归属于母公司股东权益								少数股东权益	股东权益合计	归属于母公司股东权益								少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	其他			股本	资本公积	减：库存 股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	500,121,062.00	53,185,952.37		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	1,121,043,779.53		3,759,287.82	2,169,252,958.08	283,989,474.00	901,204,062.09		48,961,172.74	49,674,751.93	38,226,669.61	302,851,394.96		1,353,422,288.06	2,978,329,813.39
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	500,121,062.00	53,185,952.37		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	1,121,043,779.53		3,759,287.82	2,169,252,958.08	283,989,474.00	901,204,062.09		48,961,172.74	49,674,751.93	38,226,669.61	302,851,394.96		1,353,422,288.06	2,978,329,813.39
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）	500,121,062.00	-47,406,346.60					-357,571,036.68		2,098.01	95,145,776.73	216,131,588.00	-216,375,860.98		45,631,510.30	46,296,561.69	35,627,019.74	794,671,227.38		-1,351,024,877.45	-429,042,831.32
（一）净利润							202,564,556.18		2,098.01	202,566,654.19							505,961,571.63		9,670.24	505,971,241.87
（二）直接计入股东权益的利得和损失		-47,406,346.60								-47,406,346.60		-935,014,073.19								-935,014,073.19
1．可供出售金融资产公允价值变动净额		-63,208,462.14								-63,208,462.14		-1,246,685,430.92								-1,246,685,430.92
（1）计入股东权益的金额		12,547,742.24								12,547,742.24		-827,549,637.57								-827,549,637.57
（2）转入当期损益的金额		-75,756,204.38								-75,756,204.38		-419,135,793.35								-419,135,793.35
2．现金流量套期工具公允价值变动净额
（1）计入股东权益的金额
（2）转入当期损益的金额
（3）计入被套期项目初始确认金额中的金 额
3．权益法下被投资单位其他股东权益变动 的影响
4．与计入股东权益项目相关的所得税影响		15,802,115.54								15,802,115.54		311,671,357.73								311,671,357.73
5．其他
上述（一）和（二）小计		-47,406,346.60					202,564,556.18		2,098.01	155,160,307.59		-935,014,073.19					505,961,571.63		9,670.24	-429,042,831.32
（三）股东投入和减少资本											216,131,588.00	718,638,212.21		45,631,510.30	46,296,561.69	35,627,019.74	288,709,655.75		-1,351,034,547.69
1．股东投入资本											216,131,588.00	718,638,212.21		45,631,510.30	46,296,561.69	35,627,019.74	288,709,655.75		-1,351,034,547.69
2．股份支付计入股东权益的金额
3．其他
（四）利润分配	500,121,062.00						-560,135,592.86			-60,014,530.86
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．提取交易风险准备
4．对股东的分配	500,121,062.00						-560,135,592.86			-60,014,530.86
5．其他
（五）股东权益内部结转
1．资本公积转增股本
2．盈余公积转增或股本
3．盈余公积弥补亏损
4．一般风险准备弥补亏损
5．其他
四、本期期末余额	1,000,242,124.00	5,779,605.77		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	763,472,742.85		3,761,385.83	2,264,398,734.81	500,121,062.00	684,828,201.11		94,592,683.04	95,971,313.62	73,853,689.35	1,097,522,622.34		2,397,410.61	2,549,286,982.07

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国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

母公司权益变动表

编制单位：国金证券股份有限公司 2009 年 1-6 月 单位：人民币元

项目	本期数	本期数	本期数	本期数	本期数	本期数	本期数	本期数	上年同期数	上年同期数	上年同期数	上年同期数	上年同期数	上年同期数	上年同期数	上年同期数
	股本	资本公积	减:库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计	股本	资本公积	减:库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东合计
一、上年年末余额	500,121,062.00	53,185,952.37		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	1,120,492,200.44	2,164,942,091.17	500,000,000.00	1,437,748,342.05		94,592,683.04	95,971,313.62	73,853,689.35	598,391,724.97	2,800,557,753.03
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	500,121,062.00	53,185,952.37		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	1,120,492,200.44	2,164,942,091.17	500,000,000.00	1,437,748,342.05		94,592,683.04	95,971,313.62	73,853,689.35	598,391,724.97	2,800,557,753.03
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	500,121,062.00	-47,406,346.60					-357,615,561.03	95,099,154.37	121,062.00	-752,920,140.94					498,831,379.04	-253,967,699.90
（一）净利润							202,520,031.83	202,520,031.83							505,756,347.71	505,756,347.71
（二）直接计入股东权益的利得和损失		-47,406,346.60						-47,406,346.60		-935,014,073.19						-935,014,073.19
1、可供出售金融资产公允价值变动净额		-63,208,462.14						-63,208,462.14		-1,246,685,430.92						-1,246,685,430.92
（1）计入股东权益的金额		12,547,742.24						12,547,742.24		-827,549,637.57						-827,549,637.57
（2）转入当期损益的金额		-75,756,204.38						-75,756,204.38		-419,135,793.35						-419,135,793.35
2、现金流量套期工具公允价值变动净额
（1）计入股东权益的金额
（2）转入当期损益的金额
（3）计入被套期项目初始确认金额中的金额
3、权益法下被投资单位其他股东权益变动的影响
4、与计入股东权益项目相关的所得税影响		15,802,115.54						15,802,115.54		311,671,357.73						311,671,357.73
5、其他
上述（一）和（二）小计		-47,406,346.60					202,520,031.83	155,113,685.23		-935,014,073.19					505,756,347.71	-429,257,725.48
（三）股东投入和减少资本									121,062.00	182,093,932.25					-6,924,968.67	175,290,025.58
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他									121,062.00	182,093,932.25					-6,924,968.67	175,290,025.58
（四）利润分配	500,121,062.00						-560,135,592.86	-60,014,530.86
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、提取交易风险准备
4、对股东的分配	500,121,062.00						-560,135,592.86	-60,014,530.86
5、其他
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增资本
2、盈余公积转增资本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额	1,000,242,124.00	5,779,605.77		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	762,876,639.41	2,260,041,245.54	500,121,062.00	684,828,201.11		94,592,683.04	95,971,313.62	73,853,689.35	1,097,223,104.01	2,546,590,053.13
公司法定代表人：王晋勇

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国金证券股份有限公司 2009 年半年度报告摘要

• 7.3 本报告期无会计政策、会计估计和核算方法变更。

• 7.4 本报告期无会计差错更正。

• 7.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。

国金证券股份有限公司 董事长：王晋勇 二00 九年八月二十五日

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