Sieyuan Electric Co., Ltd. — Board/Management Information 2014

Mar 25, 2014

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证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2014-014

思源电气股份有限公司

第五届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议的会议通知于2014 年3月12日分别以专人、电子邮件或传真的形式送达公司全体监事，会议于2014年3月23日采 取现场表决的方式召开。本次会议由公司监事会主席江秀臣先生主持，应出席监事3人，实 际出席监事3人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经与会监事认真讨 论，审议并通过以下事项：

一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整公司首期股 票期权激励计划激励对象名单、期权授予数量和行权价格的决议》。

公司监事会对激励对象的调整进行核实后，一致认为：

1、根据《思源电气股份有限公司首期股票期权激励计划》，截至2014年3月23日，因17 名激励对象离职，公司根据规定取消上述人员的激励对象资格并作废其对应的获授股票期权 合计77万份，并对激励对象名单进行调整：授予股票期权的激励对象从378人调整为361人， 股票期权总数从1575.5万份调整为1498.5万份。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法 （试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《思源电气股份有限公司首期股票期权激励 计划（草案修订稿）》的相关规定。

2、经过上述调整后，本次授予股票期权的激励对象均为在公司任职人员，激励对象符 合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

3、除前述部分激励对象因发生离职等原因未获得授予外，公司本次授予股票期权激励 对象的名单及其相应的股票期权份数与股东大会批准的激励计划中规定的激励对象及其相 应的股票期权份数相符。

二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司首期股票期 权激励计划第一个行权期符合行权条件的决议》。

公司监事会对激励对象是否符合可行权条件进行核实后，一致认为：本次可行权的激励

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对象行权资格合法、有效，满足首期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件，公司期股 票期权激励计划第一个行权期可行权事项的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公 司的激励对象在规定的行权期内采用自主行权的方式进行行权。

特此公告。

思源电气股份有限公司监事会 二〇一四年三月二十六日

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