Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd. — AGM Information 2012

Mar 19, 2012

海特高新 2011 年年度股东大会 会议资料

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四川海特高新技术股份有限公司 独立董事2011年度述职报告

各位股东及股东代表：

大家好！

本人作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社 会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》及《公司章程》等相关法律、法规和制度的规定，在2011年的工作 中充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护了公司和全体股东尤其 是中小股东的利益。现将我2011年度履行独立董事职责情况向各位股东及股东代 表述职如下：

一、2011年度出席董事会及股东大会情况

本人积极参加公司董事会，详细了解公司情况，认真仔细阅读各次会议的议 案及其相关材料，并发表了自己的意见和建议 。

2011年度，公司共召开7次董事会、3次股东大会，本人出席了7次董事会。 本人对董事会、股东大会各项议案及其它事项没有提出异议的情况；对董事会、 股东大会各项议案均投了赞成票。

二、发表独立意见的情况

作为公司的独立董事，我根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等相关规定，对对公司2010年度关联方资金占用及对外担保情况、 公司2010度关联交易、公司续聘2011年度会计师事务所、公司2010年度高管薪酬、 公司2010年度内部控制自我评价报告、公司2010年度不进行现金利润分配、公司 2011年为控股子公司提供担保金额、聘任公司高级管理人员、公司2011年上半年 度关联方资金占用及对外担保情况、用闲置募集资金暂时补充流动资金等事项发表了 独立意见。

2011年度任期内，无其他需本人发表独立意见的情况。

三、保护投资者权益方面所做的工作

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海特高新 2011 年年度股东大会

会议资料

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（一）持续关注公司的信息披露情况

公司能严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司 特别规定》等法律、法规和公司《信息披露制度》的有关规定，2011年度公司的 信息披露真实准确、及时完整。作为独立董事经常关注媒体对公司的报道，将相 关信息及时反馈给公司，促进双方互动，让公司了解广大中小投资者的要求，也 让中小投资者认识一个真实的上市公司。

（二）对公司治理结构及经营管理的调查

2011年，本人在公司进行了10天现场调查。凡经董事会审议决策的重大事项， 我都事先对公司提供的资料进行认真审核，如有疑问总是主动向相关人员询问、 了解具体情况，关注议案对投资者权益的影响，并运用各自的专业知识，获取在 董事会决策中发表专业意见所需要的资料，在此基础上审慎地行使表决权。公司 及时向本人汇报公司的生产经营、财务管理、关联交易、对外投资等情况；本人 积极了解公司的管理和内控制度的完善情况，关注经营班子对董事会决议的执行 情况，关注公司募集资金项目的进展和募集资金的使用情况；对公司生产经营、 财务管理、资金往来、重大担保等情况，本人详实听取相关人员汇报，及时了解 公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见，行使职权， 对董事会决策的科学性和客观性以及公司的规范运作起到了积极作用。

四、不断加强学习，提高履行职责的能力

为适应证券市场的发展与变化，本人在日常工作中自觉学习相关专业知识， 特别是证监会和交易所新颁布的有关文件，我都及时学习；本人还积极参加了中 国证监会四川监管局、深圳证券交易所联合举办的上市公司相关规则学习班，使 我履行职责的能力和保护广大投资者利益的意识都得以大大增强。

在新的一年里，我将继续按照法律法规和公司章程等对独立董事的规定和要 求，不受上市公司主要股东、实际控制人及其他与上市公司存在利害关系的单位 和个人的影响，独立公正地履行职责，诚信、勤勉、谨慎、认真地发挥独立董事 的作用，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。

特在此公布本人的联系方式：电子邮箱：cyr@schtgx.com

独立董事：成义如 2012 年3 月17 日

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