Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2015

May 4, 2016

安信证券股份有限公司

关于北京安控科技股份有限公司 2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司	被保荐公司简称：安控科技
保荐代表人姓名：于睿	联系电话：010-83321138
保荐代表人姓名：张竞	联系电话：010-83321137

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是，保荐机构已督导公司建立健 全了各项规章制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	7次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	7次
（2）列席公司董事会次数	19次
（3）列席公司监事会次数	13次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	2次

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（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	1、商誉减值风险 公司收购北京双良100%股权、 泽天盛海100%股权及鑫胜电子 51%股权后，在公司合并资产负 债表中形成了一定金额的商誉。 北京双良、泽天盛海、鑫胜电子 未来的经营情况存在不确定性， 商誉存在一定的减值风险，将对 公司经营业绩产生一定不利影 响。 2、公司规模迅速扩张的风险 报告期内，公司业务持续快速发 展，营业收入较上年同期增长 27.84%。公司经过多年积累， 建立健全了规范的法人治理结 构，完善了相关内部控制制度， 使公司生产经营保持有序运行。 公司通过资本运作优化产业布 局，资产规模迅速扩大，生产、 研发及管理人员相应增加，，因 此可能存在管理模式、生产方 式、管理人员不能适应公司规模 迅速扩大的风险。
（3）报告事项的进展或者整改情况	公司将在后期并购中积极稳妥

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	投资，做好尽职调查，科学决策， 从源头开始控制风险，加强对事 前调查、事中控制和事后整合， 选择优势互补的标的，发挥并购 双方的协同效应，最大限度降低 并购后的融合风险和可能的商 誉减值风险。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2015年12月25日
（3）培训的主要内容	募集资金监管、公司治理结构及 运行规范、信息披露规范等内容
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、公司存在的问题及采取的措施

二、公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用

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10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 作的情况	发行人聘请 的中介机构 能够积极配 合保荐工作	发行人聘请 的中介机构 能够积极配 合保荐工作	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状 况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 况）	无		不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行 承诺		未履行承诺的原 因及解决措施
1、公司股东关于股份锁定承诺	是		不适用
2、公司控股股东及持有公司股份的董事、高级 管理人员关于锁定期满后两年内减持价格及延 长股份锁定期的承诺	是		不适用
3、持股5%以上股东的持股意向及减持意向	是		不适用
4、公司及控股股东、董事及高级管理人员关于 上市后五年内公司股价低于每股净资产时稳定 公司股价的预案	是		不适用
5、公司及控股股东、董事、监事、高级管理人 员对披露事项的承诺及赔偿措施	是		不适用
6、公司及公司董事、监事、高级管理人员关于 未履行承诺的约束措施	是		不适用
7、控股股东、实际控制人俞凌关于避免同业竞 争的承诺	是		不适用
8、控股股东、实际控制人俞凌关于规范关联交 易的承诺	是		不适用
9、控股股东、实际控制人俞凌关于为员工办理 社保和住房公积金的承诺	是		不适用

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四、其他事项

报告事项 说明 原持续督导保荐代表人陈若愚 先生因工作变动不再继续担任 公司持续督导的保荐代表人， 1、保荐代表人变更及其理由 安信证券指定保荐代表人张竞 先生接替首次公开发行股票的 持续督导工作，继续履行相关 职责。 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 无 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3、其他需要报告的重大事项 无

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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司 2015 年度持续督导跟踪报告》签字盖章页）

保荐代表人签名：

于睿 张竞

安信证券股份有限公司

2016 年 5 月 4 日

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