SICHUAN EM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Sep 26, 2013

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2013-063

四川东材科技集团股份有限公司

关于召开2013 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

• ●股东大会召开日期：2013 年10 月14 日

• ●股权登记日：2013 年9 月30 日

• ●是否提供网络投票：是

根据四川东材科技集团股份有限公司第二届董事会第二十六次会议决议， 公司决定于2013 年10 月14 日下午13：30 召开2013 年第一次临时股东大会。 现将有关事项通知如下：

一、本次股东大会召开的基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、本次股东大会的召开时间

• （1）现场会议召开时间为：2013 年10 月14 日（星期一）下午13：30 （2）网络投票时间：2013 年10 月14 日上午9:30—11:30，下午13:00—

15:00

• 3、股权登记日：2013 年9 月30 日

• 4、现场会议召开地点：四川东材科技集团股份有限公司101 会议室

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式， 选举董事、监事都采用累积投票制。此外，公司独立董事马宗桂女士已发出《公 开征集委托投票权的报告书》，向股东征集投票权。公司股东如拟委托公司独立

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董事马宗桂女士在本次临时股东大会上就本通知中的相关议案进行投票，请填 妥《独立董事征集投票权授权委托书》，并于规定时间截止之前送达。公司还将 通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东 可以在该网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。同一股 份只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复 表决的以第一次投票结果为准。

二、本次股东大会审议的议案

议案序号	议案名称
1	关于《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及 摘要的议案
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	股权激励计划所涉及的标的股票来源和数量
1.3	激励对象获授的股票期权分配情况
1.4	股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
1.6	激励对象获授条件、行权的条件及行权安排
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8	股票期权会计处理
1.9	实施股权激励计划、授予期权、激励对象行权的程序
1.10	公司与激励对象各自的权利义务
1.11	公司、激励对象发生异动时如何实施激励计划
2	关于拟授予于少波董事长200 万份股票期权的议案
3	关于《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》的议 案
4	关于提请公司股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案
5	关于拟发行中期票据的议案
6	关于董事会换届选举的议案
6.1	选举董事候选人于少波先生为公司董事
6.2	选举董事候选人唐安斌先生为公司董事
6.3	选举董事候选人尹胜先生为公司董事
6.4	选举董事候选人熊玲瑶女士为公司董事

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6.5	选举独立董事候选人谭洪涛先生为公司独立董事（会计专业人士）
6.6	选举独立董事候选人彭宗仁先生为公司独立董事
6.7	选举独立董事候选人傅强先生为公司独立董事
7	关于监事会换届选举的议案
7.1	选举监事候选人赵平先生为公司监事
7.2	选举监事候选人简青先生为公司监事
7.3	选举监事候选人何诚荣女士为公司监事

三、本次股东大会出席对象

1、截至2013 年9 月30 日下午15：00 交易结束后登记在册的股东均有权 参加本次股东大会并行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可书面委托代 理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司第三届董事会董事候选人、第三届监事会监事候选人、第三届监事

• 会职工代表监事

4、公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他嘉宾。

• 四、本次股东大会现场会议的登记方法

• 1、登记手续：

a）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明、法人股东单位证券账户卡；委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份 证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、法人股东单位证 券账户卡；

b）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、 授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的 方式登记。

2、登记地点及授权委托书送达地点：四川东材科技集团股份有限公司证券 部

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地址：四川省绵阳市游仙区三星路188 号四川东材科技集团股份有限公司 邮编：621000

• 3、登记时间：2013 年10 月10 日、11 日（上午9:00-12:00，下午

• 14:00-17:00）。

4、其他注意事项：

• （1）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件；

• （2）本次股东大会的现场会议会期为半天，出席现场会议的股东食宿、交

• 通费用自理；

• （3）联系电话：0816—2289750 传真：0816—2289750

• （4）会议联系人：周乔 陈杰

五、网络投票程序

• 1、本次股东大会网络投票的时间为2013 年10 月14 日上午9:30—11:30，

• 下午13:00-15:00，投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。

• 2、投票代码：“788208”；投票简称：“东材投票”。

• 3、股东投票的具体程序为：

• （1）买卖方向为买入。

（2）在“申报价格”项目填报本次临时股东大会的申报价格：99 元代表总 议案，1.00 元代表议案1，依此类推；对于逐项表决的议案，如议案1 中有多 个需表决的子议案，1.01 元代表议案1 中子议案1.1，1.02 元代表议案1 中子

议案1.2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：

议案	对应申报价格（元）
总议案	99
议案1、关于《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草 案）修订稿》及摘要的议案	1.00
议案1.1、激励对象的确定依据和范围	1.01
议案1.2、股权激励计划所涉及的标的股票来源和数量	1.02
议案1.3、激励对象获授的股票期权分配情况	1.03
议案1.4、股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日 和禁售期	1.04

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议案1.5、股票期权的行权价格或行权价格的确定方法	1.05
议案1.6、激励对象获授条件、行权的条件及行权安排	1.06
议案1.7、股票期权激励计划的调整方法和程序	1.07
议案1.8、股票期权会计处理	1.08
议案1.9、实施股权激励计划、授予期权、激励对象行权的程序	1.09
议案1.10、公司与激励对象各自的权利义务	1.10
议案1.11、公司、激励对象发生异动时如何实施激励计划	1.11
议案2、关于拟授予于少波董事长200 万份股票期权的议案	2.00
议案3、关于《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划实 施考核办法》的议案	3.00
议案4、关于提请公司股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计 划相关事宜的议案	4.00
议案5、关于拟发行中期票据的议案	5.00
议案6、关于董事会换届选举的议案	6.00
议案6.1、选举董事候选人于少波先生为公司董事	6.01
议案6.2、选举董事候选人唐安斌先生为公司董事	6.02
议案6.3、选举董事候选人尹胜先生为公司董事	6.03
议案6.4、选举董事候选人熊玲瑶女士为公司董事	6.04
议案6.5、选举独立董事候选人谭洪涛先生为公司独立董事（会计专 业人士）	6.05
议案6.6、选举独立董事候选人彭宗仁先生为公司独立董事	6.06
议案6.7、选举独立董事候选人傅强先生为公司独立董事	6.07
议案7、关于监事会换届选举的议案	7.00
议案7.1、选举监事候选人赵平先生为公司监事	7.01
议案7.2、选举监事候选人简青先生为公司监事	7.02
议案7.3、选举监事候选人何诚荣女士为公司监事	7.03

（3）对于不采用累积投票制的议案（议案1—议案5），在“申报股数”项

下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权：

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股

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弃权 3 股

对于采用累积投票制的议案（议案6—议案7），在“申报股数”项下填报 选举票数，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，每位股东持 有的有表决权的股份数乘以本次股东大会选举董事或监事人数之积,即为该股 东本次累积表决票数，股东拥有的表决权可以集中使用。股东应当以其所拥有 的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对 该项议案所投的选举票无效。

该项议案所投的选举票无效。
候选人姓名	对应的申报股数
某甲	参加投票股东实际拥有的选举票数为上限
某乙	参加投票股东实际拥有的选举票数为上限
某丙	参加投票股东实际拥有的选举票数为上限

（4）股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表 决申报，但表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行投票，出现多次投票 的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

• 4、投票举例

（1）股权登记日持有“东材科技”股票的股东，对所有议案投同意票，其 申报如下：

申报如下：
投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
788208	买入	99	1 股

投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
788208	买入	2.00	1 股
788208	买入	3.00	3 股

（3）假设股东在股权登记日持有100 股“东材科技”股票，则对议案6 的选举票数为700 票（100 股×董事候选人总数），对议案7 的选举票数为300 票（100 股×监事候选人总数），投资者可以申报如下：

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投票代码	买卖方向	申报价格	申报股数
788208	买入	6.01	400 股
788208	买入	6.02	300 股
788208	买入	7.01	300 股

上述表决结果表示该股东投票选举于少波（400 票）、唐安斌（300 票）为 董事；投票选举赵平（300 票）为监事。该股东在对议案6、议案7 所投选举票 数分别未超过其拥有选举票数，故该股东上述投票为有效投票。

六、投票结果统计原则

1、统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案 组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。

2、股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为 出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数 计算，对于该股东未表决或不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投 票实施细则（2012 年修订）》要求的投票申报的议案，按照弃权计算。

七、备查文件

1、公司第二届董事会第二十六次会议资料。

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附件一：

四川东材科技集团股份有限公司

2013 年第一次临时股东大会授权委托书

兹委托 【先生/女士】代表【本人/本单位】出席2013年10月14 日召开的四川东材科技集团股份有限公司2013年第一次临时股东大会。受托人有 权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签 署相关文件。

投票指示如下：

投票指示如下：
议案	同意/选举票数	反对	弃权
议案1、关于《四川东材科技集团股份有限 公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及 摘要的议案
议案1.1、激励对象的确定依据和范围
议案1.2、股权激励计划所涉及的标的股票 来源和数量
议案1.3、激励对象获授的股票期权分配情 况
议案1.4、股票期权激励计划的有效期、授 予日、等待期、可行权日和禁售期
议案1.5、股票期权的行权价格或行权价格 的确定方法
议案1.6、激励对象获授条件、行权的条件 及行权安排
议案1.7、股票期权激励计划的调整方法和 程序
议案1.8、股票期权会计处理
议案1.9、实施股权激励计划、授予期权、 激励对象行权的程序
议案1.10、公司与激励对象各自的权利义务
议案1.11、公司、激励对象发生异动时如何 实施激励计划
议案2、关于拟授予于少波董事长200 万份 股票期权的议案
议案3、关于《四川东材科技集团股份有限 公司股票期权激励计划实施考核办法》的议 案
议案4、关于提请公司股东大会授权董事会 办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案

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议案5、关于拟发行中期票据的议案	议案5、关于拟发行中期票据的议案
议案6、关于董事会换届选举的议案 （总计票数为：代表股权数 *7= 股）
议案6.1、选举董事候选人于少波先生 为公司董事
议案6.2、选举董事候选人唐安斌先生 为公司董事
议案6.3、选举董事候选人尹胜先生为 公司董事
议案6.4、选举董事候选人熊玲瑶女士 为公司董事
议案6.5、选举独立董事候选人谭洪涛 先生为公司独立董事（会计专业人士）
议案6.6、选举独立董事候选人彭宗仁 先生为公司独立董事
议案6.7、选举独立董事候选人傅强先 生为公司独立董事
议案7、关于监事会换届选举的议案 （总计票数为：代表股权数	*3= 股）
议案7.1、选举监事候选人赵平先生为 公司监事
议案7.2、选举监事候选人简青先生为 公司监事
议案7.3、选举监事候选人何诚荣女士 为公司监事

注1：上述审议事项， 议案1-议案5委托人可在同意、反对或弃权栏内划“√”，做出

投票表示。议案6-议案7委托人可在同意栏内填写选举票数，如在同意栏内划“√”，则视 为将其拥有的表决权总数平均分配给相应的候选人。

注2：委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

注3：本授权委托书需自然人股东签名、法人股东加盖法人公章。

委托人（签章）： 委托人身份证号：

法人股东法定代表人（签章）： （法人股东提供法人执照注册号）

委托人持股数： 股东账号：

受托人（签章）： 受托人身份证号：

授权日期： 年 月 日

委托期限：至本次2013年第一次临时股东大会结束时止。

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