SICHUAN EM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Apr 28, 2020

证券代码： 601208

证券简称：东材科技 公告编号： 2020-013

四川东材科技集团股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

• 委托理财受托方：银行、券商、资产管理公司等金融机构。

• 委托理财金额：不超过2亿元，在授权额度范围内，资金可滚动使用。

• 委托理财产品名称：安全性高、流动性好、低风险的理财产品。

• 委托理财期限：以中短期理财品种为主，最长期限不超过12个月。

• 履行的审议程序：本次委托理财事项已经公司第五董事会第四会议、第五届监 事会第二次会议审议通过，根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章 程》等有关规定，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

一、委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率，公司及子公司在不影响正常经营且风险可控的前提下， 利用暂时闲置的自有资金进行委托理财，购买安全性高、流动性好、低风险的理 财产品，可提升资金保值增值能力，增加公司投资收益。

（二）资金来源

资金来源为公司的闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

• 1、受托方：信用评级较高、履约能力较强的银行、券商、资产管理公司等金

融机构。

• 2、理财产品期限：以中短期理财品种为主，最长期限不超过一年

• 3、理财产品额度：公司拟使用不超过人民币2亿元的闲置自有资金购买理财

• 产品。在授权额度范围内，公司及子公司可共同滚动使用，且在任一时点使用闲 置自有资金购买理财产品的总额不超过人民币2亿元。

• 4、理财产品收益类型：为严格控制投资风险，公司拟购买的理财产品均为安

• 全性高、流动性好、低风险的保本浮动收益型/保本固定收益型理财产品。

5、授权期限：自公司2019年年度股东大会审议批准之日起不超过12个月。 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制

金融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司购买的理财产品可能受货币 政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性，现拟 定公司内部控制措施如下：

1、公司将做好资金计划，充分预留资金，在确保不影响正常生产经营的基础 上，对投资理财项目安全性、期限和收益情况进行严格评估、筛选，谨慎选择合 适的投资理财项目。

2、董事会提请股东大会，授权公司总经理负责审批使用闲置自有资金购买理 财产品等相关事宜。公司财务部为委托理财的具体实施部门，及时分析和跟踪理 财产品的进展情况，如发现存在影响资金安全的情况，应及时采取措施，控制投 资风险。公司审计部为委托理财的监督部门，负责对委托理财项目进行合规性审 核，并对具体投资流程进行监督。公司证券部为委托理财的信息披露部门，按照 相关法规要求对委托理财的进展情况予以及时披露。

3、委托理财操作岗位实行权限分离，投资发起、投资审批、资金出入、会计 记账等过程，根据内控管理要求在不同岗位进行权限分离，避免操作风险。

4、公司独立董事、监事会有权对上述委托理财的进展情况进行监督与检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、委托理财受托方的情况

公司拟购买理财产品的交易对方均为已上市金融机构，包括：国有银行、股 份制银行、规模实力较强的证券公司等。交易对方与本公司及控股子公司、公司 控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、 人员等关联关系。

三、委托理财对本公司的影响

截至 2019 年 12 月 31 日，公司资产负债率为 27.59%，并不存在负有大额负债 的同时购买大额理财产品的情形。

单位：元

		单位：元
项目	2019 年12 月31 日	2019 年9 月30 日
资产总额	3,228,954,756.19	3,033,216,578.93
负债总额	890,744,313.08	713,756,247.53
归属于上市公司股东的净资产	2,324,151,415.99	2,305,034,748.61
项目	2019 年1-12 月	2019 年1-9 月
营业收入	1,735,366,951.57	1,291,981,996.83
归属于上市公司股东的净利润	72,871,524.03	40,793,730.99
经营活动产生的现金流量净额	239,304,024.64	39,000,941.19
投资活动产生的现金流量净额	-56,297,535.37	138,714,799.64

2020年度，公司及子公司在不影响正常经营且风险可控的前提下，拟使用总 额不超过2亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，占公司最近一期期末归属于 上市公司股东的净资产的比例为8.61%。为严格控制投资风险，公司拟购买的理财 产品均为安全性高、流动性好、低风险的的保本浮动收益型、保本固定收益型理 财产品，可提升资金保值增值能力，增加公司投资收益。

根据新会计准则要求，公司拟购买的银行理财产品将计入资产负债表中交易 性金融资产或其他流动资产，取得的收益将计入利润表中投资收益，具体以年度 审计结果为准。

四、风险提示

1、为严格控制投资风险，公司拟购买的理财产品均为具有较低风险、安全性 高、流动性好的保本浮动/保本固定收益型理财产品，其收益情况由于受宏观经济

的影响可能具有一定波动性。

2、理财产品发行人提示产品可能包括但不限于政策风险、收益风险、利率风 险、流动性风险/赎回风险、信息传递风险、不可抗力及意外风险等风险。

五、本次委托理财的决策程序

（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2020年4月27日召开第五届董事会第四次会议，以7票同意、0票反对、 0票弃权，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意 将此议案提交公司2019年年度股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层协 商并签署相关协议。

（二）监事会意见

公司于2020年4月27日召开第五届监事会第二次会议，以3票同意、0票反对、 0票弃权，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，监事 会认为：公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财业务，不会影响日常经营 的资金周转需求和主营业务发展，符合有关法律法规及《公司章程》相关规定， 可提高资金保值增值能力，增加公司投资收益；同意本次使用闲置自有资金进行 委托理财的事项，并同意将此议案提交公司2019年年度股东大会审议。

六、独董意见

在董事会审议该事项时，公司独立董事发表了独立意见，一致认为：

1、公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财业务，是在保证正常经营且 风险可控的前提下实施的，不会影响日常经营的资金周转需求，亦不会影响主营 业务的发展，可提高资金保值增值能力，增加公司投资收益，为公司与股东创造 利润。

2、公司已制订健全、完善、有效的内部控制及风险控制措施，可有效控制投 资风险，可充分保障委托理财的资金安全；本议案的审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 综上所述，独立董事一致同意公司及子公司使用暂时闲置的自有资金进行委

托理财，并同意将此议案提交公司 2019 年股东大会审议。

• 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金进行委托理财的情况 公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况如下：

单位：万元

					单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	银行理财产品	16,000	13,500	620.59	2,500
合计		16,000	13,500	620.59	2,500
最近12个月内单日最高投入金额				16,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				6.84%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				8.63%
目前已使用的理财额度				2,500
尚未使用的理财额度				17,500
总理财额度				20,000

八、备查文件

• 1、四川东材科技集团股份有限公司第五届董事会第四次会议决议

• 2、四川东材科技集团股份有限公司第五届监事会第二次会议决议

• 3、四川东材科技集团股份有限公司独立董事关于第五届董事会第四次会议相

• 关事项的独立意见

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2020 年 4 月 27 日