Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 14, 2021

北京思特奇信息技术股份有限公司

前次募集资金使用情况鉴证报告

北京思特奇信息技术股份有限公司

前次募集资金使用情况鉴证报告

一、 二、 三、	目录 前次募集资金使用情况鉴证报告 关于前次募集资金使用情况报告 附表 附表1募集资金使用情况对照表 附表2变更募集资金投资项目情况表	页次
		1-2 1-7 1-2 1-1

前次募集资金使用情况鉴证报告

信会师报字[2021]第ZB10394号

北京思特奇信息技术股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称 “思特奇公司”）董事会编制的截至2020年12月31日止的《关于前次募 集资金使用情况报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供思特奇公司申请向特定对象发行股票之目的使 用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为思特奇公司 申请向特定对象发行股票的必备文件，随同其他申报文件一起上报。

二、董事会的责任

思特奇公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料， 按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发 行字[2007]500号）编制截至2020年12月31日止的《关于前次募集资 金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对思特奇公司董事会编 制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合

鉴证报告 第 1 页

理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，思特奇公司董事会编制的截至2020年12月31日止的 《关于前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关于前次募集 资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，在 所有重大方面如实反映了思特奇公司截至2020年12月31日止的前次 募集资金使用情况。

立信会计师事务所 中国注册会计师：

（特殊普通合伙）

中国注册会计师：

中国·上海 二○二一年四月十三日

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北京思特奇信息技术股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止 关于前次募集资金使用情况报告

北京思特奇信息技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行 字[2007]500号）的规定，《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，北京思特奇信息技术股份有 限公司（以下简称“公司”“本公司”）将截至2020年12月31日止的前次募集资金使用情 况报告如下：

一、 前次募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1 、首次公开发行股票

根据中国证券监督管理委员会于 2017 年 1 月 13 日签发的证监许可[2017]122 号文《关 于核准北京思特奇信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》，北京思特奇信息技 术股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股 16,855,000 股，每股发行价格为人民币 16.16 元，股款以人民币缴足，合计人民币 272,376,800.00 元，扣除承销及保荐费用、发行 登记费以及其他交易费用共计人民币 39,403,700.00 元后，净募集资金共计人民币 232,973,100.00 元，上述资金于 2017 年 2 月 6 日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙）验证并出具瑞华验字【2017】01660002 号验资报告。

2 、公开发行可转换公司债券

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 10 日签发的证监许可[2020]590 号文件 《关于核准北京思特奇信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，北京思 特奇信息技术股份有限公司获准公开发行 271,000,000.00 元可转换公司债券，募集资金总 额为 271,000,000.00 元人民币，扣除承销保荐费及其他发行费用 9,176,509.43 元（不含税） 后实际募集资金净额为人民币 261,823,490.57 元，上述资金于 2020 年 6 月 16 日到位，已 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具信会师报字[2020]第 ZB11447 号验证报 告。

（二）募集资金使用和结余情况

1 、首次公开发行股票

2020 年，公司实际使用募集资金 43.08 万元，公司 2017 年首次公开发行股票募集资 金已按规定使用完毕，结余资金及利息收入合计 62.09 万元已按规定由募集资金专户转至 公司自有资金银行账户，用于永久性补充流动资金。公司已完成募集资金专户的注销手续，

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具体内容详见公司于 2020 年 6 月 10 日披露的《关于首次公开发行股票募集资金专户注销 的公告》（公告编号:2020-047）。

银行 账号 初始存放 金额 报告期末 余额 北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000003176600014859820 11,172.21 0.00 华夏银行股份有限公司北京分行 10279000001009454 1,932.38 0.00 中信银行股份有限公司北京知春路支行 8110701012600912146 8,013.77 0.00 招商银行股份有限公司北京分行光华路支行 731902093210806 3,363.32 0.00 中国工商银行成都双流华府大道支行 4402249519100038707 0.00 合 计 24,481.68 0.00	备注 已销户 已销户 已销户 已销户 已销户

注：初始存放金额中包含律师费、审计费等发行费用 1,184.37 万元，扣除前述费用后 的净募集资金共计 23,297.31 万元。

2 、公开发行可转换公司债券

截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 8,034.62 万元（含使用募集资金置 换先期投入 2,908.57 万元），使用募集资金临时补充流动资金 10,000.00 万元，募集资金 专户余额为 8,167.07 万元（包含利息扣减相关手续费的净额 19.34 万元）。

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：	截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
银行 账号 初始存放 金额 报告期末 余额 北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000003176600034824096 11,000.00 2,664.08 中信银行股份有限公司北京知春路支行 8110701013101924866 8,995.00 4,002.47 交通银行股份有限公司北京回龙观支行 110061534013000419308 6,455.00 1,500.52 合 计 26,450.00 8,167.07	备注 活期 活期 活期

注：初始存放金额中包含律师费、审计费等发行费用 267.65 万元，扣除前述费用后的 净募集资金共计 26,182.35 万元。

二、 前次募集资金的实际使用情况

一 ( ) 前次募集资金使用情况对照表

截至 2020 年 12 月 31 日止，公司 2017 年首次公开发行股票募集资金的实际使用情况 参见“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表 1），2020 年公开发行可转换 公司债券募集资金的实际使用情况参见“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照 表”（附表 2）。

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( 二 ) 前次募集资金实际投资项目变更情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实 施地点、实施方式不存在变更情况；2017 年首次公开发行股票募集资金投资项目的实施地 点、实施方式变更情况如下：

2018 年 7 月 2 日，公司召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于新增募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意募集资金投 资项目“新一代移动互联网大数据云研发中心建设项目”增加实施主体并且增加实施地点。 该项目原规划实施主体为北京思特奇信息技术股份有限公司，实施地点为北京市。该募集 资金投资项目实施主体及实施地点具体内容包括：1、增加全资子公司成都易信作为该项 目的实施主体；2、增加全资子公司成都易信的所在地成都市为该项目的实施地点。关于 上述变更，公司发布了《关于新增募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》（公告 编号：2018-054）。除上述变更外，该募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容 等不发生变化。

( 三 ) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

1 、首次公开发行股票

（1）2017 年 4 月 6 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会 议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，以募 集资金 5,331.63 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）对以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《北京思特 奇信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》 （瑞华核字【2017】01660018 号）。独立董事、保荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。

（2）2018 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十五 次会议，审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予以确认的议 案》，公司拟以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金人民币 6,869.16 万元，瑞华会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核， 并出具了《北京思特奇信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况 报告的鉴证报告》（瑞华核字【2018】01660024 号），对募集资金投资项目预先投入自筹 资金的情况进行了核验和确认。独立董事和保荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。上 述公司《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予以确认的议案》，已经公 司 2017 年年度股东大会审议通过。

（3）2019 年 2 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二 十四次会议，审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予以重新 确认的议案》，对公司 2017 年 3 月至 2018 年 3 月期间募集资金使用情况进行了重新确认，

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实际需使用募集资金置换预先投入自有资金的金额为 1,795.96 万元。瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况重新进行了专项审核，并出具了《关 于北京思特奇信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的 鉴证报告》（瑞华核字【2019】02300001 号），对公司募集资金投资项目预先投入自筹资 金的情况重新进行了核验和确认。独立董事和保荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。 上述公司《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予以重新确认的议案》， 已经公司 2018 年度股东大会审议通过。

（4）2019 年 3 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二 十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》， 公司使用募集资金对自 2018 年 4 月 1 日至 2019 年 2 月 28 日止预先投入募集资金投资项 目的自筹资金实际发生额人民币 5,492.72 万元予以置换。瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）进行了专项审核，并出具了瑞华核字【2019】01660011 号《关于北京思特奇信息技术 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。独立董事和 保荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。

2 、公开发行可转换公司债券

2020 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十二次会 议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金对截 至 2020 年 6 月 30 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付发行费用实际发生额 人民币 2,908.57 万元予以置换。立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并 出具了信会师报字[2020]ZB11590 号《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集资金 置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。独立董事和 保荐机构华创证券均发表了同意意见。

( 四 ) 暂时闲置募集资金使用情况

1 、首次公开发行股票

（1）2017 年 4 月 6 日，公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会 议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司使 用募集资金 15,000 万元临时补充公司日常经营所需流动资金，使用期限自公司董事会审议 批准之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事、保荐机构东方 花旗证券均发表了同意意见。截至 2018 年 4 月 2 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 募集资金人民币 15,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户。

（2）2018 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十五 次会议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金的议案》，公司拟 使用不超过 11,000 万元闲置募集资金临时补充公司日常经营所需流动资金，使用期限自公 司董事会审议批准之日起不超过九个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和保

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荐机构东方花旗证券均发表了同意意见。截至 2019 年 1 月，公司已将用于暂时补充流动 资金的募集资金人民币 11,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户。

2 、公开发行可转换公司债券

2020 年 7 月 13 日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使 用不超过人民币 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的 生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资 金专户。独立董事和保荐机构华创证券均发表了同意意见。

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三、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金投资项目实现效益情况对照表如下：

（一）、首次公开发行股票

金额单位：人民币万元

							截止日	是否达
	实际投资项目	截止日投资	承诺效	最近三年实际效益			累计实现	到预计
		项目累计产	益（年				效益	效益
序		能利用率	均）
	项目名称			2020	2019	2018
号
	全云化BOSS（业务
1		不适用	4,920.28	6,822.94	8,243.37	1,726.88	16,793.19	是
	支撑系统）建设项目
	新一代业务支撑网管
2		不适用	1,189.11	2,763.65	1,285.62	517.06	4,566.33	是
	理系统建设项目
	新一代移动互联网大
3	数据云研发中心建设	不适用						不适用
	项目
	电子商务云服务平台
4		不适用	1,014.17	926.53	1,805.05	2,625.04	5,356.62	是
	建设项目
	基地业务支撑系统建
5		不适用	834.47	912.40	1,167.40	812.20	2,892.00	是
	设项目
	运营商大数据平台建
6		不适用	818.79	880.48	1,525.68	348.49	2,754.65	是
	设项目

注：因公司 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，为保证实际效益计算口径的一致性，以前年度实 际效益已按新的收入政策重新计算。

（二）、公开发行可转换公司债券

金额单位：人民币万元

实际投资项目 截止日 投资项 目累计 产能利 用率 序 号 项目名称 1 5G支撑及生态运 营系统 不适用	承诺效益 （年均） 最近三年实际效益 截止日 累计实现 效益 2020 2019 2018 4,936.46 1,574.96 1,574.96	是否达 到预计 效益 不适用

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2 AI 技术与应用 不适用 不适用

四、 前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容 不存在差异。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

2017 年 3 月至 2018 年 3 月，公司多次以募集资金置换预先投入自有资金，于 2018 年 4 月补充履行审议程序及披露相关信息。2019 年 3 月 1 日，公司披露《关于募集资金置换 先期投入的补充及更正公告》，经公司、会计师事务所及时任保荐机构东方花旗证券再度 核查确认，累计置换金额更正为 1,795.96 万元。2019 年 3 月 5 日，公司收到深圳证券交易 所《关于对北京思特奇信息技术股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2019】第 19 号）。

六、 报告的批准报出

本报告业经公司董事会于 2021 年 4 月 13 日批准报出。

北京思特奇信息技术股份有限公司

董事会

2021 年 4 月 13 日

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附表 1： 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额：	募集资金总额：		23,297.31	23,297.31	23,297.31			已累计使用募集资金总额：23,297.31	已累计使用募集资金总额：23,297.31	已累计使用募集资金总额：23,297.31	已累计使用募集资金总额：23,297.31	已累计使用募集资金总额：23,297.31
							各年度使用募集资金总额：			23,297.31
变更用途的募集资金总额：			0.00				2020年：		43.08
变更用途的募集资金总额比例：			0.00%				2019年：		7,329.55
							2018年：		4,943.22
							2017年：		6,246.01
							2016年：		4,735.45
投资项目			募集资金投资总额					截止日募集资金累计投资额
												项目达到预定可使用
			募集前承	募集后承							实际投资金额与
序		实际投资项				实际投资	募集前承诺	募集后承诺	实际投资			状态日期（或截止日
	承诺投资项目		诺投资金	诺投资金							募集后承诺投资
号		目				金额	投资金额	投资金额		金额		项目完工程度）
			额		额						金额的差额
		全 云 化
	全云化BOSS
		BOSS（业务
1	（业务支撑系	支撑系统）	8,156.50	8,156.50		8,156.50	8,156.50	8,156.50		8,156.50	0.00	2019年2月5日
	统）建设项目
		建设项目
		新一代业务
	新一代业务支
		支撑网管理
2	撑网管理系统	系统建设项	1,932.38	1,932.38		1,932.38	1,932.38	1,932.38		1,932.38	0.00	2019年12月31日
	建设项目
		目
	新一代移动互	新一代移动
	联网大数据云	互联网大数
3	研发中心建设	据云研发中	8,013.77	8,013.77		8,013.77	8,013.77	8,013.77		8,013.77	0.00	2019年2月5日
	项目	心建设项目
	电子商务云服	电子商务云
4	务平台建设项	服务平台建	1,831.34	1,831.34		1,831.34	1,831.34	1,831.34		1,831.34	0.00	2019年7月31日
	目	设项目
		基地业务支
	基地业务支撑
5	系统建设项目	撑系统建设	1,804.28	1,804.28		1,804.28	1,804.28	1,804.28		1,804.28	0.00	2019年12月31日
		项目
		运营商大数
	运营商大数据
6	平台建设项目	据平台建设	1,559.04	1,559.04		1,559.04	1,559.04	1,559.04		1,559.04	0.00	2019年10月31日
		项目
		合计	23,297.31	23,297.31		23,297.31	23,297.31	23,297.31	23,297.31		0.00

附表 1 第 1 页

北京思特奇信息技术股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止 关于前次募集资金使用情况报告

注：“新一代业务支撑网管理系统建设项目”、“运营商大数据平台建设项目”、“电子商务云服 务平台建设项目”及“基地业务支撑系统建设项目”在实际执行过程中，因公司自筹资金有限，导 致无法在计划建设期内达到预定可使用状态，上述募集资金投资项目的建设期延期至2020 年6 月， 公司发布了《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2019-039）。 根据公司实际情况，“电子商务云服务平台建设项目”、“运营商大数据平台建设项目”已分别于 2019 年7 月、10 月基本投入完毕，“新一代业务支撑网管理系统建设项目”、“基地业务支撑系 统建设项目”已于2019 年12 月基本投入完毕，达到预定可使用状态。

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北京思特奇信息技术股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止 关于前次募集资金使用情况报告

附表 2： 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额：	募集资金总额：			26,182.35	26,182.35			已累计使用募集资金总额：8,034.62	已累计使用募集资金总额：8,034.62	已累计使用募集资金总额：8,034.62	已累计使用募集资金总额：8,034.62	已累计使用募集资金总额：8,034.62
							各年度使用募集资金总额：			8,034.62
变更用途的募集资金总额：				0.00			2020年：		7,526.96
变更用途的募集资金总额比例：				0.00%			2019年：		507.66
投资项目				募集资金投资总额				截止日募集资金累计投资额
												项目达到预定可使用
				募集前承	募集后承						实际投资金额与
序		实际投资项				实际投资	募集前承诺	募集后承诺	实际投资			状态日期（或截止日
	承诺投资项目			诺投资金	诺投资金						募集后承诺投资
号			目			金额	投资金额	投资金额		金额		项目完工程度）
				额	额						金额的差额
	5G支撑及生态	5G	支撑及生
1	运营系统	态运营系统		19,995.00	19,995.00	19,995.00	19,995.00	19,995.00		3,343.71	16,651.29	2023年6月30日
		AI	技术与应
2	AI技术与应用	用		2,105.00	2,105.00	2,105.00	2,105.00	2,105.00		608.56	1,496.44	2023年6月30日
		补充流动资
3	补充流动资金	金		4,082.35	4,082.35	4,082.35	4,082.35	4,082.35		4,082.35	0.00	不适用
			合计	26,182.35	26,182.35	26,182.35	26,182.35	26,182.35		8,034.62	18,141.73

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