Shifeng Cultural Development Co., Ltd. — Governance Information 2017

Apr 25, 2017

实丰文化发展股份有限公司 投资者来访接待管理制度

实丰文化发展股份有限公司 投资者来访接待管理制度

第一章 总则

第一条 为维护实丰文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）和投资 者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促使公司 诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委 员会（以下简称“中国证监会”）有关上市公司投资者关系管理、信息披露等有 关要求以及《公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《公司法》、《证券法》等 有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。

第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保 障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。

第四条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公开的重大信息 的保密，避免选择性信息披露的行为。

第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代 表公司发言。

第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资则更容易接触到信息 披露主题和更具信息优势、可能利用未公开重大信息进行交易的机构或个人，包 括但不限于：

（一）投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；

（二）证券分析师及行业分析师；

（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

（四）监管部门等相关机构。

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第二章 特定对象来访接待工作的基本原则

第七条 公平原则：平等对待所有投资者，保障所有投资者平等享有知情 权及其他合法权益。

第八条 诚实守信原则：公司特定对象来访接待工作中保持信息的客观、 真实和准确，避免过度宣传和误导。

第九条 投资者机会均等原则：公司平等对待所有股东及潜在投资者，避 免进行选择性披露。

第十条 高效低耗原则：进行特定对象来访接待工作时，公司将充分考虑 提高沟通效率，降低沟通成本。

第三章 特定对象来访接待工作中的沟通内容

第十一条 特定对象来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包 括：

（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争策略和经营 方针等；

（二）公司信息披露及其说明，包括定期公告和临时公告等；

（三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务 状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股权分配等；

（四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理 变动及大股东信息变化等；

（五）公司及其可以依法披露的相关信息及已公开披露的信息。

第四章 特定对象来访接待工作的部门设置及责任划分

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实丰文化发展股份有限公司 投资者来访接待管理制度

第十二条 证券事务部为来访接待的专职部门。

第十三条 对于来访的特定对象，应当由证券事务部派专人负责接待。证 券事务部在接待前请对方提供来访目的及咨询的问题的提纲，由董事会秘书审定 后交由相关部门准备材料，并协调组织接待工作。特定对象来访接待由证券事务 部负责并在董事会秘书的指导下共同完成。

特定对象来访需按照《预约须知》（附近 1 ）的要求确认来访安排并填写《实 丰文化发展股份有限公司特定对象来访预约信息登记表》（附件 2 ）、《承诺书》（附 件 3 ），同时证券事务部应填写《实丰文化发展股份有限公司现场接待备查登记 表》（附件 4 ），记录来访人员的信息及关注的内容等。

第十四条 对于特定对象基于对公司调研或采访形式的投资价值分析报 告、新闻稿等文件，在对外发布或使用前应知会公司。

第五章 特定对象来访接待活动

第十五条 公司根据法律、法规以及公司规章制度的有关要求，认真做好 特定对象来访接待工作。

第十六条 公司的特定对象来访工作平等对待所有投资者，为中小投资者 公平获取公司信息创造良好途径。

第十七条 公司将合理、妥善安排参观过程，是参观人员了解公司业务和 经营情况，同时将注意避免在参观过程中使参观者有机会获得未公开的重大信息。

第十八条 公司有必要在事前对相关接待人员进行必要的培训和指导。 第十九条 为避免来来访接待活动中出现选择性信息披露，公司可将有关 音像或者文字资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加并作出报道。

第二十条 在来访接待活动中相关公司人员在回答对方问询时，应注意回 答的真实性、准确性、同时尽量避免使用带有预测性言语。

第二十一条 公司可以为特定对象的考察、调研、采访提供接待便利，但 不为工作提供资助。特定对象考察公司原则上应自理有关费用，公司不向来访对 象赠送高额礼品。

第二十二条 公司与特定对象进行直接沟通前，要求特定对象签署承诺书，

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并由证券事务部建档保存。

第二十三条 公司在定期报告披露前三十日内尽量避免特定对象来访，防 止泄漏未公开的重大信息。

第二十四条 公司在特定对象来访接待活动一旦以任何形式发布了依法 应披露的重大信息，将及时像深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行 正式披露。

第六章 附则

第二十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公 司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定为准，并及时修订本制度。 第二十六条 本制度由公司董事会负责解释与修订。 第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦 同。

实丰文化发展股份有限公司董事会 二○一七年四月二十五日

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附件一

预约须知

一、预约方式及联系人

（一）预约方式

1 、电话方式：预约者可在每周一至周五办公室时间内向公司证券事务部电 话预约。

联系电话： 0754-85882699

2 、电子邮箱： xiaojiayuan234@sina.com; zhengquan@gdsftoys.com

3 、传真： 0754-85882699 邮编： 515800

（二）联系地址：广东省汕头市澄海区文冠路澄华工业区

联系人：董事会秘书 : 肖家源

二、预约登记

公司同意接待后，将与您协商并确认接待日程安排，并请预约者提供问题提 纲和相关资料；同时，预约者需要填写《实丰文化发展股份有限公司特定对象来 访预约信息登记表》和《承诺书》。

三、现场接待时间安排

时间：工作日 9 ： 00 - 12 ： 00 ， 14 ： 00 - 18 ： 00

四、特别提醒

请预约者随身携带有效身份证件。

如以公司或机构名义前来调研，需提供公司或机构的书面授权文件并事先在

《承诺书》中签署。

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附件二

实丰文化发展股份有限公司

特定对象来访预约信息登记表

编号： 一、来访人员基本信息： 来访联系人 职务 工作单位 来访人类型 □投资者 □证券机构 □新闻媒体 □其他 来访人数 预约来访时间 序号 工作单位 姓名 职务 其他来访需求 ( 如有 ) 二、日程安排 三、来访内容（如拟提出问题等，可另附提纲） 四、接待确认信息（由公司证券事务部填写） 接待时间安排 其他安排说明 确认人签字 时间

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附件三

承诺书

实丰文化发展股份有限公司：

本人（公司）将对贵公司进行调研、参观、采访、座谈等（以下为 方便表述，简称为“来访”），根据有关法律法规等规定做出如下承诺：

（一）本人（公司）承诺在来访中不故意打探贵公司未公开的重大信 息，未经过公司许可，不与贵公司指定人员以外的人员进行沟通或问询。

（二）本人（公司）承诺不泄露在来访过程中获取的贵公司的未公开 重大信息，不利用获取的未公开的重大信息买卖贵公司证券或建议他人买 卖贵公司证券。

（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使 用本次来访获取的贵公司未公开的重大信息。

（四）本人（公司）承诺基于本次来访形成的投资价值报告、新闻稿 等文件中涉及盈利和股价预测，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的材料；

（五）本人（公司）承诺基于本次来访形成的投资价值报告、新闻稿 等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作 日前知会贵公司，并确保相关内容真实客观。

（六）本人（公司）对贵公司向本人（公司）提供、介绍的全部有关 贵公司之“未公开重大信息”，以及本人（公司）在来访过程中所接触和获 知的所有“未公开重大信息”进行保密。

（七）本人（公司）如违反上述承诺，愿承担由此引起的法律责任；

（八）本承诺书仅限本人（公司）对贵公司的来访活动，时间为

（九）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日 经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到贵公司现场 来访，视同本公司行为。（此条仅适用以公司或研究机构名义签署的承诺书） 特此承诺。

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附件四

实丰文化发展股份有限公司现场接待备查登记表

编号：

编号：	编号：
接待时间
接待地点
来访人员类型		□投资者 □证券机构 □新闻媒体 □其他
来访人数				预约来访时间
来 访 人 员	姓名	工作单位		身份证号码
公司参与接待人员
来访人员签字： 时间：
董事会秘书签字： 时间：
陪同、参与人员签字： 时间：

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