Shenzhen Sunshine Laser&Electronics Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2012

Mar 23, 2012

深圳光韵达光电科技股份有限公司

2011年度独立董事述职报告

(王旬)

本人作为深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《章程》、《独 立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2011年度工作中，诚 实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好 的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。

现将2011年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、参加会议情况：

报告期内，公司共召开11 次董事会会议和4 次股东大会。我均按时亲自出席董 事会会议并行使表决权，会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事 项，了解公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备。会上，我认真 审议各项议题，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项出具独立意见， 为公司董事会作出正确决策起了积极的作用。

2011年，我对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、 弃权的情形。同时，公司对于我的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出 独立判断的情况发生。

二、报告期发表独立意见情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意意见的独立意见： 1、在2011 年1 月16 日召开的公司第一届董事会第十一次会议上，就《关于审 议公司首次公开发行股票前滚存利润由发行后新老股东共享的议案》发表了独立意 见，同意首次公开发行股票前的滚存未分配利润由发行上市后的新老股东共同享有。

2、在2011 年6 月4 日召开的第一届董事会第十三次会议上，就《关于公司2010 年度利润分配预案的议案》发表独立意见，同意2010 年度利润不进行现金利润分配、 不转增股本；就《关于续聘会计师事务所的议案》发表独立意见，同意续聘深圳市

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鹏城会计师事务所有限公司为公司2011 年度财务审计机构。

3、在2011 年7 月23 日召开的第一届董事会第十六次会议上，就《关于公司以 募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》发表独立意见，同意公司用 募集资金30,009,179.16 元置换预先已投入募投项目的自筹资金。就2011 年半年度 关联方资金占用和对外担保情况发表专项说明和独立意见：公司严格按照《公司章 程》等规定控制担保风险，不存在任何对外担保情况不存在任何对外担保情况；截 止到2011 年6 月30 日，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单 位或个人提供担保的情况；控股股东及其他关联方未强制公司为他人提供担保；未 发生其他对外担保事项，报告期末不存在累计担保情况。报告期内，公司与关联方 之间的资金往来属正常的经营性资金往来，不存在大股东及其关联方非经营性占用 上市公司资金，以及通过非公允交易方式变相占用上市公司资金的问题；不存在为 控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用和成本或其他支出 事项。

4、在2011 年10 月18 日召开的第一届董事会第十八次会议上，就2011 年三季 度关联方资金占用和对外担保情况发表专项说明和独立意见：1、公司严格按照《公 司章程》等规定控制担保风险，不存在任何对外担保情况。2、截止到2011 年9 月 30 日，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保 的情况；控股股东及其他关联方未强制公司为他人提供担保；未发生其他对外担保 事项，报告期末不存在累计担保情况。3、报告期内，公司与关联方之间的资金往来 属正常的经营性资金往来，不存在大股东及其关联方非经营性占用上市公司资金， 以及通过非公允交易方式变相占用上市公司资金的问题；不存在为控股股东及其他 关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用和成本或其他支出事项。

5、在2011 年11 月15 日召开的第一届董事会第十九次会议上，就《关于使用 部分超募资金永久补充流动资金的议案》发表独立意见：同意公司使用人民币2000 万元超募资金用于永久补充流动资金。

6、在2011 年12 月12 日召开的第一届董事会第二十次会议上，就《关于公司 董事会换届选举的议案》发表独立意见：董事会换届选举的提名程序符合相关法律、 法规及《公司章程》的规定；董事候选人任职条件均符合《公司法》、《公司章程》 等有关规定；独立董事候选人符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 及《公司章程》所规定的条件，具有独立董事必须具有的独立性，具备担任公司独 立董事的资格；同意七名董事候选人（其中三名独立董事候选人）的提名。

7、在2011 年12 月30 日召开的第二届董事会第一次会议上，就聘任公司高管

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发表独立意见：同意聘任侯若洪先生、王荣先生、姚彩虹女士、陈烜先生、李璐女 士、龚清德先生、蔡志祥先生为公司高级管理人员，上述高管任期三年，任期与第 二届董事会任期一致。就《关于使用部分超募资金收购昆山明创电子科技有限公司 100%股权的议案》发表独立意见：同意公司使用人民币1,174 万元超募资金用于收 购昆山明创电子科技有限公司100%股权。

三、专业委员会履职情况

2011 年度，本人任职董事会审计委员会的主任委员、薪酬与考核委员会委员。 作为审计委员会的主任委员，2011 年共召集举行并参加4 次审计委员会专门会议， 对会议讨论的内容进行了详细核查并发表了明确的意见。2011 年，积极组织审计委 员会相关委员听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，对 公司的内控工作进行督促和检查，认真审核了公司半年度、三季度的财务和经营状 况，重点关注审查公司募集资金使用情况和对外投资情况；与会计师事务所就年报 审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行审计委员会的专业职能。

作为公司董事会薪酬与考核委员会的委员，2011 年共参加1 次薪酬与考核委员 会专门会议，对会议讨论的内容进行了详细核查并发表了明确的意见。

四、对公司进行现场调查的情况

2011 年度，本人多次到公司现场调查，重点了解公司生产经营，对财务规范以 及内部控制制度建设及执行情况、董事会及股东大会决议执行情况进行检查；利用 自己财务方面的专长，与财务人员就有关业务问题做交流和探讨；通过电话和邮件 与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事 项的进展情况。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证 公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律 法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充 分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

3、认真学习法律、法规和各项规章制度，2011 年11 月15-17 日，参加了深交

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所组织的上市公司独董培训；平常积极参加公司董秘处召集组织的防范内幕交易等 的培训，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理 解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，促进公司进一步规范运作。

六、其他

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2011 年，公司董事会、经营班子和相关人员在我履行职责的过程中给予了积极 有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。2012 年，我将继续本着诚信、勤勉的精神， 利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，按照法律、法规、 《公司章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护 公司及全体股东的权益。

特此报告。

独立董事：王旬

二O 一二年三月二十二日

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