Shenzhen Success Electronics Co., Ltd — Audit Report / Information 2013

Apr 2, 2014

深圳市宇顺电子股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意 见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章 程》等有关规定，我们作为深圳市宇顺电子股份有限公司的独立董事，经认真审 查相关资料后，对公司第三届董事会第九次会议审议的相关议案发表如下独立意 见：

一 、关于公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况 的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发（2003）56号）、《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》（证监发[2005]120号）等文件的规定和要求，我们本着对公司、全体 股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占 用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和查验，对公司进行了必要的核 查和问询后，发表独立意见如下：

1、截止到报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司 资金的情况。

2、截止到报告期末，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况。

3、公司能够严格执行中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 等有关规定，建立了防范大股东占用资金及对外担保的机制，严格控制对外担保 风险和关联方资金占用风险。

二、关于公司2013年度利润分配预案的独立意见

经核查，我们认为：公司董事会提出的2013 年度不进行利润分配，也不进 行资本公积转增股本的决定是从公司的实际情况出发，是为了更好地保证公司持 续发展，更好地回报股东，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在 故意损害投资者利益的情况。因此，我们同意本次董事会提出的2013 年度不进 行利润分配，也不进行资本公积转增股本的预案，并同意提交公司2013 年年度 股东大会审议。

三、关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见

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经核查，我们认为：公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定管理募集资金专项账户。 公司《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司2013年度 募集资金实际存放与使用情况，不存在违规的情形。

四、关于公司2013 年度内部控制评价报告的独立意见

经核查，我们认为：公司建立的内部控制制度，符合国家有关法规和证券监 管部门的要求。在2013年度内，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大 缺陷，公司内部控制的设计是完整和合理的，符合公司生产经营和企业管理的需 要，能够合理地保证内部控制目标的达成。公司董事会编制的《2013年度内部控 制评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制情况。

五、关于公司续聘2014年度财务审计机构的独立意见

根据《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》和《公司章程》、 公司《选聘会计师事务所专项制度》等相关规定，我们对《关于续聘2014年度财 务审计机构的议案》进行了事前审议，我们认为大华会计师事务所（特殊普通合 伙）在担任公司审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤 勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，我 们同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度审计机构。 六、关于公司为全资子公司2014年度银行综合授信额度提供担保的独立意

见

经核查，我们认为：公司为全资子公司向银行申请综合授信额度提供连带责 任担保，是为了满足子公司正常的生产经营，确保其资金流畅通，该担保事项符 合相关规定，决策程序合法、有效。我们同意公司为其担保。

七、关于公司2013年度关联交易执行情况的独立意见

经核查，我们认为:公司2013年度发生的关联交易定价公允，没有违反公开、 公平、公正的原则，关联交易额度没有超出预计范围，执行情况良好，不存在损 害中小股东权益的行为。

独立董事：

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2014 年4 月1 日