SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Board/Management Information 2020

Apr 17, 2020

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 独立董事述职报告

---刘召军

本人作为深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》及其他 有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求， 忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整 体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，积极发挥独立董事的作用。 现将2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日，本人履行独立董事的工作情况汇报 如下：

一、 参加会议情况

2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加 公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并 提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极作用。

2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日，公司董事会会议的召集和召开符合法 定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会审议的各项议案均投 赞成票，无反对票及弃权票。

2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日，公司召开董事会会议9 次，本人出席 会议情况如下：

情况如下：
本年召开董事会次数	亲自出席次数	委托出席位次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
9	9	0	0	否

二、发表独立意见情况

2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日，本人恪尽职守，与公司其他独立董事 就相关事项共同发表独立意见如下：

1、2019 年1 月22 日，在公司召开的第三届董事会第三十四次会议上就回 购注销部分限制性股票的事项发表了独立意见。

2、2019 年4 月24 日，对提交第三届董事会第三十五次会议《关于续聘致

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同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年度审计机构的议案》、《关于为 全资子公司及控股子公司向银行申请授信事宜提供担保的议案》、《关于公司 2019 年度日常关联交易的预计》发表事前认可意见。

3、2019 年4 月24 日，在公司召开的第三届董事会第三十五次会议上就公 司对外担保和关联方资金占用情况的专项说明、公司2019 年度日常关联交易、 公司2018 年度利润分配预案、2018 年度内部控制自我评价报告、公司续聘致同 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年度审计机构、公司董事、高级管 理人员2019 年度薪酬、聘任王非先生为公司副总经理、公司为全资子公司及控 股子公司提供担保、会计政策变更、回购注销部分限制性股票、公司 2019 年度 使用闲置自有资金购买理财产品的事项发表了独立意见。

4、2019 年6 月17 日，在公司召开的第三届董事会第三十六次会议上就第 三期员工持股计划存续期展期事项发表了独立意见。

5、2019 年7 月5 日，对提交第三届董事会第三十七次会议《关于追认向参 股公司提供财务资助暨关联交易的议案》发表事前认可意见。

6、2019 年7 月5 日，对提交第三届董事会第三十七次会议上就关于追认向 参股公司提供财务资助暨关联交易事项发表了独立意见。

7、2019 年8 月29 日，在公司召开的第三届董事会第三十八次会议上就2019 年半年度公司关联方资金占用和对外担保情况、公司会计政策变更、公司会计估 计变更、聘任财务总监的事项发表了独立意见。

8、2019 年10 月29 日，在公司召开的第三届董事会第三十九次会议上就公 司会计政策变更事项发表了独立意见。

9、2019 年11 月12 日，在公司召开的第三届董事会第四十次会议上就选举 第四届董事会非独立董事、选举第四届董事会独立董事的事项发表了独立意见。

10、2019 年11 月28 日，在公司召开的第四届董事会第一次会议上就选举 龚伟斌先生为董事长、聘任公司高级管理人员的事项发表了独立意见。 三、对公司进行现场调查的情况

2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日，本人对公司进行了多次现场考察，了 解公司的生产经营情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级 管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的 影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，

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掌握公司的运行动态。日常积极的与公司董事、董事会秘书、财务负责人保持沟 通和交流，有效的履行了独立董事职责。

四、任职董事会各专门委员会的履行情况

2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日期间，本人作为提名委员会主任委员、 薪酬与考核委员会委员，按照公司《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会 工作细则》，积极参与公司相关日常工作。充分发挥了上述委员会的作用。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、作为独立董事，本人认真履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制 度的完善和执行情况、董事会决议执行情况并持续关注公司经营发展和治理情 况，本人利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，积极维护广大投 资者的合法权益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照相关法律、行政法规、 规范性文和公司《信息披露管理制度》的有关规定做好信息披露工作，保证公司 信息披露的真实、准确、及时和完整。

3、注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉 及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和 理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识，为公 司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。 六、与公司2019 年度年报审计相关的履职情况

本人到公司进行实地调研并与其他审计委员会委员及内审部相关工作人员 就公司2019 年度年报审计的事宜与公司2019 年年审会计师进行了充分的沟通。 听取年审会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与公司管理层进行了充分的沟 通。作为公司的独立董事和审计委员会委员，在公司2019 年年报审计过程中积 极履行了相应职责。

七、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人2019 年1 月1 日-2019 年12 月31 日作为公司独立董事的述职 报告。2020 年，我将一如既往的严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要

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求，继续认真、勤勉、忠实的履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、 经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强 公司董事会的决策能力和领导水平，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：

刘召军

2020 年4 月16 日

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