Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Regulatory Filings 2021

Sep 24, 2021

平安证券股份有限公司

关于深圳市金证科技股份有限公司

之专项现场检查报告

平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为深圳市金 证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”或“公司”）非公开发行持续督导阶段 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，履行对金证 股份的持续督导工作。根据金证股份 2021 年半年度报告显示，公司 2021 年 1-6 月营业利润同比下降 50%以上，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上 海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，保荐机构 对上述事项进行了专项现场检查，现将现场检查结果书面汇报如下：

一、本次现场检查的基本情况

保荐机构知悉金证股份 2021 年 1-6 月出现营业利润显著下滑的情况后，对 公司进行了现场检查，通过高管访谈、查阅相关公告文件和财务资料等方式对公 司经营情况、财务情况以及未来发展进行了研究，了解公司营业利润下滑的主要 原因。

二、公司 2021 年 1-6 月主要财务数据变动情况

			单位：万元
项目	2021 年1-6 月	2020 年1-6 月	变动率
营业收入	259,277.04	206,957.15	25.28%
营业利润	5,770.17	17,067.22	-66.19%
归属于上市公司股东的净利润	5,548.09	19,203.82	-71.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润	4,502.74	-918.71	590.12%

通过现场检查了解，公司 2021 年 1-6 月营业利润及归属于上市公司股东的 净利润显著下滑的主要是由于，子公司珠海金智维信息科技有限公司（以下简称 “金智维”）去年同期增资扩股同时公司对外转让部分金智维股权，对金智维的 持股比例由 51%降至 33%，失去对其的控制权，不再将金智维纳入合并报表范

围，公司所持剩余股权按公允价值重新计量确认了 15,999.36 万元投资收益，对 净利润影响较大，因此本期同比出现大幅度下降。具体情况如下：

							单位：万元
公司名 称	股权处 置价款	股权处 置比例	处置价款与处 置投资对应的 合并财务报表 层面享有该子 公司净资产份 额的差额	丧失控制 权之日剩 余股权的 比例	丧失控 制权之 日剩余 股权的 账面价 值	丧失控制权 之日剩余股 权的公允价 值	按照公允价值重 新计量剩余股权 产生的利得或损 失
金智维	3,007.50	18%	2,892.72	33%	629.69	16,629.05	15,999.36

2021 年 1-6 月，公司实现营业收入为 259,277.04 万元，归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润 4,502.74 万元，较去年同期均显著增长，2021 上 半年公司整体经营情况良好。

三、提请上市公司注意的事项及建议

公司应当结合行业发展趋势和公司实际情况合理制定经营策略，谨慎研究对 外投资项目，加强对投资项目的投后管理工作，防范经营及投资风险，及时、充 分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规 则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第二十六条的相关规定， 上市公司营业利润比上年同期下降 50%以上情形的，保荐机构需要对上市公司 业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上情形进行专项现场检查，现 场检查报告需要上报上海证券交易所。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查工作中，公司领导和相关部门人员给予了积极的配合，为本 次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他 中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

经核查，保荐机构认为：公司 2021 年 1-6 月营业利润比上年同期下降 50% 以上的主要原因系主要系金智维去年同期增资扩股，公司所持剩余股权按公允价 值重新计量确认了 1.60 亿元投资收益，导致本期营业利润同比出现大幅度下降。 对于公司未来的经营状况，保荐机构将本着勤勉尽责的态度，进行持续关注和督 导，并督促上市公司及时披露相关信息。

（以下无正文）

（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司非 之专项现场检查报告》之签章页）

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保荐代表人：
王军亮 沈 佳
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平安证券股份有限公司
年 月 日
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