Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Regulatory Filings 2021

Jun 4, 2021

股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2021-043 债券代码：143367 债券简称：17 金证 01 债券代码：155554 债券简称：19 金证债

深圳市金证科技股份有限公司

第七届监事会2021 年第三次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会 2021 年 第三次会议于 2021 年 6 月 4 日上午 10 时在公司 9 楼会议室召开。会议由监事会 召集人刘瑛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》和《深圳市金证科技股份有限公司章程》的有关规定。

会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案： 一、《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》

本次授予预留股票期权的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》规 定的作为激励对象的条件，符合《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期 权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励 对象的主体资格合法、有效。

鉴于公司董事会根据 2020 年第五次临时股东大会授权，确定 2021 年 6 月 4 日为公司本次股权激励计划股票期权的预留授予日，该授予日的确定符合《上市 公司股权激励管理办法》和《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激 励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。公司亦符合《深圳市金证科技股份 有限公司2020 年股票期权激励计划（草案）》规定的授予条件。

因此，监事会认为本次预留授予条件已成就，同意以 2021 年 6 月 4 日为本 次股权激励计划股票期权的预留授予日，以 19.87 元/股的行权价格向符合授予条 件的 3 名激励对象授予 338.45 万份股票期权。

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向 2020 年股票期权激励计划激励 对象授予预留股票期权的公告》（公告编号：2021-044）。

二、《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

本次公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》等相关规定。因此，同意公司使用不超过 35,000 万元 闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司第七届董事会 2021 年第五次 会议审议批准之日起不超过 12 个月，用于与主营业务相关的生产经营。

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于使用募集资金临时补充流 动资金的公告》（公告编号：2021-045）。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

监事会 二〇二一年六月四日