SHENZHEN KAIFA TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2016

Mar 30, 2016

证券代码： 000021 证券简称：深科技 公告编码： 2016-019

深圳长城开发科技股份有限公司 关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

根据深圳证券交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定， 现将公司募集资金2015 年度存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳长城开发科技股份有限公司非公开发行 股票的批复》(证监许可[2013]1010 号文)，批准了本公司非公开发行人民币普通股 151,981,582 股(每股面值1 元)，每股发行价人民币4.55 元，募集资金总额人民币 691,516,198.10 元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币14,180,000.00 元，募集资 金净额为人民币677,336,198.10 元。以上募集资金已于2013 年9 月17 日止到位，已由 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具报告号为XYZH/2013SZA1019 的《验 资报告》。

（二） 募集资金以前年度使用金额

截至 2014 年 12 月 31 日止本公司累计已使用募集资金409,146,719.22，其中， 用于智能移动通信终端搬迁扩产建设项目 285,169,521.83 元；用于国际智能电表计量终 端与管理系统项目 24,196,385.94 元；用于补充流动资金项目99,780,811.45 元；募集 资金产生的利息收入 8,178,126.85 元，用于支付银行手续费用150 元，募集资金账户余 额 276,367,605.73 元。

（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

本年度为募集资金增发第三年，截至2015 年12 月31 日止，本公司本年度已使用募 集资金278,849,330.50 元，其中， 用 于 智 能 移 动 通 信 终 端 搬 迁 扩 产 建 设 项 目83,561,824.06 元；用于国际智能电表计量终端与管理系统项目120,025,139.29 元； 用于补充永久性流动资金项目75,262,367.15 元；募集资金产生的利息收入2,501,688.55 元，用于支付银行手续费用2,165.44 元，销户转出17,798.34 元，募集资金账户余额0 元。

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

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1

为规范本公司募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运 作指引》以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，于2013 年 9 月5 日修订了本公司《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金设立专用账户进行管理，专款专 用，专户存储，并严格执行本公司财务管理制度履行资金使用审批手续，确保募集资金使 用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利 用募集资金投资项目获取不正当利益。在董事会授权范围内，每一笔募集资金的支出均须 由有关部门按照资金使用计划，根据项目实施进度，提出用款额度，再根据用款额度的大 小，逐级由项目负责人、财务负责人及分管副总裁、总裁签字后予以付款；凡超过董事会 授权范围的，应报董事会审批。

本公司于2013 年10 月15 日分别与上海浦东发展银行深圳新安支行、中国民生银行 深圳分行、江苏银行深圳分行营业部和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信 证券”）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议约定本公司在上述三家银行分别 开设智能移动通信终端搬迁扩产建设项目、国际智能电表计量终端与管理系统项目、高端 医疗电子设备及部件生产项目、补充公司流动资金专用账户。该协议与深圳证券交易所《募 集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

本公司于2013 年12 月9 日与专户银行、保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监 管协议之补充协议》，三方协商同意将公司本次非公开发行募集资金存款余额在不影响募 集资金使用的情况下以定期存单方式存放。公司所有以定期存单方式存放的募集资金，按 中国人民银行公布的利率执行，并在定期存单到期解除后及时转入《募集资金三方监管协 议》中规定的募集资金专用账户进行管理或以存单方式续存，不得被直接支取，也不得向 《募集资金三方监管协议》中规定的募集资金专户以外的其他账户进行划转。公司如需提 前使用以上定期存单项下的资金，须将此笔资金转入募集资金专户后，按照《募集资金三 方监管协议》的相关条款支取使用。

此次新签订募集资金三方监管协议源于公司募集资金项目主体变化。

本公司第二十二次（2013 年度）股东大会于2014 年4 月25 日审议通过了《关于关 于变更部分募投项目实施时间、实施地点与实施主体的议案》，其中国际智能电表计量终 端与管理系统项目实施主体由惠州长城开发科技有限公司（以下简称“开发惠州”）变更 为东莞长城开发科技有限公司（以下简称“开发东莞”），项目实施地点由惠州变更为东莞 市虎门镇中国电子东莞产业基地，该项目投资总额不变，仍为13,900 万元，开发惠州将 以募集资金本金及利息14,164.71 万元对开发东莞进行增资，其中13,900 万元用于增加 开发东莞注册资本，264.71 万元利息列入其资本公积。开发惠州募集资金专户（账号： 601091266）于2014 年9 月11 日注销。

2014 年9 月11 日，本公司（甲方，包括甲方一长城开发，甲方二开发惠州，甲方三

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2

开发东莞）与开户银行中国民生银行股份有限公司深圳分行（乙方、简称“民生银行”）、 保荐机构中信证券股份有限公司（丙方、简称“中信证券”）签署了《募集资金三方监管 协议》，募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为691736655，截止2014 年9 月 11 日，专户余额为14,164.71 万元。该专户仅用于甲方国际智能电表计量终端与管理系 统项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。截至 2014 年9 月11 日，甲方三以 定期存单方式存放的募集资金9,000.00 万元。

报告期内，本公司、保荐机构中信证券、上述三个募集资金专户存储银行均严格按照 三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批、专款专 用。

截止2015 年12 月31 日止，公司非公开发行股票的募集资金专项账户内的募集资金 已按规定全部用于募投项目，公司已将上海浦东发展银行深圳新安支行的专户（账号： 79150154740012696）余额228.65 元转入开发惠州基本账户；中国民生银行深圳分行（账 号：691736655）余额204.82 元转入开发东莞基本账户；江苏银行深圳分行营业部（账号： 19200188000298167）余额17,306 元转入公司基本账户；上海浦东发展银行深圳新安支行 的专户（账号：79150155200000718）余额58.87 元转入公司基本账户。

并对上述4 个募集资金专项账户全部办理了注销手续。

上述募集资金专项账户注销后，公司（含全资子公司开发惠州、开发东莞）与上海浦 东发展银行深圳新安支行、中国民生银行深圳分行、江苏银行深圳分行营业部及保荐机构 中信证券股份有限公司就上述账户签订的《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监 管协议之补充协议》全部终止。

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3

三、本年度募集资金实际使用情况

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	677,336,198.10	677,336,198.10	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			278,849,330.50	278,849,330.50
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额			73,000,000.00		已累计投入募集资金总额 注1				687,996,049.72
累计变更用途的募集资金总额比例			10.87%
										项目可
	是否已
						截至期末投资进	项目达到预		是否达
承诺投资项目和超		募集资金承诺投	调整后投资总额		截至期末累计投			本年度实现的		行性是
	变更项			本年度投入金额
						度（%）(3)＝	定可使用状		到预计	否发生
募资金投向	目（含部	资总额	（1）		入金额(2)			效益
						(2)/(1)	态日期		效益	重大变
	分变更）
										化
承诺投资项目
1、智能移动通信终端
	是	366,000,000.00	366,000,000.00	83,561,824.06	368,731,345.89	100.75%	2015年1月	112,237,745.98	是	否
搬迁扩产建设项目
2、国际智能电表计量
	是	139,000,000.00	139,000,000.00	120,025,139.29	144,221,525.23	103.76%	2015年4月	-386,758.59	注2	否
终端与管理系统项目
3、高端医疗电子设备
	是	73,000,000.00		0.00	0.00	0.00%	已终止		不适用	是
及部件生产项目
4、补充永久性流动资
	-		73,000,000.00	75,262,367.15	75,262,367.15	103.10%	不适用		不适用	否
金
5、补充公司流动资金	否	99,336,198.10	99,336,198.10	0.00	99,780,811.45	100.45%3*	不适用		不适用	否
承诺投资项目小计
	—	677,336,198.10	677,336,198.10	278,849,330.50	687,996,049.72	—	—	111,850,987.39	—	—

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4

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
	不适用
具体项目）
	2014 年12 月30 日，经2014 年度（第二次）临时股东大会决议通过，公司将募投项目“高端医疗电子设备及部件生产项目”
	未使用的募集资金变更为永久补充流动资金，主要系公司现有医疗产品客户主要工厂位于海外，为进一步拓展市场，同时更
项目可行性发生重大变化的情况说明
	近距离服务客户，大幅降低物流成本，提高运营效率，实现整体医疗项目规模和收益的最大化，公司决定终止该项目募集资
	金投入。该项目在海外市场的拓展将使用公司全资子公司开发马来西亚的自有资金投资，同时公司将根据医疗设备产品的发
	展和海外客户的导入情况，进一步加大投入，扩大生产规模。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
	不适用
	经2014 年4 月25 日第二十二次(2013 年度)股东大会决议通过，公司国际智能电表计量终端与管理系统项目实施地点将由惠
募集资金投资项目实施地点变更情况
	州变更为东莞，实施主体由惠州长城开发科技有限公司变更为东莞长城开发科技有限公司。开发惠州以募集资金13,900 万元
	对开发东莞进行增资，由开发东莞使用募集资金用于国际智能电表计量终端与管理系统项目建设，项目建设期为9 个月。
	经2014 年4 月25 日第二十二次(2013 年度)股东大会决议通过，公司智能移动通信终端搬迁扩产建设项目建设期预计延期至
募集资金投资项目实施方式调整情况	2015 年1 月前完成。该项目原计划2013 年7 月竣工，但2013 年下半年受智能手机行业市场需求整体下滑的影响，导致公司
	智能移动通信终端搬迁扩产建设项目建设期延后（其中搬迁项目已如期完成），随着4G 手机的全面推广，公司已根据市场情
	况适时购买SMT 等相关设备，截至报告日，该项目投资已基本完成。
	为加快募集资金投资项目建设，在本次募集资金到位前，公司已以自筹资金预先投入“智能移动通信终端搬迁扩产建设项目”。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
	报告期内，以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目的总额为126,018,184.24 元，公司以本次募集资金对上述已预先投入
	募投项目的全部自筹资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
	无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	本公司在募集资金使用及披露中不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，2015 年度本公司不存在募集资金管理违规的
	情况

注 1 ： 累计投入募集资金总额大于募集资金初始投资总额，系由于募集资金存款利息收入所致。

注 2 ：报告期内公司智能电表业务快速增长，基于东莞厂房建设进程以及电表客户要求，为避免客户订单转厂而造成产能损失，公司经评估后决定国际智能电 表计量终端与管理系统项目仍在深圳开展，因此对开发东莞智能电表项目收益有所影响，但从公司整体来看，智能电表业务利润 2015 年度同比大幅增长，目前 开发东莞智能电表项目厂房建设已完成，余下设备也已根据项目进度订购，2015 年底公司智能电表部分业务已转至开发东莞。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

						项目达到预	本年度	是否达	变更后的项目可
变更后	对应的原承诺	变更后项目拟投入	本年度实际投	截至期末实际累计	截至期末投资进度（% ）
						定可使用状	实现的	到预计	行性是否发生重
的项目	项目	募集资金总额（1）	入金额	投入金额(2)	(3)=(2)/(1)
						态日期	效益	效益	大变化
补充永	高端医疗电子
					103.10%		不适用	不适用	否
久性流	设备及部件生	73,000,000.00	75,262,369.95	75,262,369.95		不适用
动资金	产项目
合计
		73,000,000.00	75,262,369.95	75,262,369.95
					公司现有客户医疗器械设备生产商RESMED 主要工厂位于新加坡，为了更近距离服务客
					户，大幅度降低物流成本，提高运营效率，公司已于2014 年1 月成立了全资子公司开
					发马来西亚。为确保公司利益最大化，实现整体医疗项目规模和收益的最大化，公司决
					定停止境内医疗项目的募集资金投入，医疗项目在海外市场的拓展将使用公司自有资
					金。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）					2014 年12 月30 日，公司2014 年度（第二次）临时股东大会审议通过了《关于变更部
					分募集资金为永久性补充流动资金的议案》，同意公司将高端医疗电子设备及部件生产
					项目拟投入的募集资金转为永久性补充公司流动资金。
					高端医疗电子设备及部件生产项目拟投入募集资金总额7,300 万元及利息226.24 万元
					已于2015 年1 月6 日从募集资金专户转入公司基本账户，即转为永久流动资金。
					以上事宜相关公告详见2014 年12 月13 日、2014 年12 月31 日的《中国证券报》、《证
					券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）					无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明					无

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司在募集资金使用及披露中不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。2015 年度本公司不存在募集资金管理违规的情况。

深圳长城开发科技股份有限公司

董事会

二○一六年三月三十一日

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