SHENZHEN INFOGEM TECHNOLOGIES CO., LTD. — Capital/Financing Update 2015

Aug 24, 2015

证券代码：300085 证券简称：银之杰 公告编号：2015-063

深圳市银之杰科技股份有限公司

关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期可 行权/解锁的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次可行权的股票期权数量为36 万份，占公司总股本比例为0.0685%；本 次可上市流通的限制性股票数量为164 万股，占公司总股本的比例为0.3121%。 2、本次股票期权行权采用批量行权模式。

• 3、本次行权/解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解锁，届时将

• 另行公告，敬请投资者注意。

  • 4、第二个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权与限制性股票激 励计划（以下简称“激励计划”）第二个行权/解锁期行权/解锁的条件已满足，经 第三届董事会第十四次会议审议通过，目前公司26 名激励对象在第二个行权/解锁 期可行权股票期权数量为36 万份，可解锁的限制性股票数量为164 万股。现对相关 事项说明如下：

一、股票期权与限制性股票激励计划简述

1、公司于2013 年5 月24 日分别召开了第二届董事会第十五次会议和第二届监 事会第十三次会议，审议通过了公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）及 其摘要》，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请 备案材料。

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2、根据中国证监会的反馈意见，公司对股票期权与限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的部分条款进行了相应修改，并于2013 年7 月29 日召开第二届董事会第 十六次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《股票期权与限制性股票激 励计划（修订案）及其摘要》，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。该激励 计划经中国证监会备案无异议。

3、公司于2013 年8 月14 日召开2013 年第一次临时股东大会审议通过了《股 票期权与限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》、《股权激励计划实施考核管 理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相 关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符 合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票 所必须的全部事宜。

4、公司于2013 年8 月20 日召开第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于 调整股权激励对象名单及授予数量的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权与 限制性股票的议案》，并于当日召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于核实公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司独立董事 对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符 合相关规定。

5、公司于2014年8月18日召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于调整 股票期权数量和行权价格的议案》、《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制 性股票回购注销的议案》，并于当日召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》。公司独立董事 对上述事项发表了独立意见。

6、公司于2015年8月21日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于调 整股票期权数量和行权价格的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第二 个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，并于当日召开第三届监事会第十次会议，审 议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期可行权/解锁的 议案》。监事会对公司激励计划第二个行权/解锁期行权/解锁条件及激励对象名单 进行了核实，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

二、董事会关于满足激励计划的第二个行权/解锁期行权/解锁条件的说明

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（一）等待/锁定期已届满

根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（修订案）》，自2013年8月20日公 司向激励对象授予股票期权/限制性股票起12个月为股票期权/限制性股票的等待期 /锁定期，自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易 日当日止，可申请行权/解锁所获总量的1/3。截至2015年8月24日，公司授予的股票 期权/限制性股票等待期/锁定期已届满。

（二）满足行权/解锁条件情况的说明

行权/解锁条件	是否达到行权/解锁条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情形，满足行权/解锁条件。
2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。	激励对象未发生前述情形，满足行权/解锁条件。
3、公司业绩考核要求第二个行权/解锁期：2014 年度净利润相比2012 年的增长率不低于65%；2014 年度营业收入相比2012 年的增长率不低于25%。以上“净利润”指：归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。	公司2014年度归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润为27,358,587.41 元，相比2012 年增长率为86.48%；2014 年度营业收入为192,124,040.97 元，相比2012 年增长率为91.11%，满足行权/解锁条件。
4、等待/锁定期内，2014 年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。	2014 年度归属于上市公司股东的净利润为27,686,672.11 元，归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润为27,358,587.41元，均不低于授予日前2010 年至2012 年三个会计年度的平均归属于上市公司股东净利润24,278,345.55 元及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润21,356,518.88 元的较高值。
5、根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人绩效考核达标。	激励对象绩效考核均达到考核要求，满足行权条件。

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综上所述，董事会认为公司激励计划涉及的股票期权与限制性股票的第二个行 权/解锁期行权/解锁条件已满足，同意达到考核要求的26名激励对象在第二个行权/ 解锁期可行权股票期权数量为36万份，可解锁限制性股票为164万股。本次实施的股 权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

三、激励计划第二个行权/解锁期的行权/解锁安排

• 1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及标的股票种类为人民币

• A股普通股。

2、第二个行权/解锁期可行权/解锁的激励对象及股票数量

激励对象	激励工具	数量(万股/份)	占授予权益总数的比例	本期可行权/解锁数量（万股**/**份）	剩余未行权/解锁数量（万股**/**份）
中层管理人员、核心技术（业务）人员，合计（26人）	限制性股票	328	82%	164	164
	期权	72	18%	36	36
总计		400	100%	200	200

• 3、本次可行权股票期权的行权价格为2.82元/股。

• 4、本次股票期权行权期限：2015年8月25日起至2016年8月19日止。

• 5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

• （1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报

• 告公告日期的，自原预约公告日前30日起计算；

  • （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；

  • （3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

  • （4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

  • 上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深

• 圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，本次激励计划期权行权完成后， 公司股权分布仍具备上市条件。

五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排

• 1、行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

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2、本次激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

六、不符合条件的股票期权处理方式

激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权 或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公 司注销。

七、第二个行权期行权对公司当年财务状况和经营成果的影响

第二个行权期可行权股票期权如果全部行权，公司股本总额将由545,444,438 股增至545,804,438股，股东权益将增加101.52万元。公司股权激励计划在2014年已 摊销成本184.17万元，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。

八、独立董事意见

1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘 录1-3 号》以及公司《股票期权与限制性股票激励计划（修订案）》等法律法规规定 的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励 计划中规定的不得行权/解锁的情形；

2、独立董事对激励对象名单进行了核查，认为本次可行权/解锁的激励对象已 满足激励计划规定的行权/解锁条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考 核条件等），其作为公司本次可行权/解锁的激励对象主体资格合法、有效；

3、公司激励计划对各激励对象股票期权/限制性股票的行权/解锁安排（包括行 权/解锁期限、行权/解锁条件、行权/解锁价格等事项）未违反有关法律、法规的规 定，未侵犯公司及全体股东的利益；

4、公司承诺不向本次行权/解锁的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财 务资助，本次行权/解锁不存在损害公司及股东利益的情形；

5、本次行权/解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续 发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。

综上，我们同意公司26 名激励对象在激励计划规定的第二个行权/解锁期内行 权/解锁，同意公司为其办理相应行权/解锁手续。

九、监事会意见

监事会审核认为：根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（修订案）》及《股

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权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司股票期权与限制性股票激励计划 第二个行权/解锁期可行权/解锁条件已满足，公司26 名激励对象行权/解锁资格合 法、有效。我们同意公司26 名激励对象在第二个行权/解锁期可行权股票期权数量 为36 万份，可解锁的限制性股票数量为164 万股，期权行权价格为2.82 元/股，本 次期权行权采用集中行权模式。

十、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

董事会薪酬与考核委员会审核后认为：公司2014 年度业绩满足公司激励计划第 二个行权/解锁期的行权/解锁条件，26 名激励对象第二个行权/解锁期绩效考核合 格，其作为激励对象的行权/解锁资格合法、有效。综上，董事会薪酬与考核委员会 一致同意26 名激励对象在公司激励计划规定的第二个行权/解锁期内行权/解锁。

十一、律师法律意见书结论性意见

北京市中银律师事务所对公司股票期权与限制性股票激励计划相关事项出具了 法律意见书，认为：

银之杰董事会对本次股权激励计划所涉的本次行权/解锁期可行权/解锁有关事 项已履行必要的程序，本次行权/解锁期可行权/解锁符合《管理办法》、《激励事 项备忘录》以及《股权激励计划(修订案)》等有关规定。

十二、备查文件

• 1、第三届董事会第十四次会议决议；

• 2、第三届监事会第十次会议决议；

• 3、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

• 4、北京市中银律师事务所关于公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的

• 法律意见书。

特此公告。

深圳市银之杰科技股份有限公司董事会 二〇一五年八月二十四日

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