Shenzhen Fluence Technology PLC. — Audit Report / Information 2016

Jun 8, 2017

广发证券股份有限公司

关于深圳市超频三科技股份有限公司

使用闲置自有资金进行委托理财的

专项核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为深圳 市超频三科技股份有限公司（以下简称“超频三”或“公司”）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关规定，对超频三本次使用闲置自有资金进行委托理财的事项进行了审 慎核查，核查情况如下：

一、委托理财情况概述

（一）投资目的

本着股东利益最大化原则，为提高暂时闲置自有资金使用效率，在确保不影 响公司正常经营的前提下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低 风险保本型理财产品，以增加公司投资收益。

（二）投资额度

公司使用不超过8,000 万元闲置自有资金进行委托理财，用于购买投资期限 不超过12 个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险保本型理 财产品。

（三）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，购买 投资期限不超过12 个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险 保本型理财产品。

（四）投资期限

为严格控制风险，公司将选择投资期限不超过12 个月的银行或其他金融机 构的保本型理财产品。

（五）决议有效期

在股东大会审议通过之日起一年有效期内有效，其额度可以滚动使用。 （六）实施方式

在额度范围内授权董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件，公司 财务负责人具体办理相关事宜。

（七）信息披露

公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。 （八）关联关系说明

公司与提供委托理财的金融机构不存在关联关系。

（九）投资风险及风险控制

尽管委托理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大， 公司将针对可能发生的投资风险，拟定如下措施：

1、公司董事会、股东大会审议通过后，授权董事长在上述投资额度内签署 相关合同文件，公司财务部负责组织实施和跟踪管理。

2、财务部相关人员负责做好资金计划，充分预留资金，谨慎确定投资期限， 保障公司正常运营。

• 3、公司审计部负责理财资金使用与保管情况的监督和审计。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

• 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。

二、对公司经营的影响

在确保公司日常经营和资金安全的前提下，公司以闲置自有资金适度进行委 托理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。通过购买保本型的银行或其他 金融机构理财产品，公司能够获得一定的投资收益，提升资金使用效率，提高公 司的整体业绩水平，为公司和股东谋求更多的投资回报。

三、审议程序

公司使用闲置自有资金进行委托理财事项已经公司第一届董事会第十二次

会议、第一届监事会第九次会议审议通过，且独立董事已发表了独立意见，同意 公司使用闲置自有资金进行委托理财。该议案将提交至公司2016 年年度股东大 会审议。

四、保荐机构核查意见

广发证券查阅了本次公司使用闲置自有资金进行委托理财的信息披露文件、 董事会和监事会关于本次使用闲置自有资金进行委托理财的议案文件，对公司进 行委托理财的合理性、必要性进行了核查。

经核查，广发证券认为：公司使用闲置自有资金进行委托理财事项已经公司 第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议审议通过，且独立董事已 发表了独立意见，同意公司使用闲置自有资金进行委托理财，并将提交至公司 2016 年年度股东大会审议，公司使用闲置自有资金进行委托理财事项已依法履 行了投资决策的相关程序。本着股东利益最大化原则，为提高暂时闲置自有资金 使用效率，在确保不影响公司正常经营的前提下，公司使用不超过8,000 万元闲 置自有资金进行委托理财，购买银行或其他金融机构的保本型理财产品，该事项 及其决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 等有关法律法规和规范性文件的规定，有利于股东利益最大化，不存在损害公司 股东利益的情形。

综上，广发证券对超频三本次使用闲置自有资金进行委托理财无异议。 （以下无正文）