Shenzhen Dynanonic CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Sep 3, 2021

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2021-084

深圳市德方纳米科技股份有限公司

关于 2021 年第三次临时股东大会增加临时提案暨

2021 年第三次临时股东大会补充通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”、“德方纳米”）于 2021年8月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开2021年 第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-080），定于2021年9月13日（星 期一）召开2021年第三次临时股东大会。

公司于2021年9月3日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于签 订年产20万吨磷酸铁锂前驱体项目框架合作协议的议案》《关于签订年产10万吨 新型磷酸盐系正极材料生产基地项目框架合作协议的议案》，具体内容详见公司 于同日在巨潮资讯网上披露的相关公告，上述议案需提交公司股东大会审议。

为提高会议效率，降低会议召开成本，持有公司3%以上股份的股东孔令涌 先生于2021年9月2日向公司董事会提交了《关于增加深圳市德方纳米科技股份有 限公司2021年第三次临时股东大会临时提案的函》，提议增加《关于签订年产20 万吨磷酸铁锂前驱体项目框架合作协议的议案》《关于签订年产10万吨新型磷酸 盐系正极材料生产基地项目框架合作协议的议案》作为临时提案提交公司2021 年第三次临时股东大会审议。

依据《公司法》及《公司章程》等有关规定，单独或者合计持有公司3%以 上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召 集人应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。 孔令涌先生直接持有公司13.92%的股份，具备提出临时提案的资格，提案程序合 法，且该临时提案属于公司股东大会的职权范围，具有明确议题，议案内容符合 相关法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会同意将该议案作为新增临时议

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案提交2021年第三次临时股东大会审议。除新增上述临时提案外，公司2021年第 三次临时股东大会的其他事项均无变化，现将公司2021年第三次临时股东大会补 充通知如下：

一、 召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会

2、 股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的有关规定。

4、会议召开日期和时间：

（1） 现场会议召开时间：2021 年 9 月 13 日（星期一）下午 14:30 开始；

（2） 网络投票时间：2021 年 9 月 13 日。其中通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2021 年 9 月 13 日上午 9:15--9:25，9:30--11:30， 下午 13:00--15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 9 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2021 年 9 月 6 日

7、出席对象：

（1） 在股权登记日持有公司股份的股东或代理人；

截至 2021 年 9 月 6 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托

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代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件二），该股东代理人不必是本公 司股东。

（2） 公司董事、监事和高级管理人员；

（3） 公司聘请的律师；

（4） 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：广东省深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 1

• 号楼 10 层公司会议室。

二、 会议审议事项

1. 《关于修订<公司章程>的议案》；

2. 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；

3. 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；

4. 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；

5. 《关于修订<与关联方资金往来管理制度>的议案》；

6. 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；

7. 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；

8. 《关于修订<董事、监事薪酬管理制度>的议案》；

9. 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；

10. 10.《关于修订<监事会议事规则>的议案》；

11. 11.《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》；

12. 12.《关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与公司共同投

13. 资的议案》；

14. 13.《关于签订年产20万吨磷酸铁锂前驱体项目框架合作协议的议案》；

15. 14.《关于签订年产10万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目框架合作协

16. 议的议案》。

根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运

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作指引》的要求，公司将对上述议案实施中小投资者单独计票并披露投票结果， 其中中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

以上议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会 议、第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议、第三届董事会第 十七次会议分别审议通过，具体内容详见公司于2021年7月5日、2021年8月28日、 2021 年 9 月 4 日刊登在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、 提案编码

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案	√
非累积投票提案
1.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√
2.00	《关于修订<关联交易管理制度>的议案》	√
3.00	《关于修订<对外担保管理制度>的议案》	√
4.00	《关于修订<独立董事工作制度>的议案》	√
5.00	《关于修订<与关联方资金往来管理制度>的议案》	√
6.00	《关于修订<对外投资管理制度>的议案》	√
7.00	《关于修订<募集资金管理制度>的议案》	√
8.00	《关于修订<董事、监事薪酬管理制度>的议案》	√
9.00	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
10.00	《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
11.00	《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》	√
12.00	《关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与公司 共同投资的议案》	√
13.00	《关于签订年产20 万吨磷酸铁锂前驱体项目框架合作协议的议 案》	√
14.00	《关于签订年产10 万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目框 架合作协议的议案》	√

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四、 会议登记事项

1、登记方式：

（1） 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明身份的 有效证件或证明、股票账户卡/持股证明；委托代理他人出席会议的，代理人应 出示委托股东的有效身份证件、授权委托书（附件二）、股票账户卡/持股证明和 代理人有效身份证件；

（2） 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法 定代表人出席会议的，应出示股票账户卡/持股证明、本人身份证、能证明其具 有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示法人股东 单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、股票账户卡/持股证明和代理人 有效身份证件；

（3） 异地股东可采用信函或传真的方式登记，并仔细填写《参会股东登记 表》（附件三），以便登记确认；

（4） 本次会议不接受电话登记；出席会议签到时，出席会议的股东及股东 代理人必须出示相关证件原件。

2、现场登记时间：2021 年 9 月 8 日，上午 9:00 至 11:30，下午 13:30 至 16:30。 采取信函或传真方式登记的须在 2021 年 9 月 10 日下午 16：00 之前送达或传真 到公司。

3、现场登记地点：广东省深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 1 号楼 10 层深圳市德方纳米科技股份有限公司董事会办公室，如果通过信函方 式登记，信封上请注明“2021 年第三次临时股东大会”字样。

五、 参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交 易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票 的具体操作流程见附件一。

六、 其他事项

1、会务组联系方式

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联系电话：0755-26918296

联系传真：0755-86526585

联系人：何艳艳、苗少朋

联系地址：广东省深圳市南山区留仙大道3370号南山智园崇文园区1号楼10 层深圳市德方纳米科技股份有限公司董事会办公室

邮政编码：518071

2、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到 会场办理签到手续。

3、会议费用：本次股东大会现场会议会期预计为半天，出席会议人员食宿、 交通等费用自理。

七、 备查文件

1、第三届董事会第十五次会议决议；

2、第三届监事会第十二次会议决议；

3、第三届董事会第十六次会议决议；

4、第三届监事会第十三次会议决议；

5、第三届董事会第十七次会议决议。

特此公告。

深圳市德方纳米科技股份有限公司

董事会 2021年9月4日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：2021年第三次临时股东大会授权委托书

附件三：2021年第三次临时股东大会参会股东登记表

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350769”，投票简称为“德 方投票”。

2、提案设置及意见表决

（1） 提案设置

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案	√
非累积投票提案
1.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√
2.00	《关于修订<关联交易管理制度>的议案》	√
3.00	《关于修订<对外担保管理制度>的议案》	√
4.00	《关于修订<独立董事工作制度>的议案》	√
5.00	《关于修订<与关联方资金往来管理制度>的议案》	√
6.00	《关于修订<对外投资管理制度>的议案》	√
7.00	《关于修订<募集资金管理制度>的议案》	√
8.00	《关于修订<董事、监事薪酬管理制度>的议案》	√
9.00	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
10.00	《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
11.00	《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》	√
12.00	《关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与公司 共同投资的议案》	√
13.00	《关于签订年产20 万吨磷酸铁锂前驱体项目框架合作协议的议 案》	√
14.00	《关于签订年产10 万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目框 架合作协议的议案》	√

（2）填报表决意见或选举票数

本次会议的提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案 与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决， 再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决 的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表 决，则以总议案的表决意见为准。

二、 通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间： 2021 年 9月 13 日的交易时间，即 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 和 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月13日（现场股东大会召开当 日），9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

致：深圳市德方纳米科技股份有限公司

兹委托____先生（女士）代表本人/本单位出席深圳市德方纳米科技 股份有限公司于2021年9月13日召开的2021年第三次临时股东大会，对以下议案 以投票方式代为行使表决权。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大 会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。

		备注
提案编 码			同 意	反 对	弃 权
	提案名称
		该列打勾的栏目可 以投票
100	总议案	√
非累积投票提案
1.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√
2.00	《关于修订<关联交易管理制度>的议 案》	√
3.00	《关于修订<对外担保管理制度>的议 案》	√
4.00	《关于修订<独立董事工作制度>的议 案》	√
5.00	《关于修订<与关联方资金往来管理制 度>的议案》	√
6.00	《关于修订<对外投资管理制度>的议 案》	√
7.00	《关于修订<募集资金管理制度>的议 案》	√
8.00	《关于修订<董事、监事薪酬管理制度> 的议案》	√
9.00	《关于修订<股东大会议事规则>的议 案》	√
10.00	《关于修订<监事会议事规则>的议案》	√
11.00	《关于对外投资设立控股子公司暨关联 交易的议案》	√
12.00	《关于公司控股股东、实际控制人、董 事、高级管理人员与公司共同投资的议 案》	√
13.00	《关于签订年产20万吨磷酸铁锂前驱体 项目框架合作协议的议案》	√

		备注
提案编 码			同 意	反 对	弃 权
	提案名称
		该列打勾的栏目可 以投票
14.00	《关于签订年产10万吨新型磷酸盐系正 极材料生产基地项目框架合作协议的议 案》	√

（说明：委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方 框中打“√”为准。对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一 审议事项的表决意见未做具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托 人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决）

委托人姓名或单位名称（签字/盖章）：

委托人身份证号码或营业执照号码： 委托人股票账号： 委托人持股数、股份性质：

受托人姓名（签字）：

受托人身份证号码：

委托日期：

附注：

• 1、单位委托须加盖单位公章；

• 2、本授权委托书的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

附件三：

深圳市德方纳米科技股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会参会股东登记表

姓名/公司名称		法定代表人 （仅限法人股东）
证件名称		证件号码
股东账户		持股数量（股）
联系电话		电子邮箱
联系地址及邮编
是否本人参会	□是 □否	备注
代理人姓名		是否提交授权委 托书	□是 □否
代理人证件名称		代理人证件号码
代理人联系电话		代理人电子邮箱
代理人联系地址 及邮编