Shenzhen Colibri Technologies Co., Ltd. — Management Reports 2020

Apr 22, 2020

国海证券股份有限公司

关于深圳科瑞技术股份有限公司

2019 年度保荐工作报告

保荐机构名称：国海证券股份有限公司	被保荐公司简称：科瑞技术
保荐代表人姓名：许超	联系电话：0755-82835815
保荐代表人姓名：关建宇	联系电话：0755-82835815

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次，均事前或事后审阅公告文

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	件及会议议案
（2）列席公司董事会次数	0 次，均事前或事后审阅公告文 件及会议议案
（3）列席公司监事会次数	0 次，均事前或事后审阅公告文 件及会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	不适用
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2020 年1 月10 日
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所股票上市规则 (2018 年11 月修订)》、 《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《公司章程》、《上市公司证券发 行管理办法》（2019年11月征求意见

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	稿）、《证券法》等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项		存在的问题	存在的问题	采取的措施
1.信息披露		无		不适用
2.公司内部制度的建立和 执行		无		不适用
3．“三会”运作		无		不适用
4.控股股东及实际控制人 变动		无		不适用
5.募集资金存放及使用		无		不适用
6.关联交易		无		不适用
7.对外担保		无		不适用
8.收购、出售资产		无		不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）		无		不适用
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况		无		不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）		无		不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 首次公开发行承诺 1、关于申请文件真实、准确、完 整的承诺 2、首次公开发行前股东所持股份 的限售安排和自愿锁定股份的承 诺 3、首次公开发行前控股股东及其
		是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
		是	不适用
		是	不适用
		是	不适用

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他持股5%以上股东持股及减持意 向的承诺
4、关于稳定股价措施的承诺	是	不适用
5、关于分红的承诺	是	不适用
6、避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、关于社会保险和住房公积金的 承诺	是	不适用
8、不占用公司资金的承诺	是	不适用
9、规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
10、关于填补即期回报措施的承诺	是	不适用
11、未履行承诺的约束措施	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2019 年5 月23 日，江苏证监局作出《关 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 于对国海证券股份有限公司采取出具 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 警示函措施的决定》（[2019]46 号），因 国海证券对发行人无锡五洲国际装饰 项及整改情况 城有限公司的募集资金使用监督不到 位，未及时发现其募集资金存在未按约 定用途使用的情形；国海证券出具的有 关受托管理事务报告中，均披露发行人 募集资金已用于补充流动资金或归还 借款。江苏证监局决定对国海证券采取 出具警示函的监管措施。针对监管部门 指出的问题，国海证券高度重视，积极 通过进一步细化募集资金督导操作规 程、持续完善公司债券受托管理机制等 措施加强了后续管控。 3.其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于深圳科瑞技术股份有限公司 2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：___ ___

许 超 关建宇

国海证券股份有限公司

年 月 日

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