SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Audit Report / Information 2017

Apr 27, 2018

中信建投证券股份有限公司关于

深圳市芭田生态工程股份有限公司

2017 年度保荐工作报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：芭田股份
保荐代表人姓名：邱荣辉	联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：李林	联系电话：0755-23953869

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况	中信建投证券股份有限公司
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	0次（2016年11月已注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无

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9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	2次
（2）培训日期	2017 年3 月10 日和2018年3月 19日
（3）培训的主要内容	根据《深圳证券交易所上市规则》 和《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》等规则要求， 对上市公司董事、监事、高级管理 人员股份管理、控股股东及实际控 制人的行为规范、内幕信息保密管 理、重大事项的信息披露以及募集 资金管理与使用的相关规定进行培 训。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的 问题	采取的 措施
1、信息披露	无	无
2、公司内部制度的建立和执行	无	无
3、“三会”运作	无	无
4、控股股东及实际控制人变动	无	无
5、募集资金存放及使用	无	无
6、关联交易	无	无
7、对外担保	无	无
8、收购、出售资产	无	无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	无
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	无
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术 等方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东首次公开发行及再融资承诺事项履行情况

			承诺
承诺事由	承诺方	承诺类型		承诺时间	承诺期限
			内容
			2007		正常履行中
		在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持
			年09	在职期，离职
黄培钊	股份限售承诺	有本公司股份总数的25%，离职半年内不转让
			月05	半年内
		其持有的本公司股份。
			日
			2007		2014年黄林华
		在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持
			年09	在职期，离职	减持股份数超
黄林华	股份限售承诺	有本公司股份总数的25%，离职半年内不转让
			月05	半年内	过其在芭田股
		其持有的本公司股份。
			日		份上市时所持

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					有公司股份总
					数的25%，违
					反了限售承
					诺，2017年8
					月深交所决定
					对黄林华予以
					通报批评的处
					分。本报告期
					内承诺正常履
					行中。
			2007
		在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持
			年09	在职期，离职
杨勇藩	股份限售承诺	有本公司股份总数的25%，离职半年内不转让			正常履行中
			月05	半年内
		其持有的本公司股份。
			日
		（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位
		或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公
		司利益。（二）承诺对本人的职务消费行为进
		行约束。（三）承诺不动用公司资产从事与其
黄培钊;林		履行职责无关的投资、消费活动。（四）承诺
维声;冯军		由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公	2016
强;徐育康;		司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）承	年01
	其他承诺			-	正常履行中
曹健;何晴;		诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司	月23
王克;王晓		填补回报措施的执行情况相挂钩。（六）本承	日
玲		诺出具日后至公司本次非公开发行股票实施
		完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施
		及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不
		能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时
		将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
		（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位
		或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公
		司利益。（二）承诺对本人的职务消费行为进
		行约束。（三）承诺不动用公司资产从事与其
		履行职责无关的投资、消费活动。（四）承诺
		由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公	2016
		司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）承	年01	2017年9月29
赵青	其他承诺				履行完毕
		诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司	月23	日
		填补回报措施的执行情况相挂钩。（六）本承	日
		诺出具日后至公司本次非公开发行股票实施
		完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施
		及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不
		能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时
		将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
		（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位	2016	2017年6月7
余应梓	其他承诺				履行完毕
		或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公	年01	日

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司利益。（二）承诺对本人的职务消费行为进 月 23 行约束。（三）承诺不动用公司资产从事与其 日 履行职责无关的投资、消费活动。（四）承诺 由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公 司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）承 诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司 填补回报措施的执行情况相挂钩。（六）本承 诺出具日后至公司本次非公开发行股票实施 完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施 及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不 能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时 将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

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四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	保荐机构原指定邱荣辉、彭建军为芭田股份2016年度非公开 发行股票的保荐代表人，后因彭建军个人工作调动离职，李 林先生自2017年2月23日起接替彭建军先生担任公司持续 督导保荐代表人，继续履行保荐职责，公司2016年度非公开 发行股票项目的保荐代表人变更为邱荣辉、李林。
2、报告期内中国证监会和本 所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及 整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市芭田生态工程股 份有限公司 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）： __ __ 邱荣辉 李林

保荐机构：中信建投证券股份有限公司

2018 年 4 月 26 日

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