Shanghai Tunnel Engineering Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2015

Oct 27, 2015

2015 年第三季度报告

公司代码：600820 公司简称：隧道股份

上海隧道工程股份有限公司 2015 年第三季度报告

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2015 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................................. 3
二、	公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、	重要事项 .................................................................. 6
四、	附录 ...................................................................... 9

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2015 年第三季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

未出席董事职务	未出席原因的说明	被委托人姓名 周文波 周骏
董事	因公出差
独立董事	因公出差

• 1.3 公司负责人张焰、主管会计工作负责人王志华及会计机构负责人（会计主管人员）王志华保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度 末增减(%)
总资产	61,087,713,916.73	58,814,439,540.10	3.87
归属于上市公司股东的净资产	16,104,877,273.83	15,639,188,313.57	2.98
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	306,048,129.92	1,202,466,243.47	-74.55
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	16,057,155,807.85	16,024,542,636.05	0.20
归属于上市公司股东的净利润	934,442,788.38	935,769,789.01	-0.14
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润	827,794,302.00	803,572,583.19	3.01
加权平均净资产收益率（%）	5.86	7.19	减少1.33个百分点
基本每股收益（元/股）	0.30	0.35	-14.28
稀释每股收益（元/股）	0.30	0.33	-9.09
扣除非经常性损益后的加权平均 及资产收益率（%）	5.19	6.17	减少0.98 个百分点

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非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末 金额（1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	468,150.68	1,421,730.79
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	28,382,890.14	100,825,580.30
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	14,343,044.17	38,189,767.74
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,465,103.90	2,924,966.46
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-10,956,272.33	-33,570,803.47
少数股东权益影响额（税后）	-54,486.09	-3,142,755.44
合计	34,648,430.47	106,648,486.38

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

							单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）							242,264
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数量		比例 (%)		持有有限售条 件股份数量		质押或冻结情况			股东性质
							股份状态	数量
上海城建（集团）公司	1,366,449,080		43.46		0		未知			国有法人
上海国盛（集团）有限公司	232,312,251		7.39		0		未知			国有法人
中国农业银行股份有限公司 －富国中证国有企业改革指 数分级证券投资基金	25,045,111		0.80		0		未知			其他
高雅萍	19,315,964		0.61		0		未知			境内自然人
中国人寿保险股份有限公司 －传统－普通保险产品－ 005L－CT001 沪	10,564,715		0.34		0		未知			其他
香港中央结算有限公司	7,140,600		0.23		0		未知			其他
中国建设银行股份有限公司 －交银施罗德蓝筹混合型证 券投资基金	7,099,974		0.23		0		未知			其他
张千明	6,332,789		0.20		0		未知			境内自然人
张元波	5,638,087		0.18		0		未知			境内自然人
蒋仕波	5,610,400		0.18		0		未知			境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流 通股的数量					股份种类及数量
							种类		数量
上海城建（集团）公司		1,366,449,080				人民币普通股			1,366,449,080
上海国盛（集团）有限公司		232,312,251				人民币普通股			232,312,251
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有 企业改革指数分级证券投资基金		25,045,111				人民币普通股			25,045,111
高雅萍		19,315,964				人民币普通股			19,315,964
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保 险产品－005L－CT001 沪		10,564,715				人民币普通股			10,564,715
香港中央结算有限公司		7,140,600				人民币普通股			7,140,600
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德蓝 筹混合型证券投资基金		7,099,974				人民币普通股			7,099,974
张千明		6,332,789				人民币普通股			6,332,789
张元波		5,638,087				人民币普通股			5,638,087
蒋仕波		5,610,400				人民币普通股			5,610,400
上述股东关联关系或一致行动的说明		未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市 公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

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• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

					单位：元
报表项目	期末余额	年初余额	变动额	变动比率	变动原因
	（或本期金额）	（或上年同期金 额）		（%）
以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产	1,898,900.00	4,320,900.00	-2,422,000.00	-56.05	减持交易性金融资产
应收票据	5,671,935.00	17,250,000.00	-11,578,065.00	-67.12	应收票据到期
应收利息	1,231,318.11	16,826,000.00	-15,594,681.89	-92.68	收到债权投资利息
其他流动资产	465,134,332.11	1,205,474,499.32	-740,340,167.21	-61.41	收回委托贷款
长期股权投资	72,540,664.49	929,634,314.68	-857,093,650.19	-92.20	减持昆明元朔股权
短期借款	3,409,483,864.53	1,501,344,815.45	1,908,139,049.08	127.10	短期银行借款增加所致
应付票据	49,674,344.50	72,686,323.01	-23,011,978.51	-31.66	应付票据到期
应付利息	216,866,302.10	46,353,721.40	170,512,580.70	367.85	主要为本期计提债券利息、借款利 息
一年内到期的非流动 负债	775,915,658.84	400,000,000.00	375,915,658.84	93.98	一年内到期长期借款增加所致
其他综合收益	30,357,292.21	49,100,694.53	-18,743,402.32	-38.17	减持可售出售金融资产所致
销售费用	12,100,421.35	18,713,922.65	-6,613,501.30	-35.34	主要原因为上年同期发生了大额 修理费，本年无修理费
管理费用	949,911,171.50	698,053,881.03	251,857,290.47	36.08	主要原因为研发费用的增加
资产减值损失	-16,571,212.55	-5,290,934.78	-11,280,277.77	213.20	应收帐款下降所致
公允价值变动收益（损 失以“-”号填列）	-13,635.39	1,112,732.35	-1,126,367.74	-101.23	变动计入当期损益的金融资产公 允价值减少所致
投资收益（损失以“-” 号填列）	1,238,838,407.60	874,160,485.56	364,677,922.04	41.72	转让昆明元朔股权所致
对联营企业和合营企 业的投资收益	989,447.78	-1,636,411.98	2,625,859.76	-160.46	联营、合营企业利润增加所致
非流动资产处置利得	3,833,766.27	2,879,908.77	953,857.50	33.12	固定资产处置收入增加所致
营业外支出	4,734,578.50	1,775,142.70	2,959,435.80	166.72	固定资产处置损失增加所致
非流动资产处置损失	2,412,035.48	1,107,128.49	1,304,906.99	117.86	固定资产处置损失增加所致
可供出售金融资产公 允价值变动损益	-15,557,727.81	-2,951,969.75	-12,605,758.06	427.03	减持可售出售金融资产所致
外币财务报表折算差 额	-3,185,674.51	-6,000,105.04	2,814,430.53	-46.91	汇率变动所致

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用

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3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承 诺 背 景	承 诺 类 型	承诺方	承诺内容	承诺时间及 期限	是 否 有 履 行 期 限	是 否 及 时 严 格 履 行	如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因	如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划
与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺	股 份 限 售	上海城建 （集团） 公司	对于本次重大资产重组认购的股份，城建集团自 发行完成之日起36 个月内不转让。	2012.06.26- 2015.06.25	是	是
	解 决 关 联 交 易	上海城建 （集团） 公司、上 海国盛 （集团） 有限公 司、上海 盛太投资 管理有限 公司	1、本次重大资产重组完成后，承诺人将继续严 格按照有关法律、法规、规范性文件以及隧道股 份《公司章程》等的相关规定，在股东大会以及 董事会对涉及承诺人的关联交易事项进行表决 时，履行回避表决的义务。 2、本次重大资产重组完成后，承诺人及下属企 业将尽可能减少与隧道股份的关联交易。在进行 确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场 化原则和公允价格进行，并将继续严格按照有关 法律、法规、规范性文件以及隧道股份《公司章 程》等的相关规定，履行交易程序及信息披露义 务，保证不通过关联交易损害隧道股份及其他股 东的合法权益。	长期	是	是
	解 决 同 业 竞 争	上海城建 （集团） 公司	1、本次重大资产重组完成后，除执行完毕已有 工程承包合同外，本集团将不再承揽新的工程施 工业务，本集团直接或间接控制的企业将避免从 事与隧道股份构成实质性同业竞争的业务和经 营。2、因客观原因，本集团下属施工业务板块 的上海新寓建筑工程有限公司和上海市市政工 程建设公司，基础设施建设投资业务板块的上海 城建新路建设有限公司未能通过本次重大资产	长期	是	是

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			重组注入隧道股份。本集团承诺：自承诺日起， 上海新寓建筑工程有限公司、上海市市政工程建 设公司除执行完毕已有工程承包合同外，不再承 揽新的工程施工业务；上海城建新路建设有限公 司将在其所投资的上海中环线4.1 标BT 项目于 2012 年完成回购后关闭。该承诺在前述公司属于 本集团控制、且未注入隧道股份期间一直有效。 3、若本集团及本集团直接或间接控制的企业未 能遵守上述承诺，本集团将赔偿由此造成的隧道 股份的经济损失。4、只要本集团为隧道股份控 股股东，该承诺一直有效，对本集团及本集团直 接或间接控制的企业具有约束力。
	盈 利 预 测 及 补 偿		根据本次重组评估报告，标的资产2012 年、2013 年及2014 年归属于母公司股东的净利润分别为 52,732.69 万元、60,132.93 万元及65,875.84 万元，城建集团承诺标的资产于2012 年、2013 年及2014 年实现的归属于母公司股东的净利润 累积数，将不低于评估报告中相应预测净利润累 积数，否则将以其所持隧道股份的股份向隧道股 份补偿实际盈利数与盈利预测数之间的差额。	2012~2015 年	是	是

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 上海隧道工程股份有限公司 法定代表人 张焰 日期 2015 年10 月28 日

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四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2015 年9 月30 日

编制单位:上海隧道工程股份有限公司

编制单位:上海隧道工程股份有限公司
	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	9,686,580,372.25	7,389,695,479.69
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产	1,898,900.00	4,320,900.00
衍生金融资产
应收票据	5,671,935.00	17,250,000.00
应收账款	12,590,819,676.55	13,125,658,655.84
预付款项	814,520,538.53	757,842,690.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	1,231,318.11	16,826,000.00
应收股利	3,220,248.11	3,220,248.11
其他应收款	1,064,690,300.25	844,704,359.46
买入返售金融资产
存货	6,979,066,861.83	5,839,470,194.42
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	465,134,332.11	1,205,474,499.32
流动资产合计	31,612,834,482.74	29,204,463,027.43
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	2,271,783,807.85	2,195,760,536.78
持有至到期投资
长期应收款	13,444,040,228.24	13,035,078,577.24
长期股权投资	72,540,664.49	929,634,314.68
投资性房地产	7,099,213.01	7,393,293.77
固定资产	1,990,652,791.49	2,243,864,325.89
在建工程	5,317,376,724.42	4,926,824,883.77
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产

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油气资产
无形资产	4,320,535,841.89	4,370,095,311.82
开发支出
商誉	43,978,409.03	43,978,409.03
长期待摊费用	28,844,546.15	38,247,232.41
递延所得税资产	126,448,220.00	173,185,813.93
其他非流动资产	1,851,578,987.42	1,645,913,813.35
非流动资产合计	29,474,879,433.99	29,609,976,512.67
资产总计	61,087,713,916.73	58,814,439,540.10
流动负债：
短期借款	3,409,483,864.53	1,501,344,815.45
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	49,674,344.50	72,686,323.01
应付账款	13,213,907,976.81	15,061,579,676.52
预收款项	7,767,479,966.93	6,657,555,552.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	100,335,995.07	78,425,677.32
应交税费	616,533,110.87	746,732,527.81
应付利息	216,866,302.10	46,353,721.40
应付股利	3,744,412.25	4,676,136.77
其他应付款	1,724,245,415.65	1,589,816,809.36
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	775,915,658.84	400,000,000.00
其他流动负债	50,000,000.00	50,000,000.00
流动负债合计	27,928,187,047.55	26,209,171,240.47
非流动负债：
长期借款	13,372,791,021.76	13,516,518,026.89
应付债券	1,305,916,747.86	1,303,185,186.72
其中：优先股
永续债
长期应付款	42,717,350.00	42,717,350.00
长期应付职工薪酬	126,703,931.00	126,703,931.00

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专项应付款	24,061,102.92	24,082,065.01
预计负债
递延收益	1,422,396,685.46	1,303,452,296.53
递延所得税负债	364,884,281.03	328,613,050.26
其他非流动负债
非流动负债合计	16,659,471,120.03	16,645,271,906.41
负债合计	44,587,658,167.58	42,854,443,146.88
所有者权益
股本	3,144,096,094.00	3,144,096,094.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,828,702,772.81	6,828,702,772.81
减：库存股
其他综合收益	30,357,292.21	49,100,694.53
专项储备	449,310,502.58	427,706,514.38
盈余公积	617,390,813.87	617,390,813.87
一般风险准备
未分配利润	5,035,019,798.36	4,572,191,423.98
归属于母公司所有者权益合计	16,104,877,273.83	15,639,188,313.57
少数股东权益	395,178,475.32	320,808,079.65
所有者权益合计	16,500,055,749.15	15,959,996,393.22
负债和所有者权益总计	61,087,713,916.73	58,814,439,540.10

法定代表人：张焰 主管会计工作负责人：王志华 会计机构负责人：王志华

母公司资产负债表 2015 年9 月30 日

编制单位:上海隧道工程股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	598,098,323.71	1,506,892,139.84
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据		4,500,000.00
应收账款	4,489,466,739.31	5,406,353,174.07
预付款项	445,056,450.51	337,069,174.77
应收利息
应收股利	11,220,248.11	11,220,248.11
其他应收款	2,982,341,719.24	1,099,509,572.07

11 / 20

2015 年第三季度报告

存货	942,136,262.53	868,646,265.40
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	70,000,000.00	1,202,000,000.00
流动资产合计	9,538,319,743.41	10,436,190,574.26
非流动资产：
可供出售金融资产	1,950,859,760.98	1,831,731,860.98
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	11,341,241,239.72	11,401,638,642.51
投资性房地产
固定资产	840,905,107.73	1,064,470,204.74
在建工程	199,841,449.63	89,569,169.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	51,406,042.72	52,507,321.45
开发支出
商誉
长期待摊费用	9,574,153.82	14,032,183.31
递延所得税资产	72,681,244.48	61,387,382.46
其他非流动资产	1,477,578,987.42	1,271,913,813.35
非流动资产合计	15,944,087,986.50	15,787,250,578.77
资产总计	25,482,407,729.91	26,223,441,153.03
流动负债：
短期借款	823,979,500.00	151,232,815.45
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	5,542,316,144.40	6,657,830,826.57
预收款项	1,518,663,887.77	1,601,403,275.76
应付职工薪酬	24,331,359.48	13,938,824.19
应交税费	142,430,012.85	224,804,032.90
应付利息	74,333,484.11	19,384,014.84
应付股利	1,756,646.75	1,555,371.27
其他应付款	956,049,127.68	1,078,836,100.31
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	300,000,000.00	400,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	9,383,860,163.04	10,148,985,261.29

12 / 20

2015 年第三季度报告

非流动负债：
长期借款		150,000,000.00
应付债券	1,305,916,747.86	1,303,185,186.72
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬	32,250,000.00	32,250,000.00
专项应付款	13,590,814.23	13,590,814.23
预计负债
递延收益	1,084,733,837.66	1,091,089,744.77
递延所得税负债		105,539.99
其他非流动负债
非流动负债合计	2,436,491,399.75	2,590,221,285.71
负债合计	11,820,351,562.79	12,739,206,547.00
所有者权益：
股本	3,144,096,094.00	3,144,096,094.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	7,654,066,672.73	7,654,066,672.73
减：库存股
其他综合收益	18,333,997.26	20,933,300.63
专项储备	243,867,408.38	260,920,938.01
盈余公积	510,542,372.66	510,542,372.66
未分配利润	2,091,149,622.09	1,893,675,228.00
所有者权益合计	13,662,056,167.12	13,484,234,606.03
负债和所有者权益总计	25,482,407,729.91	26,223,441,153.03

法定代表人：张焰 主管会计工作负责人：王志华 会计机构负责人：王志华

合并利润表

2015 年1—9 月

编制单位：上海隧道工程股份有限公司

		单位：元	币种:人民币 审计类型：未经审计	币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入	5,774,646,920.04	6,146,601,281.79	16,057,155,807.85	16,024,542,636.05
其中：营业收入	5,774,646,920.04	6,146,601,281.79	16,057,155,807.85	16,024,542,636.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	6,022,722,978.93	6,046,997,008.41	16,118,765,219.40	15,823,775,955.71

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2015 年第三季度报告

其中：营业成本	5,117,897,373.46	5,294,720,711.45	14,047,424,794.39	13,891,176,113.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备 金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	186,725,960.43	177,437,500.20	423,764,152.29	455,470,436.32
销售费用	4,766,684.25	5,800,894.06	12,100,421.35	18,713,922.65
管理费用	381,874,941.40	225,284,348.90	949,911,171.50	698,053,881.03
财务费用	309,885,013.75	302,167,484.12	702,135,892.42	765,652,537.06
资产减值损失	21,573,005.64	41,586,069.68	-16,571,212.55	-5,290,934.78
加：公允价值变动收益 （损失以“－”号填列）	-1,132,450.00	959,250.00	-13,635.39	1,112,732.35
投资收益（损失以 “－”号填列）	665,271,229.06	291,445,203.71	1,238,838,407.60	874,160,485.56
其中：对联营企业 和合营企业的投资收益	35,266,545.85	-13,253.14	989,447.78	-1,636,411.98
汇兑收益（损失以 “－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）	416,062,720.17	392,008,727.09	1,177,215,360.66	1,076,039,898.25
加：营业外收入	32,556,500.81	41,023,065.48	109,906,856.05	154,767,166.80
其中：非流动资产 处置利得	776,300.01	2,049,532.91	3,833,766.27	2,879,908.77
减：营业外支出	1,240,356.09	966,741.61	4,734,578.50	1,775,142.70
其中：非流动资产 处置损失	308,149.33	491,678.54	2,412,035.48	1,107,128.49
四、利润总额（亏损总额 以“－”号填列）	447,378,864.89	432,065,050.96	1,282,387,638.21	1,229,031,922.35
减：所得税费用	145,624,789.72	119,990,573.46	331,898,516.81	279,492,191.33
五、净利润（净亏损以 “－”号填列）	301,754,075.17	312,074,477.50	950,489,121.40	949,539,731.02
归属于母公司所有者的 净利润	295,108,759.39	310,356,332.91	934,442,788.38	935,769,789.01
少数股东损益	6,645,315.78	1,718,144.59	16,046,333.02	13,769,942.01
六、其他综合收益的税后 净额	-13,199,392.74	-2,815,349.19	-18,743,402.32	-8,833,961.70
归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额	-13,199,392.74	-2,898,029.32	-18,743,402.32	-8,952,074.79

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2015 年第三季度报告

（一）以后不能重分 类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受 益计划净负债或净资产的 变动
2.权益法下在被投 资单位不能重分类进损益 的其他综合收益中享有的 份额
（二）以后将重分类 进损益的其他综合收益	-13,199,392.74	-2,898,029.32	-18,743,402.32	-8,952,074.79
1.权益法下在被投 资单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享有 的份额
2.可供出售金融资 产公允价值变动损益	-9,842,299.95	1,460,138.83	-15,557,727.81	-2,951,969.75
3.持有至到期投资 重分类为可供出售金融资 产损益
4.现金流量套期损 益的有效部分
5.外币财务报表折 算差额	-3,357,092.79	-4,358,168.15	-3,185,674.51	-6,000,105.04
6.其他
归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额		82,680.13		118,113.09
七、综合收益总额	288,554,682.43	309,259,128.31	931,745,719.08	940,705,769.32
归属于母公司所有者的 综合收益总额	281,909,366.65	307,458,303.59	915,699,386.06	926,817,714.22
归属于少数股东的综合 收益总额	6,645,315.78	1,800,824.72	16,046,333.02	13,888,055.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元 /股)	0.10	0.12	0.30	0.35
（二）稀释每股收益(元 /股)	0.10	0.12	0.30	0.33

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 法定代表人：张焰 主管会计工作负责人：王志华 会计机构负责人：王志华

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2015 年第三季度报告

母公司利润表

2015 年1—9 月

编制单位：上海隧道工程股份有限公司

编制单位：上海隧道工程股份有限公司	编制单位：上海隧道工程股份有限公司
		单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期期 末金额 （1-9 月）	上年年初至报告 期期末金额 （1-9 月）
一、营业收入	395,009,593.13	2,727,383,874.15	3,008,322,006.51	6,578,651,013.17
减：营业成本	391,133,957.58	2,249,252,610.72	2,518,235,589.76	5,508,690,851.27
营业税金及附加	-1,293,658.68	74,337,587.42	18,944,337.78	181,512,452.33
销售费用				50,000.00
管理费用	94,660,391.09	65,766,910.34	280,713,020.91	208,482,765.00
财务费用	17,675,204.57	3,058,280.12	60,103,851.64	147,047,714.72
资产减值损失	91,351,690.91	24,734,981.00	50,839,248.01	-44,843,070.56
加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 号填列）	615,922,884.81	258,590,185.75	621,613,347.41	730,765,128.56
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益	35,102,213.23	-13,253.14	-160,109.40	-1,636,411.98
二、营业利润（亏损以“－” 号填列）	417,404,892.47	568,823,690.30	701,099,305.82	1,308,475,428.97
加：营业外收入	11,923,750.32	107,443.44	42,244,877.73	6,566,400.83
其中：非流动资产处置 利得	764,506.50	-230,749.46	3,682,156.91	135,891.56
减：营业外支出	55,168.00	18,736.21	1,626,042.96	89,518.77
其中：非流动资产处置 损失	55,168.00	18,566.81	1,626,032.84	39,349.37
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	429,273,474.79	568,912,397.53	741,718,140.59	1,314,952,311.03
减：所得税费用	21,679,284.24	67,869,097.60	72,629,332.50	118,389,783.45
四、净利润（净亏损以“－” 号填列）	407,594,190.55	501,043,299.93	669,088,808.09	1,196,562,527.58
五、其他综合收益的税后净额	-4,018,109.25	-2,038,699.88	-2,599,303.37	-3,482,678.66
（一）以后不能重分类进损 益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 的其他综合收益	-4,018,109.25	-2,038,699.88	-2,599,303.37	-3,482,678.66

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2015 年第三季度报告

1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允 价值变动损益		49,342.50	-598,060.00	22,950.00
3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有 效部分
5.外币财务报表折算差额	-4,018,109.25	-2,088,042.38	-2,001,243.37	-3,505,628.66
6.其他
六、综合收益总额	403,576,081.30	499,004,600.05	666,489,504.72	1,193,079,848.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 股)	0.13	0.18	0.21	0.44
（二）稀释每股收益(元/ 股)	0.13	0.18	0.21	0.42

法定代表人：张焰 主管会计工作负责人：王志华 会计机构负责人：王志华

合并现金流量表 2015 年1—9 月

编制单位：上海隧道工程股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	17,741,646,686.20	16,792,325,900.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	136,228.50	8,478,841.03
收到其他与经营活动有关的现金	297,207,777.02	1,217,641,933.04
经营活动现金流入小计	18,038,990,691.72	18,018,446,674.69

17 / 20

2015 年第三季度报告

购买商品、接受劳务支付的现金	14,373,616,361.24	14,131,488,289.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	1,377,914,342.41	1,210,671,287.62
支付的各项税费	1,171,741,367.02	800,015,385.17
支付其他与经营活动有关的现金	809,670,491.13	673,805,469.15
经营活动现金流出小计	17,732,942,561.80	16,815,980,431.22
经营活动产生的现金流量净额	306,048,129.92	1,202,466,243.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	4,954,239,029.99	1,362,006,016.74
取得投资收益收到的现金	668,797,351.48	880,627,473.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	13,930,263.37	6,400,873.85
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	5,636,966,644.84	2,249,034,364.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	3,765,139,312.69	6,346,829,234.61
投资支付的现金	963,244,800.00	326,026,889.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	4,728,384,112.69	6,672,856,123.61
投资活动产生的现金流量净额	908,582,532.15	-4,423,821,759.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	83,200,000.00	440,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金	83,200,000.00	440,000,000.00
取得借款收到的现金	5,602,948,541.48	11,044,407,085.90
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	2,000,000.00
筹资活动现金流入小计	5,688,148,541.48	11,484,407,085.90
偿还债务支付的现金	3,462,620,838.69	5,878,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	1,026,228,065.76	1,026,119,152.24
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润	24,875,937.35	49,859,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	400,191.29

18 / 20

2015 年第三季度报告

筹资活动现金流出小计	4,489,249,095.74	6,904,119,152.24
筹资活动产生的现金流量净额	1,198,899,445.74	4,580,287,933.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-125,972,372.32	-77,459,821.30
五、现金及现金等价物净增加额	2,287,557,735.49	1,281,472,596.29
加：期初现金及现金等价物余额	7,323,864,130.46	5,629,034,755.15
六、期末现金及现金等价物余额	9,611,421,865.95	6,910,507,351.44

法定代表人：张焰 主管会计工作负责人：王志华 会计机构负责人：王志华

母公司现金流量表

2015 年1—9 月

编制单位：上海隧道工程股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	3,895,226,234.06	7,608,166,263.96
收到的税费返还	136,228.50	8,478,841.03
收到其他与经营活动有关的现金	61,183,092.70	17,343,709.31
经营活动现金流入小计	3,956,545,555.26	7,633,988,814.30
购买商品、接受劳务支付的现金	3,401,624,060.90	5,819,793,922.19
支付给职工以及为职工支付的现金	243,546,229.73	266,585,433.16
支付的各项税费	216,055,859.68	188,404,385.11
支付其他与经营活动有关的现金	2,268,698,260.93	404,463,089.52
经营活动现金流出小计	6,129,924,411.24	6,679,246,829.98
经营活动产生的现金流量净额	-2,173,378,855.98	954,741,984.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,062,616,604.97	2,628,000,000.00
取得投资收益收到的现金	621,773,456.81	632,743,374.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	1,305,151.50	2,024,185.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,685,695,213.28	3,262,767,559.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	344,078,759.67	199,093,296.85
投资支付的现金	869,966,211.58	2,098,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金

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2015 年第三季度报告

投资活动现金流出小计	1,214,044,971.25	2,297,093,296.85
投资活动产生的现金流量净额	1,471,650,242.03	965,674,262.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	823,979,500.00	1,151,744,421.81
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	823,979,500.00	1,151,744,421.81
偿还债务支付的现金	401,232,815.45	2,700,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	491,442,175.80	531,762,593.69
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	892,674,991.25	3,231,762,593.69
筹资活动产生的现金流量净额	-68,695,491.25	-2,080,018,171.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-150,353,547.13	-6,390,067.26
五、现金及现金等价物净增加额	-920,777,652.33	-165,991,992.23
加：期初现金及现金等价物余额	1,505,375,976.04	1,718,088,110.44
六、期末现金及现金等价物余额	584,598,323.71	1,552,096,118.21

法定代表人：张焰 主管会计工作负责人：王志华 会计机构负责人：王志华

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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