Shanghai Tunnel Engineering Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Mar 3, 2017

－ 证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临 2017 002

上海隧道工程股份有限公司 关于设立产业合伙基金的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2016 年8 月26 日，经公司第八届董事会第六次会议审议通过《关 于设立产业基金的议案》，公司拟通过下属全资子公司上海建元投资 有限公司（以下简称“上海建元”）与上海金浦城市发展股权投资基 金管理有限公司（以下简称“金浦城发”）、交银施罗德资产管理有限 公司（以下简称“交银施罗德”）合作设立上海建元股权投资基金合 伙企业（有限合伙）（以下简称“建元基金”），首期基金金额为人民 币10 亿元，主要投资于公司上下游产业链相关领域。详见公司于2016 年8 月27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海 证券报》、《中国证券报》、《证券时报》披露的《上海隧道工程股份有 限公司关于设立产业合伙基金的公告》。

后经各方协商达成一致，原合作方金浦城发变更为上海爱建信托 有限责任公司（以下简称“爱建信托”），并已签订合伙协议。上海建 元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“建元基金管 理”）已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，机构登 记编码:P1061329，合作基金基本情况如下：

（一）合作基金基本概述

• 1、基金名称：上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）。 2、基金规模：首期基金总额为人民币10 亿元。

• 3、出资方式：由交银施罗德出资70%、上海建元出资21.5%、爱

• 建信托出资7.5%、建元基金管理出资1%组成建元基金。

3、基金管理：采用有限合伙制，由建元基金管理作为普通合伙 人，对合伙企业的财产进行投资、管理，并接受有限合伙人的监督； 由交银施罗德作为基金的优先级有限合伙人，由上海建元作为基金的

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劣后级有限合伙人，由爱建信托作为基金的夹层级有限合伙人。 4、基金存续时间：自注册核准之日起7 年。

5、收益分配：基金按签订的合伙协议约定的分配顺序向全体合 伙人分配最低预期收益，基金总收益率超过最低预期收益率的部分， 向普通合伙人进行业绩分成。业绩分成后的余额，按合伙协议约定的 分配比例向全体合伙人分配。

6、投资方向：主要投资与上市公司产业链相关性较强的项目， 适当投资其他企业和项目；资金闲置时可用于现金管理业务、货币基 金等收益类产品。

7、管理及决策机制：基金业务的最高决策机构为投资决策委员 会。投委会由5 名委员组成，在表决时实行一人一票制，投委会主席 由上海建元派出代表担任。

8、基金管理费：每年基金管理费为基金总认缴出资额的 2%，由 全体合伙人按各自认缴出资额比例分摊。

9、退出机制：项目退出方式包括IPO、并购、重组、出售、回 购、清算等。

10、随着公司股权投资业务的发展，视情况设立后续基金。

（二）基金合作方基本情况

1、上海建元成立于2005 年8 月，注册资金15 亿元人民币，主 要经营范围为实业投资、资产管理、国内贸易等。

2、交银施罗德资产管理有限公司成立于2013 年12 月，是交通 银行集团旗下交银施罗德基金管理有限公司全资子公司，注册资本 5000 万元人民币，获得中国证监会颁发的《特定客户资产管理业务 资格证书》。

3、爱建信托成立于1986 年8 月，是全国首家民营非银行金融机 构，注册资本金人民币10 亿元人民币。业务范围涵盖资金信托、动 产信托、不动产信托、有价证券信托、其他财产或财产权信托、作为 投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务、经营企业资 产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等。

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（三）基金备案情况

建元基金已募集完毕，并于2017 年3 月2 日取得私募投资基金 备案证明，备案编码：SR9107。

特此公告。

上海隧道工程股份有限公司董事会 2017 年3 月4 日

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