Shanghai Liangxin Electrical Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Mar 29, 2024

上海良信电器股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

独立董事 沈育祥

各位股东及股东代表：

本人作为上海良信电器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事 工作制度》等相关法律、法规的规定和要求办事，诚信、勤勉、独立地履行职责， 积极出席相关会议，维护公司利益和股东合法权益，对公司规范、稳定、健康地 发展起到了积极的推动作用。现将本人2023 年任职期间的工作情况向各位股东 进行汇报。

一、 独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景情况

沈育祥先生，男，注册电气工程师，1984 年7 月在华东建筑设计研究院有 限公司从事建筑电气设计和技术管理工作至今，现任该公司电气总工程师、教授 级高级工程师，上海市建筑学会常务理事、中国建筑学会建筑电气分会理事长。 （二）关于独立性的说明

本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的情形，能够独 立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

二、 独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

1、董事会

2023 年度，公司共召开董事会会议7 次，本人出席会议情况如下：

会议类型	应出席 次数	现场出 席次数	通讯出 席次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两次未 亲自出席会议
董事会	7	1	6	0	0	否

2、股东大会

报告期内，本人列席了1 次股东大会。

报告期内，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人认真履行了独立董事应 尽的职责。

（二）发表独立意见情况

2023 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事工作细则》的要求，谨慎、 客观履行独立董事职责，参加公司的董事会，对提交会议的每个议案进行认真审 核，在此基础上，独立、客观、审慎的行使表决权，2023 年度就公司相关事项 发表了如下独立意见：

序 号	会议日期	会议名称	事项内容	独立 意见
1	2023 年1 月3 日	第六届董事会 第十次会议	关于《2023年奋斗者2号员工持股计划（草案）》 的议案	同意
			关于《2023 年奋斗者2 号员工持股计划管理办 法》的独立意见	同意
			关于《2023 年业务决策团队1 号员工持股计划 （草案）》的议案	同意
			关于《2023 年业务决策团队1 号员工持股计划 管理办法》的议案	同意
2	2023 年3 月29 日	第六届董事会 第十二次会议	关于向银行申请综合授信额度的议案	同意
			关于开展票据池业务的议案	同意
			关于公司2022 年度利润分配预案的议案	同意
			关于公司2022 年度内部控制自我评价报告的 议案	同意
			关于续聘2023 年度审计机构的议案	同意

			关于公司关联方资金占用及对外担保情况的 专项说明及独立意见	同意
			关于公司2022 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的议案	同意
			关于续聘2023 年度审计机构的事前认可意见	同意
3	2023 年4 月26 日	第六届董事会 第十三次会议	关于补选公司独立董事的议案	同意
4	2023 年8 月1 日	第六届董事会 第十四次会议	关于控股股东及其他关联方占用公司资金和 公司对外担保情况的议案	同意
			关于部分募集资金投资项目延期的议案	同意
			关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管 理的议案	同意
6	2023 年9 月22 日	第六届董事会 第十五次会议	关于使用募集资金向全资子公司增资以实施 募投项目的议案	同意

（三）董事会专业委员会工作情况

报告期内，本人作为公司第六届董事会战略委员会委员，积极参与战略委员 会会议，对公司重大战略情况进行监督，审查募集资金投资项目进展，对公司战 略发展方向提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在战略规划方 面的全面性。

报告期内，本人作为提名委员会主任委员，严格按照《提名委员会工作细则》 的相关要求，积极召集并主持提名委员会的日常工作，审议了《关于补选公司独 立董事的议案》，对新任独立董事独立性及资质进行仔细核查，切实履行独立董 事的责任和义务。

（四）现场工作及与业务讨论情况

在2023 年度任职期间，本人对公司除参加董事会、股东大会及专门委员会 会议外，多次前往公司了解公司的行业及市场发展以及日常经营情况。本人经常 关注市场环境变化及其对公司的影响，特别关注公司所处行业及各下游领域发展 趋势及竞争态势变化，以及公司相应的应对措施。报告期内，本人及时对公司战 略发展及日常经营提出有效性建议，充分发挥独立董事监督及日常管理职能。

（五）公司配合独立董事工作情况

本人作为独立董事开展相关工作得到了公司的积极配合。公司为独立董事行

使职权提供了必要的工作条件；提供公司内部的主要经营管理信息及市场、行业 相关信息。本人行使独立董事职权时，公司有关人员积极配合，不存在拒绝、阻 碍或隐瞒，干预独立董事行使职权的情形。

（六）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

报告期内，本人作为独立董事通过参加公司股东大会、关注公司互动易答复、 参加公司网上业绩说明会、了解公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求 和建议，积极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易情况

本人对公司报告期内关联交易情况进行了核查确认，报告期内，公司不存在 应当披露的关联交易。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2023 年度，公司严格执行法律法规、公司章程及其他各项信息披露相关监 管规定，及时有效地组织了《2022 年度财务决算报告》《2022 年年度报告》及其 摘要、《2023 年一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年半年度财务报告》《2023 年三季度报告》等各期财务会计报告及定期报告的编制工作。本人对公司提供的 财务会计报告及各期定期报告中的财务信息进行了认真审核，相关报告均经公司 董事会和监事会审议通过，其中《2022 年度财务决算报告》《2022 年年度报告》 经公司2022 年年度股东大会审议通过。

公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公 司相关信息的披露真实、准确、完整。2023 年度，公司依据企业内部控制规范 体系的要求，在内部控制日常监督和专项监督基础上，组织开展了内部控制有效 性的评价工作，编制了《2022 年度内部控制自我评价报告》。

（三）聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所

公司于2023 年3 月29 日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于续聘2023 年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2023 年度审计机构。本人基于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）执 业情况的充分了解，在查阅了立信事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后， 认为其在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行审计机构应尽的职责，认可其 独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，基于独立判断发表了明确同意的事前 认可意见和独立意见。

（四）对外担保及关联方占用资金情况

2023 年度，公司除对合并报表范围内的全资子公司提供担保外，不存在其 他对外担保，亦不存在大股东及其附属企业和其他关联方资金占用情况。公司严 格遵守相关法律法规的要求，未为公司大股东及其附属企业提供担保。公司及子 公司之间提供的担保事项均按照《公司章程》及相关法律法规的规定履行了必要 的审批程序，公司及子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败 诉而应承担损失的情况。

（五）募集资金使用和管理情况

报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主 板上市公司规范运作》和公司《募集资金使用管理办法》的要求对募集资金进行 使用和管理，不存在超越权限使用募集资金的情况，募集资金的使用合法、合规。 《公司2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况。

（六）董事提名情况

公司于2023 年4 月26 日召开了第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于补选公司独立董事的议案》，本人在认真审核相关材料的基础上，对事前提交 提名委员会审议的意见出具了同意意见，并同意提交公司第六届董事会审议该事 项，并对该事项出具了相应的独立意见。

（七）制定员工持股计划的情况

公司于2023 年1 月3 日召开了第六届董事会第十次会议，审议通过了《关 于<2023 年奋斗者2 号员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年奋斗者2 号员工持股计划管理办法>的议案》、《关于<2023 年业务决策团队I 号员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年业务决策团队I 号员工持股计划管理办法>的议案》，本人在认真审核相关材料的基础上，对该事 项出具了相应的独立意见。

四、 参加培训与学习情况

2023 年度，本人积极学习《上市公司独立董事管理办法》新规要求，通过 参加深圳证券交易所组织的上市公司独立董事后续教育培训班，持续学习公司治 理与规范运作等最新法规，深入领会独立董事制度改革要求。同时，提升履职规 范，持续发挥监督和决策职能，不断提高自己的履职能力，更好的维护公司全体

股东尤其是中小股东权益。

五、 总体评价与建议

2023 年，本人严格按照相关法律法规及公司制度的规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，切实履行职责。本人关注公司日常经营活动和外部环境及市 场变化对公司的影响，认真审阅公司提交的各项会议议案及相关文件，对董事会 科学客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，切实维护公司和全体股东的合 法权益。

2024 年，本人将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，认真 负责履行独立董事的义务和职责，切实维护好上市公司整体利益和全体股东的合 法权益。

特此报告。

独立董事：沈育祥 2024 年3 月28 日