Shanghai Environment Group Co., Ltd. — AGM Information 2020

Jun 9, 2020

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2020-033 债券代码：113028 债券简称：环境转债 转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

关于召开 2019 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2020年6月30日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( )股东大会类型和届次

2019 年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

• (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020 年 6 月 30 日 13 点 30 分

召开地点：上海市长宁区虹桥路 1665 号六楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2020 年 6 月 30 日

至 2020 年 6 月 30 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于公司2019年度日常关联交易情况及2020 年度预计日常关联交易的议案	√
2	关于公司与城投集团财务公司签订金融服务 协议暨关联交易的议案	√
3	关于公司2019年年度报告及摘要的议案	√
4	关于公司2019年度董事会工作报告的议案	√
5	关于公司2019年度监事会工作报告的议案	√
6	关于公司2019年度利润分配的议案	√

7	关于公司及子公司2020年度综合授信的议案	√
8	关于公司2019年度财务决算及2020年度财务 预算的议案	√
9	关于支付2019年度审计费用的议案	√
10	关于续聘2020年度审计机构的议案	√
11	关于修改《公司章程》的议案	√
12	关于修改公司《董事会议事规则》的议案	√
13	关于修改公司《监事会议事规则》的议案	√
14	关于发放独立董事津贴的议案	√
累积投票议案
15.00	关于选举上海环境集团股份有限公司第二届 董事会非独立董事的议案	应选董事（6）人
15.01	颜晓斐	√
15.02	高炜	√
15.03	赵爱华	√
15.04	陈明吉	√
15.05	姜海西	√
15.06	刘鑫宏	√
16.00	关于选举上海环境集团股份有限公司第二届 董事会独立董事的议案	应选独立董事（3）人
16.01	张辰	√
16.02	王蔚松	√
16.03	王学江	√
17.00	关于选举上海环境集团股份有限公司第二届 监事会股东监事的议案	应选监事（2）人
17.01	高超	√
17.02	王婧	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述第 1、2 项议案于 2020 年 2 月 28 日经公司第一届董事会第四十一次会议 审议通过，相关内容于 3 月 3 日在上海证券交易所网站及《上海证券报》上

披露；上述第 3-4、6-10 项议案于 2020 年 4 月 8 日公司第一届董事会第四十 三次会议审议通过，相关内容于 4 月 10 日在上海证券交易所网站及《上海证 券报》上披露；上述第 5 项议案于 2020 年 4 月 8 日公司第一届监事会第二十 四次会议审议通过，相关内容于 4 月 10 日在上海证券交易所网站及《上海证 券报》上披露；上述第 11-12、14-16 项议案于 2020 年 6 月 9 日经公司第一 届董事会第四十五次会议审议通过，相关内容于 6 月 10 日在上海证券交易所 网站及《上海证券报》上披露；上述第 13、17 项议案于 2020 年 6 月 9 日经 公司第一届监事会第二十六次会议审议通过，相关内容于 6 月 10 日在上海证 券交易所网站及《上海证券报》上披露；公司会将以上全部议案内容及会议 议程等内容编辑成股东大会会议材料披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

• 2、特别决议议案：11

• 3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、6、9、10、14、15、16

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2

• 应回避表决的关联股东名称：上海城投（集团）有限公司

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• 一

• ( )本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进 行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投 票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认 证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥 有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。 投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均

已分别投出同一意见的表决票。

• (三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

• (四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• (六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2

四、 会议出席对象

• 一

• ( )股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601200	上海环境	2020/6/18

• (二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、 会议登记方法

• （一）登记时间：2020 年 6 月 29 日上午 9:00 至下午 3:00

• （二）登记地址：东诸安浜路 165 弄 29 号 403 室

• （三）登记手续：办理会议登记的股东应带好本人身份证、股东账户卡；委托代 理人登记的还应同时出示书面委托书和代理人的身份证；法人股东应带好法人代 表授权委托书和单位介绍信；异地股东可用信函或传真方式登记。

六、 其他事项

• （一）本次会议会期半天，与会股东的交通、食宿费自理。

• （二）公司严格执行监管部门有关规定，不向参加股东大会的股东发放礼品，以

维护广大股东的利益，请与会股东谅解。

• （三）本公司联系地址：上海市虹桥路 1881 号 4 楼 邮编： 200336

• 电话：（021）52564780 传真：（021）62623121

联系人：张春明 刘抒悦 顾叶妍

特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会 2020 年 6 月 10 日

附件 1：授权委托书

附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件 1 ：授权委托书

授权委托书

上海环境集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 6 月 30 日 召开的贵公司 2019 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司2019年度日常关联 交易情况及2020年度预计日 常关联交易的议案
2	关于公司与城投集团财务公 司签订金融服务协议暨关联 交易的议案
3	关于公司2019年年度报告及 摘要的议案
4	关于公司2019年度董事会工 作报告的议案
5	关于公司2019年度监事会工 作报告的议案
6	关于公司2019年度利润分配 的议案
7	关于公司及子公司2020年度 综合授信的议案
8	关于公司2019年度财务决算 及2020 年度财务预算的议案
9	关于支付2019年度审计费用 的议案
10	关于续聘2020年度审计机构 的议案
11	关于修改《公司章程》的议案

12	关于修改公司《董事会议事规 则》的议案
13	关于修改公司《监事会议事规 则》的议案
14	关于发放独立董事津贴的议 案
序号	累积投票议案名称	投票数
15.00	关于选举上海环境集团股份有 限公司第二届董事会非独立董 事的议案
15.01	颜晓斐
15.02	高炜
15.03	赵爱华
15.04	陈明吉
15.05	姜海西
15.06	刘鑫宏
16.00	关于选举上海环境集团股份有 限公司第二届董事会独立董事 的议案
16.01	张辰
16.02	王蔚松
16.03	王学江
17.00	关于选举上海环境集团股份有 限公司第二届监事会股东监事 的议案
17.01	高超
17.02	王婧

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托 人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股 票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有 1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应 选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：

2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：	2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：	2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
……	……
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××

5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关 于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案” 有 200 票的表决权。

该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选 人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50