Shanghai Electric Group — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

Jan 25, 2024

证券代码： 601727 证券简称：上海电气 公告编号：临 2024-007

上海电气集团股份有限公司

关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2024年2月23日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( )股东大会类型和届次

2024 年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

• (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024 年 2 月 23 日 14 点 00 分 召开地点：中国上海市钦江路 212 号 A 楼 2 楼报告厅

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 23 日

至 2024 年 2 月 23 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有 关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型	投票股东类型
		A股股东	H股股东
非累积投票议案
1	关于控股子公司提供对外担保的议案	√	√
累积投票议案
2.00	关于选举公司董事的议案	应选董事（2）人
2.01	邵君	√	√
2.02	陆雯	√	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次股东大会审议表决的议案已经公司董事会五届八十八次会议审议通过，

相关议案的具体内容已于 2024 年 1 月 17 日刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

• 2、特别决议议案：无

• 3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：无 应回避表决的关联股东名称：无

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

一 ( )本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可 以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可 以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投 票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平 台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持 相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以 通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和 相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户 下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的 第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应 选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

• (四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第 一次投票结果为准。

• (五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• (六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 3。

四、 会议出席对象

• 一

• ( )股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601727	上海电气	2024/2/8

• (二)公司董事、监事和高级管理人员。

• (三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、 会议登记方法

一 ( ) 现场登记：

• － －

• 时间：2024 年 2 月 20 日（星期二）上午 9:30 11:30，下午 13:00 16:00。 地点：中国上海市钦江路 212 号 A 楼 1 楼 102 会议室

• 登记文件：符合出席会议条件的自然人股东请携带身份证/护照、股票账户

• 卡（委托出席者还须携带授权委托书及受托人本人身份证/护照）；符合出席会议 条件的法人股东请携带法人身份的有效证明文件（如营业执照等）复印件、股票

账户卡（委托出席者还须携带授权委托书及受托人本人身份证/护照）。 在以上登记时间段内，个人股东也可扫描下方二维码进行登记：

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(二) 电子邮箱登记：

凡是拟出席会议的股东，请将会议回执（格式详见附件 2）及登记文件扫描 件于 2024 年 2 月 20 日（星期二）前发送到公司邮箱：ir@shanghai-electric.com， 并请注明联系方式（联系人、联系电话、联系地址、邮政编码等），以便公司回 复。

六、 其他事项

• 1、联系地址：中国上海市黄浦区四川中路 110 号

• －

• 2、联系电话：8621 33261799

• －

• 3、联系传真：8621 34695780

• 4、联系电子邮箱：ir@shanghai-electric.com

• 5、联系人：仇女士

• 6、会议费用：本次会议按有关规定不发放礼品，与会股东及股东代理人的食宿 及交通费用自理。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会 2024 年 1 月 26 日

附件 1：2024 年第二次临时股东大会授权委托书

附件 2：2024 年第二次临时股东大会回执

附件 3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件 1 ：授权委托书

上海电气集团股份有限公司

2024 年第二次临时股东大会授权委托书

上海电气集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 2 月 23 日召开的贵公司 2024 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称		同意	反对	弃权
1	关于控股子公司提供对外担保的议案
序号	累积投票议案名称		投票数
2.00	关于选举公司董事的议案
2.01	邵君
2.02	陆雯

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

“ ” “ ” “ ” 对于非累积投票议案，委托人应当在委托书中 同意 、 反对 或 弃权 意向中选 择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按 自己的意愿进行表决。

对于累积投票议案，投票方式见附件 3 说明。委托人应填写委托书中“投票数” 项下的候选人的票数。对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有 权按自己的意愿进行表决。

附件 2 ：回执

上海电气集团股份有限公司

2024 年第二次临时股东大会回执

致：上海电气集团股份有限公司

本人拟亲自/委托代理人 ，出席贵公司于 2024 年 2 月 23 日

（星期五）14:00 在中国上海市钦江路 212 号 A 楼 2 楼报告厅举行的贵公司 2024 年第二次临时股东大会。

姓名 股东账号 持股数量（A 股） 身份证/护照号 通讯地址

日期：___年__月_日 签署：_______

附件 3 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股 票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有 1000 股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿 进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不 同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应 选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案	累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
……	……
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××
5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关

于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案” 有 200 票的表决权。

该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选 人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50