Shanghai Electric Group — Capital/Financing Update 2019

Jul 30, 2019

股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2019-062 可转债代码：113008 可转债简称：电气转债

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上海电气集团股份有限公司

关于电气转债转股价格调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 修正前转股价格：5.19 元/股

• 修正后转股价格：5.13 元/股

• 电气转债本次转股价格调整实施日期：2019 年8 月8 日

一、 转股价格调整依据

上海电气集团股份有限公司(以下简称:“公司”)于2019 年6 月 10 日召开2018 年年度股东大会审议通过了《公司2018 年度利润分 配议案》，公司2018 年度利润分配方案为：以实施公司利润分配时股 权登记日的公司总股本为基础，向全体股东每10 股分配现金股利人 民币0.6146 元（含税）。根据公司可转换公司债券募集说明书发行条 款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，本次对可转债转股价格 进行调整符合上述规定。

二、 转股价格调整公式

根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关 于可转债发行的有关规定，在本次发行之后，当公司发生送红股、增

发新股或配股、派息等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整： 送股或转增股本:P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 派息：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）。

其中：P0 为初始转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股 或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派息，P1 为调整后转 股价。

根据上述规定，电气转债（113008）转股价格自2019 年8 月8 日起由原来的每股人民币5.19 元调整为每股人民币5.13 元。调整后 的转股价格自2019 年8 月8 日（除权除息日）起生效。电气转债自 2019 年7 月30 日至2019 年8 月7 日期间停止转股，2019 年8 月8 日（除权除息日）起恢复转股。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司 2019 年7 月30 日