SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD. — Audit Report / Information 2015

Aug 25, 2015

上海科泰电源股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见

我们作为上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、 深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事 工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对公司 第三届董事会第七次会议审议的公司2015 年半年度报告、关于公司 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告相关事项的会议 材料进行认真审阅后发表如下独立意见：

一、关于2015 年半年度日常关联交易事项的独立意见

公司2015 年半年度不存在任何非公允交易，关联交易不影响公 司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。关联交易 决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》的规定，定价公允，没 有违反公开、公平、公正的原则。

2015 年半年度关联交易为日常持续性关联交易，公司汕头分公 司租赁办公场所是生产经营所必需事项，不会对公司独立性产生影 响，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

二、关于2015 年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情 况的独立意见

根据证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以下简称“通知”）、证监发 【2004】57 号《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立意 见的通知》和证监发[2005]120 号《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》的规定，我们本着实事求是的态度，对公司控股股东及其他 关联方占用资金的情况和公司对外担保的情况进行了认真检查，现就 相关情况发表专项说明及独立意见如下：

1、报告期内，公司严格执行证监发[2003]56 号文件规定，公司

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不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存 在以前年度发生并累计至2015 年6 月30 日的违规关联方占用资金情 况。公司与关联方之间发生的资金往来均属正常经营性资金往来，不 存在与《通知》规定相违背的情形。

2、截至2015 年6 月30 日，公司累计和当期均没有为本公司的 股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、任何非法人单位或个人 提供担保，公司对外担保不存在与《通知》规定相违背的情形。

（1）截止2015 年6 月30 日，本公司为香港子公司向香港大新 银行申请开具信用证、保函等提供保证的情况如下：

a）2013 年07 月16 日，经国家外汇管理局上海市分局 “上海汇 复【2013】34 号”《关于上海科泰电源股份有限公司提供对外担保的 批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担 保，担保项下主债务金额为港币3,800 万元，担保期限一年，担保项 下受益人为香港大新银行。2015 年6 月19 日担保到期日后, 经国家 外汇管理局上海市分局批准,担保期限延长至2016 年6 月19 日。

b）在中国银行青浦支行开具港币800 万元的保函，期限为 2015.8.3-2016.8.2。

c）2015 年8 月17 日，经国家外汇管理局上海市分局对本公司 为子公司科泰能源（香港）有限公司提供担保予以对外担保登记，业 务编号：46310000201508126878，担保项下主债务金额为人民币3,500 万元，担保期限为29 个月，担保项下受益人为中国银行（香港）有 限公司，担保期限为2015.6.15-2017.10.17。

（2）2015 年4 月24 日，本公司为智光节能向交通银行股份有 限公司广州番禺支行流动资金借款提供960 万元最高额保证担保，担 保期限为2015.4.24-2018.3.17。

三、关于公司2015 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意 见

报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证 券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集

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资金存放和使用违规的情形，不存在损害股东利益的情况。 公司董事会编制的《关于2015 年半年度募集资金存放及使用情 况的专项报告》真实、准确、完整地反映了公司2015 年上半年募集 资金实际存放与使用情况。

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• （此页无正文，为上海科泰电源股份有限公司独立董事对相关事项

的独立意见之签字页）

独立董事：

袁树民

葛定昆

田海星

上海科泰电源股份有限公司董事会

2015年8月25日

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