Shanghai Carthane Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Aug 29, 2017

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2017-026

上海凯众材料科技股份有限公司

独立董事公开征集投票权报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2017年9月11日至2017年9月12日（上午

• 9:00-11:30，下午13:00-17:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

正文：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定, 上海凯众材料科 技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事周戌乾先生受其他独立董事的委 托作为征集人，就公司拟于2017 年9 月15 日召开的2017 年第一次临时股东大 会审议的关于公司2017 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投 票权。

一、 征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事周戌乾先生，未持有公司股份。 周戌乾先生出席了公司于2017 年8 月23 日下午召开的第二届董事会第八次会议， 并对《<上海凯众材料科技股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《<上海凯众材料科技股份有限公司2017 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司提请股东大会授权董事会办理

公司2017 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》均投了赞同票，认为公司本 次限制性股票激励计划有利于促进公司建立、健全长效激励机制，充分调动公司 管理人员、核心员工以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工的积 极性、责任感和使命感，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和 核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不存在损害公 司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予 的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的 条件，同意公司实施本次限制性股票激励计划并同意将上述议案提交公司股东大 会审议。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间：

现场会议召开的日期时间：2017 年9 月15 日9 点30 分 网络投票时间：2017 年9 月15 日。

公司本次采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30 ， 13:00-15:00 ；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

（二）召开地点：上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 （三）本次股东大会审议关于限制性股票激励的相关议案

序号	议案名称
非累积投票议案
2	审议关于《<上海凯众材料科技股份有限公司2017 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》
3	审议关于《<上海凯众材料科技股份有限公司2017 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》
4	审议关于公司提请股东大会授权董事会办理公司2017 年限制性股票激 励计划有关事宜的议案

关于公司 2017 年第一次临时股东大会召开的基本情况，请详见公司于 2017

年 8 月 30 日于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及 上海证券交易所网站（www.see.com.cn）上披露的《上海凯众材料科技股份有限

公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-025）。

三、征集方案

(一)征集对象

截止2017 年9 月8 日下午交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

(二)征集时间

2017 年9 月11 日至2017 年9 月12 日（上午9:00-11:30，下午13:00-17:00） (三)征集程序

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事征集投票权授权委

• 托书》（以下简称“授权委托书”）。

2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包 括（但不限于）:

（1）委托投票股东为法人股东的,其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件;法人股东按本条规定 提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件;

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按照本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权书及相关文件的指定地址和收件人信息如下：

地址：上海市浦东新区建业路813 号

收件人：张君

邮编：201201 电话：021-58388958

传真：021-58382081

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置表明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托书将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据 本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和 盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委 托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明 文件均被确认为有效。

征集人：周戌乾 2017 年8 月30 日

 报备文件 征集人身份证

附件:

上海凯众材料科技股份有限公司

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《上海凯众材料科技股份有限公司独立董事公开征集 投票权报告书》、《上海凯众材料科技股份有限公司关于召开2017 年第一次临时 股东大会通知的公告》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了 解。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托上海凯众材料科技股份有限公司 独立董事周戌乾先生作为本人/本公司的代理人出席上海凯众材料科技股份有限 公司2017 年第一次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项 行使表决权。

序 号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
2	审议关于《<上海凯众材料科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》
3	审议关于《<上海凯众材料科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》
4	审议关于公司提请股东大会授权董事会办理 公司2017 年限制性股票激励计划有关事宜 的议案

(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准, 未填写视为弃权)

委托人姓名或名称(签名或盖章):

委托股东身份证号码或营业执照号码:

委托股东持股数: 委托股东证券账户号:

签署日期:

本项授权的有效期限:自签署日至2017 年第一次临时股东大会结束。