SHAHE INDUSTRIAL CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Mar 26, 2021

沙河实业股份有限公司

内部控制审计报告

2020 年度

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

内部控制审计报告

安永华明（ 2021 ）专字第 61546344_H01 号 沙河实业股份有限公司

沙河实业股份有限公司全体股东：

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了沙河实 业股份有限公司 2020 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。

一、 企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是沙河实业股份有限公司董事会的责任。

二、 注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、 内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未 来内部控制的有效性具有一定风险。

四、 财务报告内部控制审计意见

我们认为，沙河实业股份有限公司于 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

内部控制审计报告（续）

安永华明（ 2021 ）专字第 61546344_H01 号 沙河实业股份有限公司

（本页无正文）

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

中国 北京

中国注册会计师：邓冬梅

中国注册会计师：梁嫦娥

2021 年 3 月 25 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2