SFA Semicon Co., Ltd — Capital/Financing Update 2018

Dec 11, 2018

SFA반도체/신주인수권행사가액의조정/(2018.12.11)신주인수권행사가액의조정(제27회차)

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 행사가액 (원)
27	비상장	2,000	1,890
2. 행사가능주식수 변동		회차	미행사신주인수권 증권의 권면총액 (통화단위)
27	30,000,000,000	KRW : South-Korean Won	15,000,000	15,873,015
3. 조정사유		시가하락에 따른 행사가액 조정
4. 조정근거 및 방법		1) 조정근거 "본 사채"의 발행일로부터 3개월이 되는 날 및 그 이후 매 3개월마다 행사가액을 조정하되, 조정된 행사가액은 행사가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 행사가액보다 낮을 경우, 그 낮은 가격을 행사가액으로 한다. 다만, 이에 따라 산정된 가액이 발행회사 주식의 액면가액보다 낮은경우, 동 액면가액을 행사가액으로 한다. 행사가액 조정의 한도는 본 신주인수권부사채의 발행 당시 행사가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 신주인수권 행사가액을 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 이상에 해당하는 가액으로 한다. 조정 후 행사가액 중 호가단위 미만은 절상한다. 2) 조정방법 ① 1개월  가중산술평균주가 : 1,481원 ② 1주일  가중산술평균주가 : 1,494원 ③ 최근일 가중산술평균주가 : 1,445원 ④ ①,②,③의  산술평균가액: 1,473원 ⑤ 기준주가(③과 ④중에서 높은가액) : 1,473원 ⑥ 최저조정한도 : 1,890원(호가단위미만 절상) ⑦ 조정전 행사가액 : 2,000원 ⑧ 조정후 행사가액 : 1,890원(호가단위미만 절상) 3) 상기 최저조정한도는 2015년 12월 18일 제3자배정 유상증자    납입에 의해 조정된 한도입니다.
5. 조정가액 적용일		2018-12-10
6. 이사회결의일(결정일)		-
-사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		- 상기 조정은 시가하락에 의한 신주인수권 행사가액 조정으로   별도 이사회 결의를 하지 않습니다. - 상기 신주인수권부사채 행사가능 기간은   2016.09.10 ~ 2045.08.10 입니다. - 상기 최저조정한도 금액이 호가단위미만 절상으로 기존 1,895원   에서 1,890으로 수정되었습니다.
※관련공시		2018-09-12 신주인수권행사가액의조정(제27회차) 2018-06-11 신주인수권행사가액의조정(제27회차) 2016-06-10 신주인수권행사가액의조정(제27회차) 2016-04-12 신주인수권부사채권발행결정(제27회차) 2015-12-10 신주인수권행사가액의조정(제27회차) 2015-09-04 신주인수권부사채권발행결정(제27회차) 2015-08-28 신주인수권부사채권발행결정(제27회차) 2015-08-10 신주인수권부사채권발행결정(제27회차) 2015-07-17 신주인수권부사채권발행결정(제27회차BW)