SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Board/Management Information 2019

Mar 7, 2019

国海证券股份有限公司独立董事关于 聘任公司副总裁的独立意见

根据《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管 理人员任职资格监管办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》和《国海证券股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)的有关规定,我们作为国海证券股份有限公司(以下 简称公司)独立董事, 基于独立客观的立场, 本着审慎负责的态 度, 对公司第八届董事会第十五次会议聘任公司副总裁事项发表 以下独立意见:

一、经审阅杨利平先生的个人履历及相关证明文件、其不存 在以下不适合担任上市公司高级管理人员情形 ·

(一)《公司法》第146条规定的情形之一;

(二)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;

(三)被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监 事和高级管理人员,期限尚未届满。

二、提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定。

三、经了解杨利平先生的教育背景、工作经历和身体状况、 其能够胜任公司副总裁的职责要求,有利于公司的发展。

我们同意公司董事会聘任杨利平先生为公司副总裁。

独立董事签字:

李宪明: 小多人 张 程·

黎荣果:

二〇一九年三月十日

国海证券股份有限公司独立董事关于

聘任公司副总裁的独立意见

根据《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管 理人员任职资格监管办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》和《国海证券股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)的有关规定,我们作为国海证券股份有限公司 (以下 简称公司)独立董事, 基于独立客观的立场, 本着审慎负责的态 度, 对公司第八届董事会第十五次会议聘任公司副总裁事项发表 以下独立意见:

一、经审阅杨利平先生的个人履历及相关证明文件,其不存 在以下不适合担任上市公司高级管理人员情形:

(一)《公司法》第146条规定的情形之一;

(二)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;

(三)被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监 事和高级管理人员, 期限尚未届满。

二、提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定。

三、经了解杨利平先生的教育背景、工作经历和身体状况, 其能够胜任公司副总裁的职责要求,有利于公司的发展。

我们同意公司董事会聘任杨利平先生为公司副总裁。

独立董事签字:

李宪明:

张程:《太书

黎荣果: 竹で什

二〇一九年三月十日