SEALAND SECURITIES CO., LTD. — Board/Management Information 2017

Aug 11, 2017

国海证券股份有限公司独立董事关于 聘任公司副总裁的独立意见

根据《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管 理人员任职资格监管办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求和《公司章 程》的有关规定，我们作为国海证券股份有限公司（以下简称公 司）独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，对 公司第七届董事会第三十四次会议聘任公司副总裁发表以下独 立意见：

一、经审阅谭志华先生、兰海航先生的个人履历及相关证明 文件，其不存在以下不适合担任上市公司高级管理人员情形： （一）《公司法》第147 条规定的情形之一；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监 事和高级管理人员；

二、提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定；

三、经了解谭志华先生、兰海航先生的教育背景、工作经历 和身体状况，其能够胜任公司副总裁的职责要求，有利于公司的 发展。

我们同意公司董事会聘任谭志华先生、兰海航先生为公司副 总裁。

（以下无正文，为《国海证券股份有限公司独立董事关于聘 任公司副总裁的独立意见》之签字页）