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Oct 9, 2014

证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2014-049

三力士股份有限公司

关于股票期权激励计划首次授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认， 三力士股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014 年 10 月 9 日完成了公司股票 期权激励计划首次授予登记工作，期权简称三力 JLC1，期权代码：037667，现 将有关情况公告如下：

一、股票期权激励计划履行的相关审批程序

1、2014 年 7 月 8 日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了公司 《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激 励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期 权激励计划相关事宜的议案》。随后，公司将《三力士股份有限公司股票期权激 励计划（草案）》及其他涉及股权激励计划的申报材料向中国证监会进行了备案。 2014 年 8 月 6 日获得中国证监会对公司股票期权激励计划备案无异议。

2、2014 年 8 月 28 日，公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投 票权相结合的方式，召开公司 2014 年第一次临时股东大会，并以特别决议审议 通过了《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票 期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 股票期权激励计划相关事宜的议案》等内容。董事会被股东大会授权确定股票期 权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权 所必需的全部事宜。

2014 年 9 月 22 日，公司分别召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监 事会第十七次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予的议案》，董 事会认为各项授予条件均已成就，确定以 2014 年 9 月 22 日作为本次股票期权的 授权日，向 13 名激励对象授予共计 924 万股股票期权，并办理授予股票期权所

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必需的全部事宜。

二、股票期权授予的具体情况

• 1、股票期权首次授予日：2014 年 9 月 22 日

• 2、授予数量：924 万份

• 3、授予人数：13 人

• 4、行权价格：5.76 元/股

• 5、股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为公司向激励对

象定向发行人民币 A 股普通股股票。

• 6、首次授予的股票期权各期行权期间、可行权比例安排如表所示：

行权期	行权时间	可行权比例
首次授予股票期权的第一个行权期	自首次授权日起满12个月后的首个交易日至授权日起24个月内的最后一个交易日止	1/3
首次授予股票期权的第二个行权期	自首次授权日起满24个月后的首个交易日至授权日起36个月内的最后一个交易日止	1/3
首次授予股票期权的第三个行权期	自首次授权日起满36个月后的首个交易日至授权日起48个月内的最后一个交易日止	1/3

三、股票期权授予登记完成情况

• 1、期权简称：三力 JLC1

• 2、期权代码：037667

• 3、股票期权授予日：2014 年 9 月 22 日

• 4、行权分期数：3 期

• 5、期权有效期：48 个月

• 6、股票期权登记人员名单及分配比例：

姓名	职务	获授的股票期权数量（万份）	占授予期权总数量的比例	占目前总股本的比例
董事、高级管理人员
黄如群	财务总监	108	10.53%	0.16%
吴利祥	董事	72	7.02%	0.11%
中层管理人员、核心业务（技术）人员（共计11人）		744	72.51%	1.14%
本次授予小计（共13人）		924	90.06%	1.41%

• 以上股权激励对象获授股权份额与前次在深圳证券交易所指定网站巨潮资

• 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的股权激励对象名单数量一致。

  • 7、行权价格：首次授予股票期权的行权价格为 5.76 元。

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• 8、预留股票期权 102 万份将在明确授予对象时，另行披露授予登记等相关

事项。

三力士股份有限公司董事会

二〇一四年十月十日

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