Sai MicroElectronics Inc. — Share Issue/Capital Change 2022

Mar 3, 2022

证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2022-016

北京赛微电子股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为北京赛微电子股份有限公司（以下简称“公司”） 2021 年9 月8 日在深圳证券交易所上市的向特定对象发行的股份，股份数量为 90,857,535 股，占公司总股本的12.3904%，发行时承诺的锁定期限为6 个月。 本次申请解除限售股限售的股东共20 名，本次解除限售的数量中实际可上市流 通股份数量为90,857,535 股，占公司总股本的12.3904%；

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2022 年3 月8 日（星期二）。

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京赛微电子股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]680 号）核准，公司向20 名特定对象 发行人民币普通股90,857,535 股，并于2021 年9 月8 日在深圳证券交易所上市， 该次新增股份为有限售条件流通股，锁定期为6 个月。该次发行完成后，公司总 股本由639,121,537 股增加至729,979,072 股。

2022 年1 月，公司根据2021 年限制性股票激励计划向激励对象首次授予的 第一类限制性股票3,310,000 股登记完成，公司总股本由729,979,072 股增加至 733,289,072 股。

截至本公告日，公司总股本为733,289,072 股，其中，有限售条件股份为 247,143,444 股，占公司总股本的33.70%；无限售条件股份为486,145,628 股， 占公司总股本的66.30%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1

本次申请解除限售股份由公司于2021 年8 月通过向20 名特定对象发行股票 产生，该20 名认购对象承诺：本次获配股份自本次向特定对象发行股票新增股 份上市之日起锁定6 个月，在此期间不予转让。本次获配的股份因上市公司分配 股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排， 在限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行，相关法律、法 规对本次向特定对象发行股票认购对象持有股份的锁定期另有规定的，则服从相 关规定。

截至本公告日，除上述各项承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追 加承诺。

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。 截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司 资金的情形，公司也不存在为上述股东进行违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2022 年3 月8 日（星期二）。

• 2、本次解除限售股份的数量为90,857,535 股，占公司股本总额的比例为

• 12.3904%；本次解除限售股份实际可上市流通数量为90,857,535 股，占公司股 本总额的比例为12.3904%。

• 3、本次申请解除限售股限售的股东共20 名，涉及证券账户总数为102 户。

• 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：

单位：股

					单位：股
序号	发行对象名称	证券账户名称	所持限售股 份总数	本次解除限 售数量	本次实际可上 市流通数量
1	廖仲钦	廖仲钦	3,099,573	3,099,573	3,099,573
2	卢小波	卢小波	3,487,020	3,487,020	3,487,020
3	马鞍山郑蒲港新区 综合保税区投资有 限公司	马鞍山郑蒲港新区综合 保税区投资有限公司	2,712,127	2,712,127	2,712,127
4	华菱津杉（天津） 产业投资基金合伙 企业（有限合伙）	华菱津杉（天津）产业 投资基金合伙企业（有 限合伙）	2,712,127	2,712,127	2,712,127
5	中国国际金融股份 有限公司	中国国际金融股份有限 公司	3,293,297	3,293,297	3,293,297
6	法国巴黎银行	法国巴黎银行-自有资	2,712,127	2,712,127	2,712,127

2

		金
7	中金期货有限公司 -中金期货-融汇1 号资产管理计划	中金期货有限公司-中 金期货-融汇1 号资产管 理计划	7,748,934	7,748,934	7,748,934
8	诺德基金管理有限 公司	诺德基金－蓝墨专享9 号私募证券投资基金－ 诺德基金浦江121 号单 一资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		诺德基金－三登香橙1 号私募证券投资基金－ 诺德基金浦江122 号单 一资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		诺德基金－长城证券股 份有限公司－诺德基金 浦江108 号单一资产管 理计划	77,489	77,489	77,489
		诺德基金－华泰证券股 份有限公司－诺德基金 浦江120 号单一资产管 理计划	2,130,957	2,130,957	2,130,957
		诺德基金－申万宏源证 券有限公司－诺德基金 浦江89 号单一资产管理 计划	193,723	193,723	193,723
		诺德基金－潘旭虹－诺 德基金浦江韶夏资本1 号单一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		诺德基金－陆标－诺德 基金浦江139 号单一资 产管理计划	38,745	38,745	38,745
		诺德基金－深梧鼎盛1 号私募证券投资基金－ 诺德基金浦江153 号单 一资产管理计划	387,447	387,447	387,447
		诺德基金－纯达定增精 选三号私募证券投资基 金－诺德基金纯达定增 精选3 号单一资产管理 计划	774,893	774,893	774,893
		诺德基金－东海证券股 份有限公司－诺德基金 浦江4 号单一资产管理 计划	193,723	193,723	193,723

3

		诺德基金－张全利－诺 德基金浦江123 号单一 资产管理计划	154,979	154,979	154,979
		小计	4,223,169	4,223,169	4,223,169
9	彭建虎	彭建虎	2,712,127	2,712,127	2,712,127
10	中信证券股份有限 公司	中信证券股份有限公司	2,712,127	2,712,127	2,712,127
11	UBS AG	UBS AG	6,392,870	6,392,870	6,392,870
12	财通基金管理有限 公司	财通基金－黄潇垚－财 通基金安吉202 号单一 资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金-潘旭虹-财通 基金韶夏1 号单一资产 管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－云南国际信 托有限公司－财通基金 逐鹿1 号单一资产管理 计划	193,723	193,723	193,723
		财通基金－华泰证券股 份有限公司－财通基金 君享永熙单一资产管理 计划	1,549,786	1,549,786	1,549,786
		财通基金-上海爱建信 托有限责任公司-财通 基金安吉53 号单一资产 管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－西部证券股 份有限公司－财通基金 西部定增1 号单一资产 管理计划	193,723	193,723	193,723
		财通基金－兴途健辉6 号私募股权投资基金－ 财通基金兴途定增3 号 单一资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金-沈阳兴途股 权投资基金管理有限公 司-财通基金-兴途1 号 资产管理计划	271,213	271,213	271,213
		财通基金-光大银行-西 南证券股份有限公司	77,489	77,489	77,489
		中国工商银行股份有限 公司－财通内需增长12 个月定期开放混合型证	303,371	303,371	303,371

4

		券投资基金
		财通基金-华鑫证券有 限责任公司-财通基金 鑫量4 号单一资产管理 计划	19,372	19,372	19,372
		财通基金-招商证券股 份有限公司-财通基金 升腾1 号单一资产管理 计划	736,148	736,148	736,148
		财通基金-首创证券股 份有限公司-财通基金 汇通1 号单一资产管理 计划	387,447	387,447	387,447
		财通基金－东兴证券股 份有限公司－财通基金 东兴2 号单一资产管理 计划	193,723	193,723	193,723
		财通基金-江海证券有 限公司-财通基金玉泉 998 号单一资产管理计 划	154,979	154,979	154,979
		财通基金-龚晨青-财通 基金哈德逊99 号单一资 产管理计划	77,489	77,489	77,489
		财通基金-恒泰证券股 份有限公司-财通基金 恒泰证券定增2 号单一 资产管理计划	1,162,340	1,162,340	1,162,340
		财通基金-工商银行-财 通基金天禧东源5 号集 合资产管理计划	154,979	154,979	154,979
		财通基金-陶静怡-财通 基金安吉102 号单一资 产管理计划	77,489	77,489	77,489
		财通基金－北京三友光 信科技有限公司－财通 基金中联1 号单一资产 管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－冯玉栋－财 通基金瑞坤申一号单一 资产管理计划	154,979	154,979	154,979
		财通基金－徐一帆－财 通基金安吉311 号单一	503,681	503,681	503,681

5

		资产管理计划
		财通基金-爱建智赢-证 券投资1 号集合资金信 托计划-财通基金安吉 114 号单一资产管理计 划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－宋联钦－财 通基金玉泉934 号单一 资产管理计划	77,489	77,489	77,489
		财通基金-融投通达富1 号私募证券投资基金- 财通基金深融1 号单一 资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－潘宏斌－财 通基金天禧定增格普特 2 号单一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-孙韬雄-财通 基金玉泉963 号单一资 产管理计划	58,117	58,117	58,117
		财通基金-汉汇韬略对 冲2 号私募证券投资基 金-财通基金添盈增利8 号单一资产管理计划	11,623	11,623	11,623
		财通基金－张煜臻－财 通基金玉泉965 号单一 资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-第一创业证 券股份有限公司-财通 基金千帆1 号单一资产 管理计划	774,893	774,893	774,893
		财通基金－须蜜蜜－财 通基金天禧定增40 号单 一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－重庆市农信 股权投资基金管理有限 公司－财通基金农信1 号单一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-乐瑞宏观配 置2 号基金-财通基金玉 泉乐瑞2 号单一资产管 理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-乐瑞宏观配 置3 号基金-财通基金玉	38,745	38,745	38,745

6

		泉乐瑞3 号单一资产管 理计划
		财通基金-乐瑞宏观配 置4 号基金-财通基金玉 泉乐瑞4 号单一资产管 理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－长城证券股 份有限公司－财通基金 天禧定增56 号单一资产 管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-平安银行-常 州投资集团有限公司	774,893	774,893	774,893
		财通基金－蓝墨专享9 号私募证券投资基金－ 财通基金紫荆1 号单一 资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－谢浩－财通 基金上南金牛单一资产 管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-南京盛泉恒 元投资有限公司-财通 基金价值定增26 号单一 资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－财信吉祥人 寿保险股份有限公司－ 传统产品－财通基金玉 泉932 号单一资产管理 计划	387,447	387,447	387,447
		财通基金-长城证券股 份有限公司-财通基金 天禧定增12 号单一资产 管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－杜继平－财 通基金天禧定增33 号单 一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-张晓春-财通 基金天禧定增30 号单一 资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-东兴证券股 份有限公司-财通基金 东兴1 号单一资产管理 计划	387,447	387,447	387,447
		财通基金-证大量化价	193,723	193,723	193,723

7

		值私募证券投资基金- 财通基金证大定增1 号 单一资产管理计划
		财通基金－上海渊流价 值成长三号私募证券投 资基金－财通基金玉泉 1080 号单一资产管理计 划	19,372	19,372	19,372
		财通基金－上海渊流价 值成长五号私募证券投 资基金－财通基金玉泉 1090 号单一资产管理计 划	19,372	19,372	19,372
		财通基金-张继东-财通 基金玉泉1002 号单一资 产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-李彧-财通基 金玉泉1003 号单一资产 管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－瑞世鼎盛2 号私募股权投资基金－ 财通基金瑞世鼎盛2 号 单一资产管理计划	85,238	85,238	85,238
		财通基金-湖南轻盐创 业投资管理有限公司- 财通基金安吉87 号单一 资产管理计划	1,549,787	1,549,787	1,549,787
		财通基金-廖志文-财通 基金安吉112 号单一资 产管理计划	180,937	180,937	180,937
		财通基金－鞍钢集团资 本控股有限公司－财通 基金安吉122 号单一资 产管理计划	1,162,340	1,162,340	1,162,340
		财通基金－苏州湘信咨 询管理中心（有限合伙） －财通基金湘信1 号单 一资产管理计划	774,893	774,893	774,893
		财通基金-悬铃增强21 号私募证券投资基金- 财通基金悬铃1 号单一 资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-工商银行-财 通基金西湖大学定增量	9,686	9,686	9,686

8

		化对冲1 号集合资产管 理计划
		财通基金－招商银行－ 财通基金瑞通1 号集合 资产管理计划	9,686	9,686	9,686
		财通基金－建设银行－ 财通基金定增量化对冲 1 号集合资产管理计划	14,723	14,723	14,723
		财通基金－工商银行－ 财通基金定增量化套利 1 号集合资产管理计划	27,509	27,509	27,509
		财通基金－工商银行－ 财通基金定增量化套利 2 号集合资产管理计划	5,812	5,812	5,812
		财通基金－财通证券资 管智选FOF2020001 号单 一资产管理计划－财通 基金君享悦熙单一资产 管理计划	82,139	82,139	82,139
		财通基金－海通证券股 份有限公司－财通基金 君享佳胜单一资产管理 计划	27,509	27,509	27,509
		财通基金－中航证券有 限公司－财通基金中航 盈风1 号定增量化对冲 单一资产管理计划	27,509	27,509	27,509
		财通基金－中建投信托 股份有限公司－财通基 金定增量化对冲6 号单 一资产管理计划	26,346	26,346	26,346
		财通基金－华泰证券－ 财通基金定增量化对冲 5 号集合资产管理计划	32,933	32,933	32,933
		财通基金－华泰证券－ 财通基金定增量化对冲 12 号集合资产管理计划	25,959	25,959	25,959
		财通基金－工商银行－ 财通基金定增量化套利 8 号集合资产管理计划	51,918	51,918	51,918
		财通基金－海通证券股 份有限公司－财通基金 君享润熙单一资产管理	41,069	41,069	41,069

9

		计划
		财通基金－天风证券股 份有限公司－财通基金 君享丰硕定增量化对冲 单一资产管理计划	41,069	41,069	41,069
		财通基金－交银国际信 托有限公司－财通基金 定增量化对冲7 号单一 资产管理计划	41,069	41,069	41,069
		财通基金-中国银河证 券股份有限公司-财通 基金玉泉1055 号单一资 产管理计划	581,170	581,170	581,170
		小计	15,187,911	15,187,911	15,187,911
13	大成基金管理有限 公司	基本养老保险基金八零 二组合	1,937,234	1,937,234	1,937,234
		中国农业银行股份有限 公司－大成创业板两年 定期开放混合型证券投 资基金	1,356,063	1,356,063	1,356,063
		小计	3,293,297	3,293,297	3,293,297
14	北京时代复兴投资 管理有限公司-时 代复兴乘风1 号私 募证券投资基金	北京时代复兴投资管理 有限公司-时代复兴乘 风1 号私募证券投资基 金	6,199,147	6,199,147	6,199,147
15	国信证券股份有限 公司	国信证券股份有限公司	3,487,020	3,487,020	3,487,020
16	深圳正圆投资有限 公司（现已更名为 “广东正圆私募基 金管理有限公司”）	广东正圆私募基金管理 有限公司-正圆长牛壹 号私募证券投资基金	2,712,127	2,712,127	2,712,127
17	济南江山投资合伙 企业（有限合伙）	济南江山投资合伙企业 （有限合伙）	5,036,807	5,036,807	5,036,807
18	李纪华	李纪华	2,712,127	2,712,127	2,712,127
19	杭州乐信投资管理 有限公司-乐信长 阳私募证券投资基 金	杭州乐信投资管理有限 公司-乐信长阳私募证 券投资基金	5,927,934	5,927,934	5,927,934
20	中信建投证券股份 有限公司	中信建投证券股份有限 公司	4,495,667	4,495,667	4,495,667
合计			90,857,535	90,857,535	90,857,535

本次解除限售股份上市流通前后，公司的股本结构变动如下：

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单位：股

					单位：股	单位：股
股本结构	本次变动前		本次变动后增减		本次变动后
	数量	比例	增加	减少	数量	比例
一、限售条件流通股/ 非流通股	247,143,444	33.70%	-	90,857,535	156,285,909	21.31%
高管锁定股	152,975,909	20.86%	-	-	152,975,909	20.86%
首发后限售股	90,857,535	12.39%	-	90,857,535	0	0.00
股权激励限售股	3,310,000	0.45%	-	-	3,310,000	0.45%
二、无限售条件流通股	486,145,628	66.30	90,857,535	-	577,003,163	78.69%
三、总股本	733,289,072	100.00%	-	-	733,289,072	100.00%

四、保荐机构的核查意见

保荐机构中泰证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《公司 法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、 上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次 解除限售的股份持有人均严格履行了相关承诺。截至本核查意见出具之日，公司 与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次解除 限售股份在创业板上市流通无异议。

五、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

4、《中泰证券股份有限公司关于北京赛微电子股份有限公司向特定对象发行 股票限售股份上市流通的核查意见》。

特此公告。

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北京赛微电子股份有限公司董事会

2022 年3 月3 日

12