Sai MicroElectronics Inc. — Capital/Financing Update 2022

Mar 3, 2022

中泰证券股份有限公司

关于北京赛微电子股份有限公司

向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为北 京赛微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“赛微电子”）2020 年度向特 定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对赛微电子 2020 年度 向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京赛微电子股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]680 号）核准，公司向 20 名特定对象 发行人民币普通股 90,857,535 股，并于 2021 年 9 月 8 日在深圳证券交易所上市， 该次新增股份为有限售条件流通股，锁定期为 6 个月。该次发行完成后，公司总 股本由 639,121,537 股增加至 729,979,072 股。

2022 年 1 月，公司根据 2021 年限制性股票激励计划向激励对象首次授予的 第一类限制性股票 3,310,000 股登记完成，公司总股本由 729,979,072 股增加至 733,289,072 股。

截至本核查意见出具之日，公司总股本为 733,289,072 股，其中，有限售条 件股份为 247,143,444 股，占公司总股本的 33.70%；无限售条件股份为 486,145,628 股，占公司总股本的 66.30%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除限售股份由公司于 2021 年 8 月通过向 20 名特定对象发行股票 产生，该 20 名认购对象承诺：本次获配股份自本次向特定对象发行股票新增股 份上市之日起锁定 6 个月，在此期间不予转让。本次获配的股份因上市公司分配 股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排，

1

在限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行，相关法律、法 规对本次向特定对象发行股票认购对象持有股份的锁定期另有规定的，则服从相 关规定。

截至本核查意见出具之日，除上述各项承诺外，本次申请解除股份限售的股 东无后续追加承诺。

截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述 承诺。

截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占 用上市公司资金的情形，公司也不存在为上述股东进行违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2022 年 3 月 8 日（星期二）。

2、本次解除限售股份的数量为 90,857,535 股，占公司股本总额的比例为 12.3904%；本次解除限售股份实际可上市流通数量为 90,857,535 股，占公司股本 总额的比例为 12.3904%。

• 3、本次申请解除限售股限售的股东共 20 名，涉及证券账户总数为 102 户。

• 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：

单位：股

					单位：股
序号	发行对象名称	证券账户名称	所持限售股 份总数	本次解除限 售数量	本次实际可上 市流通数量
1	廖仲钦	廖仲钦	3,099,573	3,099,573	3,099,573
2	卢小波	卢小波	3,487,020	3,487,020	3,487,020
3	马鞍山郑蒲港 新区综合保税 区投资有限公 司	马鞍山郑蒲港新区综合保 税区投资有限公司	2,712,127	2,712,127	2,712,127
4	华菱津杉（天 津）产业投资基 金合伙企业（有 限合伙）	华菱津杉（天津）产业投资 基金合伙企业（有限合伙）	2,712,127	2,712,127	2,712,127
5	中国国际金融 股份有限公司	中国国际金融股份有限公 司	3,293,297	3,293,297	3,293,297
6	法国巴黎银行	法国巴黎银行-自有资金	2,712,127	2,712,127	2,712,127
7	中金期货有限	中金期货有限公司-中金期	7,748,934	7,748,934	7,748,934

2

	公司-中金期货 -融汇1 号资产 管理计划	货-融汇1 号资产管理计划
8	诺德基金管理 有限公司	诺德基金－蓝墨专享9号私 募证券投资基金－诺德基 金浦江121号单一资产管理 计划	116,234	116,234	116,234
		诺德基金－三登香橙1号私 募证券投资基金－诺德基 金浦江122号单一资产管理 计划	116,234	116,234	116,234
		诺德基金－长城证券股份 有限公司－诺德基金浦江 108 号单一资产管理计划	77,489	77,489	77,489
		诺德基金－华泰证券股份 有限公司－诺德基金浦江 120 号单一资产管理计划	2,130,957	2,130,957	2,130,957
		诺德基金－申万宏源证券 有限公司－诺德基金浦江 89 号单一资产管理计划	193,723	193,723	193,723
		诺德基金－潘旭虹－诺德 基金浦江韶夏资本1号单一 资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		诺德基金－陆标－诺德基 金浦江139号单一资产管理 计划	38,745	38,745	38,745
		诺德基金－深梧鼎盛1号私 募证券投资基金－诺德基 金浦江153号单一资产管理 计划	387,447	387,447	387,447
		诺德基金－纯达定增精选 三号私募证券投资基金－ 诺德基金纯达定增精选3号 单一资产管理计划	774,893	774,893	774,893
		诺德基金－东海证券股份 有限公司－诺德基金浦江4 号单一资产管理计划	193,723	193,723	193,723
		诺德基金－张全利－诺德 基金浦江123号单一资产管 理计划	154,979	154,979	154,979
		小计	4,223,169	4,223,169	4,223,169
9	彭建虎	彭建虎	2,712,127	2,712,127	2,712,127
10	中信证券股份	中信证券股份有限公司	2,712,127	2,712,127	2,712,127

3

	有限公司
11	UBS AG	UBS AG	6,392,870	6,392,870	6,392,870
12	财通基金管理 有限公司	财通基金－黄潇垚－财通 基金安吉202号单一资产管 理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金-潘旭虹-财通基 金韶夏1号单一资产管理计 划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－云南国际信托 有限公司－财通基金逐鹿1 号单一资产管理计划	193,723	193,723	193,723
		财通基金－华泰证券股份 有限公司－财通基金君享 永熙单一资产管理计划	1,549,786	1,549,786	1,549,786
		财通基金-上海爱建信托有 限责任公司-财通基金安吉 53 号单一资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－西部证券股份 有限公司－财通基金西部 定增1号单一资产管理计划	193,723	193,723	193,723
		财通基金－兴途健辉6号私 募股权投资基金－财通基 金兴途定增3号单一资产管 理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金-沈阳兴途股权投 资基金管理有限公司-财通 基金-兴途1 号资产管理计 划	271,213	271,213	271,213
		财通基金-光大银行-西南 证券股份有限公司	77,489	77,489	77,489
		中国工商银行股份有限公 司－财通内需增长12 个月 定期开放混合型证券投资 基金	303,371	303,371	303,371
		财通基金-华鑫证券有限责 任公司-财通基金鑫量4 号 单一资产管理计划	19,372	19,372	19,372
		财通基金-招商证券股份有 限公司-财通基金升腾1 号 单一资产管理计划	736,148	736,148	736,148
		财通基金-首创证券股份有 限公司-财通基金汇通1 号 单一资产管理计划	387,447	387,447	387,447

4

		财通基金－东兴证券股份 有限公司－财通基金东兴2 号单一资产管理计划	193,723	193,723	193,723
		财通基金-江海证券有限公 司-财通基金玉泉998 号单 一资产管理计划	154,979	154,979	154,979
		财通基金-龚晨青-财通基 金哈德逊99 号单一资产管 理计划	77,489	77,489	77,489
		财通基金-恒泰证券股份有 限公司-财通基金恒泰证券 定增2号单一资产管理计划	1,162,340	1,162,340	1,162,340
		财通基金-工商银行-财通 基金天禧东源5号集合资产 管理计划	154,979	154,979	154,979
		财通基金-陶静怡-财通基 金安吉102号单一资产管理 计划	77,489	77,489	77,489
		财通基金－北京三友光信 科技有限公司－财通基金 中联1号单一资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－冯玉栋－财通 基金瑞坤申一号单一资产 管理计划	154,979	154,979	154,979
		财通基金－徐一帆－财通 基金安吉311号单一资产管 理计划	503,681	503,681	503,681
		财通基金-爱建智赢-证券 投资1号集合资金信托计划 -财通基金安吉114 号单一 资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－宋联钦－财通 基金玉泉934号单一资产管 理计划	77,489	77,489	77,489
		财通基金-融投通达富1 号 私募证券投资基金-财通基 金深融1号单一资产管理计 划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－潘宏斌－财通 基金天禧定增格普特2号单 一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-孙韬雄-财通基 金玉泉963号单一资产管理	58,117	58,117	58,117

5

		计划
		财通基金-汉汇韬略对冲2 号私募证券投资基金-财通 基金添盈增利8号单一资产 管理计划	11,623	11,623	11,623
		财通基金－张煜臻－财通 基金玉泉965号单一资产管 理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-第一创业证券股 份有限公司-财通基金千帆 1 号单一资产管理计划	774,893	774,893	774,893
		财通基金－须蜜蜜－财通 基金天禧定增40 号单一资 产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－重庆市农信股 权投资基金管理有限公司 －财通基金农信1号单一资 产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-乐瑞宏观配置2 号基金-财通基金玉泉乐瑞 2 号单一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-乐瑞宏观配置3 号基金-财通基金玉泉乐瑞 3 号单一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-乐瑞宏观配置4 号基金-财通基金玉泉乐瑞 4 号单一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－长城证券股份 有限公司－财通基金天禧 定增56 号单一资产管理计 划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-平安银行-常州 投资集团有限公司	774,893	774,893	774,893
		财通基金－蓝墨专享9号私 募证券投资基金－财通基 金紫荆1号单一资产管理计 划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－谢浩－财通基 金上南金牛单一资产管理 计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-南京盛泉恒元投 资有限公司-财通基金价值 定增26 号单一资产管理计	116,234	116,234	116,234

6

		划
		财通基金－财信吉祥人寿 保险股份有限公司－传统 产品－财通基金玉泉932号 单一资产管理计划	387,447	387,447	387,447
		财通基金-长城证券股份有 限公司-财通基金天禧定增 12 号单一资产管理计划	116,234	116,234	116,234
		财通基金－杜继平－财通 基金天禧定增33 号单一资 产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-张晓春-财通基 金天禧定增30 号单一资产 管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-东兴证券股份有 限公司-财通基金东兴1 号 单一资产管理计划	387,447	387,447	387,447
		财通基金-证大量化价值私 募证券投资基金-财通基金 证大定增1号单一资产管理 计划	193,723	193,723	193,723
		财通基金－上海渊流价值 成长三号私募证券投资基 金－财通基金玉泉1080 号 单一资产管理计划	19,372	19,372	19,372
		财通基金－上海渊流价值 成长五号私募证券投资基 金－财通基金玉泉1090 号 单一资产管理计划	19,372	19,372	19,372
		财通基金-张继东-财通基 金玉泉1002 号单一资产管 理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-李彧-财通基金 玉泉1003 号单一资产管理 计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金－瑞世鼎盛2号私 募股权投资基金－财通基 金瑞世鼎盛2号单一资产管 理计划	85,238	85,238	85,238
		财通基金-湖南轻盐创业投 资管理有限公司-财通基金 安吉87 号单一资产管理计 划	1,549,787	1,549,787	1,549,787

7

		财通基金-廖志文-财通基 金安吉112号单一资产管理 计划	180,937	180,937	180,937
		财通基金－鞍钢集团资本 控股有限公司－财通基金 安吉122号单一资产管理计 划	1,162,340	1,162,340	1,162,340
		财通基金－苏州湘信咨询 管理中心（有限合伙）－财 通基金湘信1号单一资产管 理计划	774,893	774,893	774,893
		财通基金-悬铃增强21号私 募证券投资基金-财通基金 悬铃1号单一资产管理计划	38,745	38,745	38,745
		财通基金-工商银行-财通 基金西湖大学定增量化对 冲1 号集合资产管理计划	9,686	9,686	9,686
		财通基金－招商银行－财 通基金瑞通1号集合资产管 理计划	9,686	9,686	9,686
		财通基金－建设银行－财 通基金定增量化对冲1号集 合资产管理计划	14,723	14,723	14,723
		财通基金－工商银行－财 通基金定增量化套利1号集 合资产管理计划	27,509	27,509	27,509
		财通基金－工商银行－财 通基金定增量化套利2号集 合资产管理计划	5,812	5,812	5,812
		财通基金－财通证券资管 智选FOF2020001 号单一资 产管理计划－财通基金君 享悦熙单一资产管理计划	82,139	82,139	82,139
		财通基金－海通证券股份 有限公司－财通基金君享 佳胜单一资产管理计划	27,509	27,509	27,509
		财通基金－中航证券有限 公司－财通基金中航盈风1 号定增量化对冲单一资产 管理计划	27,509	27,509	27,509
		财通基金－中建投信托股 份有限公司－财通基金定 增量化对冲6号单一资产管	26,346	26,346	26,346

8

		理计划
		财通基金－华泰证券－财 通基金定增量化对冲5号集 合资产管理计划	32,933	32,933	32,933
		财通基金－华泰证券－财 通基金定增量化对冲12 号 集合资产管理计划	25,959	25,959	25,959
		财通基金－工商银行－财 通基金定增量化套利8号集 合资产管理计划	51,918	51,918	51,918
		财通基金－海通证券股份 有限公司－财通基金君享 润熙单一资产管理计划	41,069	41,069	41,069
		财通基金－天风证券股份 有限公司－财通基金君享 丰硕定增量化对冲单一资 产管理计划	41,069	41,069	41,069
		财通基金－交银国际信托 有限公司－财通基金定增 量化对冲7号单一资产管理 计划	41,069	41,069	41,069
		财通基金-中国银河证券股 份有限公司-财通基金玉泉 1055 号单一资产管理计划	581,170	581,170	581,170
		小计	15,187,911	15,187,911	15,187,911
13	大成基金管理 有限公司	基本养老保险基金八零二 组合	1,937,234	1,937,234	1,937,234
		中国农业银行股份有限公 司－大成创业板两年定期 开放混合型证券投资基金	1,356,063	1,356,063	1,356,063
		小计	3,293,297	3,293,297	3,293,297
14	北京时代复兴 投资管理有限 公司-时代复兴 乘风1号私募证 券投资基金	北京时代复兴投资管理有 限公司-时代复兴乘风1 号 私募证券投资基金	6,199,147	6,199,147	6,199,147
15	国信证券股份 有限公司	国信证券股份有限公司	3,487,020	3,487,020	3,487,020
16	深圳正圆投资 有限公司（现已 更名为“广东正 圆私募基金管 理有限公司”）	广东正圆私募基金管理有 限公司-正圆长牛壹号私募 证券投资基金	2,712,127	2,712,127	2,712,127

9

17	济南江山投资 合伙企业（有限 合伙）	济南江山投资合伙企业（有 限合伙）	5,036,807	5,036,807	5,036,807
18	李纪华	李纪华	2,712,127	2,712,127	2,712,127
19	杭州乐信投资 管理有限公司- 乐信长阳私募 证券投资基金	杭州乐信投资管理有限公 司-乐信长阳私募证券投资 基金	5,927,934	5,927,934	5,927,934
20	中信建投证券 股份有限公司	中信建投证券股份有限公 司	4,495,667	4,495,667	4,495,667
合计			90,857,535	90,857,535	90,857,535

四、股本结构变动表

本次解除限售股份上市流通前后，公司的股本结构变动如下：

单位：股

股本结构	本次变动前	本次变动前	本次变动后增减	本次变动后增减	本次变动后	本次变动后
	数量	比例	增加	减少	数量	比例
一、限售条件流通股/ 非流通股	247,143,444	33.70%	-	90,857,535	156,285,909	21.31%
高管锁定股	152,975,909	20.86%	-	-	152,975,909	20.86%
首发后限售股	90,857,535	12.39%	-	90,857,535	-	-
股权激励限售股	3,310,000	0.45%	-	-	3,310,000	0.45%
二、无限售条件流通股	486,145,628	66.30	90,857,535	-	577,003,163	78.69%
三、总股本	733,289,072	100.00%	-	-	733,289,072	100.00%

五、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为，本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通 时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解除限售 的股份持有人均严格履行了相关承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限 售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对赛微电子本次解除限售 股份在创业板上市流通无异议。

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（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于北京赛微电子股份有限公司 向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

孙 涛 陈胜可

中泰证券股份有限公司

2022年3月3日

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